勘察设计管理与考核办法(总承包).doc

附件1.《勘察设计管理与考核办法》
为加强对参加工程勘察设计单位的管理，阶段性地进行考核，达到改进工作，激励设计单位和设计人员工作积极性，促进各项设计任务保质、保量、按期完成。
一、考核原则
1、设计考核原则：以甲方批准的各设计阶段进度计划、质量目标、投资控制目标分解等主要内容的贯彻执行情况为准，进行综合考核。
2、勘察考核原则：以甲方批准的勘察进度计划及质量验收标准，按工作内容或工点的勘察成果进行考核。
二、考核对象
以总承包单位为考核对象。
三、考核费
1、设计考核费：依据合同从“设计总承包费”中提取10%作为专项考核费。其中，按初步设计阶段占40%、施工图设计阶段占50%、施工配合阶段占10%的比例划分，分别作为各阶段的专项考核费。
2、勘察考核费：依据合同从“勘察总承包费”中提取10%作为专项考核费。其中，按初勘阶段占30%、详勘阶段占70%的比例划分，分别作为各阶段的专项考核费。
四、考核方法
（一）设计考核
1、季度考核
季度考核是业主对勘察设计总承包单位进行全面综合的考核。季度考核主要内容是总承包管理、资源投入、协调管理、设计进度、设计质量、投资控制、服务质量、现场配合等。首先由勘察设计总承包单位进行季度自我考评。考核小组在听取勘察设计总承包单位汇报、巡检、调查、现场情况、以及各方面意见的基础上，对勘察设计总承包单位的勘察设计总承包工作进行全面综合考评。
2、阶段考核
阶段考核是业主对勘察设计总承包单位在初步设计阶段、施工图设计阶段、设计配合施工阶段的勘察设计工作完成后进行的全面综合阶段性考核。考核内容主要是总承包管理、资源投入、协调管理、设计进度、设计质量、投资控制、服务质量、现场配合等。考核小组在听取勘察设计总承包单位汇报、现场调查、以及相关单位意见的基础上，对勘察设计总承包单位的阶段性勘察设计总承包工作进行全面综合考评。阶段考核是最终考核的重要依据。
（1）初步设计阶段
安排三次考核，第一次在总体设计审查完成后，第二次在初步设计中间检查（业主内部审查）完成后，第三次在初步设计最终审查（专家和政府审查）并完成修编初步设计之后。业主可根据设计进展情况，适当调整考核的时间。
（2）施工图设计阶段
土建工程设计自全线施工图开放设计开始，原则上每季度进行一次考核，根据设计进展情况及设计里程碑的安排，业主可适当增加考核次数或调整考核时间。土建设计全部完成后进行最终考核。
系统设计自施工图开放设计开始每季度进行一次考核，全部完成设计进行最终考核，考核中应考虑配合土建施工图设计的情况。业主可根据设计进展情况，适当调整考核的时间。
（3）设计配合施工阶段
自土建工程开工起，每季度或每半年进行一次考核，至工程全部完成竣工验交为止。
3、最终考核
各阶段设计工作全部完成后，在季度考核、各阶段考核及各单位完成全部设计阶段的最终总结报告的基础上，业主组织考核小组进行考评，经业主审查讨论，形成最终考核结果，报业主核备。
（二）勘察考核
1、测量成果的考核。测量工作完成后，对测量的各项成果进行验收，并按考核标准进行评分、考核。
2、地下管线探测成果的考核。地下管线探测工作完成后，对探测成果进行验收，并按考核标准进行评分、考核。
3、试验段详勘成果的考核。试验段详勘完成验收后，按考核标准分工点进行评分、考核。
4、全线初勘成果的考核。全线初勘完成验收后，按考核标准分工点进行评分、考核。
5、全线详勘成果的考核。在各工点设计与施工完成后，对各工点的详细勘察成果后进行考核。
（三）设计总承包单位的考核
设计总承包单位作为被考核对象，。
四、考核组织
由业主成立考核小组，由业主和设计咨询单位组成，负责考核的日常事务工作。
五、考核标准
1、考核评分标准
附表一：《初步设计考核评分标准》
附表二：《施工图设计阶段考核评分标准》
附表三：《施工配合及后续服务考核评分标准》
附表四：《勘察考核评分标准》
附表五：《设计总体考核评分标准》
附表六：《设计总承包管理考核评分标准》
2、考核结果
按考核评分得分高低，考核评价分为优良、合格、不合格三级：
90分及以上者为优良；
70～90分者为合格；
70分以下者为不合格。
六、考核项目
1. 设计
(1) 主要人员更换的处罚
合同期内，未经业主许可，擅自更换本项目关键人员，将根据勘察设计阶段的不同，予以不同的处罚：
1）擅自更换勘察设计项目负责人，初步设计阶段将支付违约金200万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及后续服务阶段将支付违约金100万元/人次；
2）擅自更换总体技术负责人，初步设计阶段将支付违约金200万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及后续服务阶段将支付违约金100万元/人次；
3）擅自更换设计副总体，初步设计阶段将支付违约金100万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及后续服务阶段将支付违约金50万元/人次；
4）擅自更换专业负责人，初步设计阶段将支付违约金30万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及后续服务阶段将支付违约金15万元/人次。
以上人员确因其他特殊原因需要更换，经招标人同意，违约金按上述条款减半处理。
(2) 人员不到位的处罚
勘察设计人员应投入充足，专业齐全，分工明确，如不满足合同要求则按1000元/人•天扣罚；施工配合人员配置必须满足合同要求，否则按照1000元/人•天扣罚；
设计代表应常驻现场，并在一天内处理或反映、协调设计问题，否则，按1000元/天扣罚；
(3) 设计进度不满足的处罚
以单个车站、区间、单体建筑为分项工程对勘察设计进度进行考核。
编制合理的勘察设计工作总体计划和分阶段、分专业的勘察设计进度计划，如发生缺少或漏项，将按1万元/项扣罚，延迟提交，将按5000元/天项扣罚；
依据业主批准的勘察设计计划,未按时提交相应合格文件的，每延迟一天，将支付违约金1万元/天项 ；
未按业主书面指令完成有关任务的,逾期将按1000元/天•条扣罚 。
(4) 设计质量问题的处罚
以单个车站、区间、单体建筑、单一系统为单项工程对设计质量进行考核。因设计失误或设计措施不到位，导致工程质量事故或永久结构质量缺陷等设计质量问题，扣除该分项工程设计质量保证金（分项设计费的2.5%），并扣除年度考核分10分。总承包单位则处以连带责任，扣除该分项工程相对应的总体费。
设计出现明显的差、错、漏、碰的，按1000元/处扣除质量保证金；
土建及常规设备与后序标段出现接洽中的差、错、漏、碰，最低按1万元/处•项扣除质量保证金；
如设备系统设计文件、《用户需求书》、《技术规格书》中，有关车辆及设备系统技术标准、技术要求，存在不合理的条件限制或者排斥潜在供货商，视情节和后果扣罚，每次最低1万元，最高扣除该系统全部设计费。
(5) 设计安全问题的处罚
以单个车站、区间、单体建筑、单一系统为单项工程对设计安全进行考核。因设计失误或设计考虑不周或设计措施不到位，导致工程施工安全事故或安全隐患、永久结构安全隐患、周边建（构）筑物出现安全问题或安全隐患等设计安全问题，扣除该分项工程设计安全保证金（分项设计费的2.5%），并扣除年度考核分10分。总承包单位则处以连带责任，扣除该分项工程相对应的总体费。
(6) 投资控制问题的处罚
1) 初步设计阶段
初步设计概算评审中因总承包单位原因存在差、错、漏的，按该部分实际造价的0.2%扣罚；
由总承包单位原因引起，初步设计概算超过工可估算5%的，按超出部分的0.2%扣罚；
总概算、综合概算、册概算、个别概算以及单元、标段之间出现编制组成深度、采用的指标、标准、定额不一致的，按2万元/处扣罚；
概算分劈时存在差、错、漏的，按4万元/处扣罚；
出现概算漏项，按该项概算费用的0.2%扣罚，最低起点为2万元/次（处）；
2) 施工图设计阶段
以单个车站、区间、单体建筑（特指造价高于2000万）、单一系统为单项工程（如一个车站、一个区间、全线的轨道工程、车辆段的土建工程等），投资增加超过5%及以上的，扣除增加工程费部分的设计费。
(7) 服务
设计人员应按时参加各类会议，并按通知要求做好会议准备，否则按1000元/次扣考核费，迟到、早退或不遵守会议纪律等，按500元/人次扣罚。
对业主指令应积极、主动响应，如有消极、懈怠、推诿、拖延等情况，按1000元/次扣罚。
2. 勘察
(1) 各岩土工程勘察阶段未按勘察工作大纲规定的时间及工作量完成勘察工作，按5万元/阶段扣罚；
(2) 实际地质条件与勘察资料不相符，因岩土勘察原因发生变更且造成质量事故，按20万元/处扣罚；
(3) 野外钻探中如钻破或损坏电力管线、燃气管线、通信管线，按10万元/处扣罚；
(4) 野外钻探中如钻破或损坏给水管、污水管、雨水管，按5万元/处扣罚；
(5) 测绘工作各阶段未按测绘工作大纲规定的时间及工作量完成各项测绘任务，按5万元/阶段扣罚；
(6) 测绘资料应齐全、完善、准确。因测绘资料不全或测绘资料不准确原因发生变更且造成质量事故，按20万元/处扣罚。
3. 对于各项处罚，业主将在核实情况后，向责任单位下达书面《处罚通知单》，据此单实施扣款。
七、勘察设计考核程序
1. 阶段考核的时间，由业主决定，并向各参加考核单位发出考核通知。通知中明确考核的范围、时间安排等有关内容。
2. 总承包单位收到业主考核通知后，先进行自评，并将自评结果送交考核小组。
3. 考核小组结合日常掌握的情况（包括日常考核的内容），充分听取各方意见，作出考核、评比结论。
4. 对成绩显著的单位和个人给予表扬、奖励；对考核不合格的单位和个人给予批评、处罚。
5. 做好考核资料的整理归档，作为最终考核必要资料。
八、考核费的支付
1. 考核费按考核阶段支付。
阶段应支付考核费=阶段考核平均分/100*阶段考核费-罚款
每个设计考核阶段的考核分取该阶段各考核分的算术平均值。
在考核阶段结束时，由总承包单位提出申请，考核小组核准该阶段的实际支付考核费，经业主审批程序批准后支付。
2. 当阶段考核费少于罚款金额时，该阶段的罚款将从本阶段设计费中扣除。
九、分项工程的设计工作质量考核
《分项工程的设计工作质量考核办法》由总承包单位根据本考核办法的原则制订，报甲方备案。
十、其它
本办法在实行过程中，可根据实际情况和需要，由业主适时地对本办法进行调整、补充、修改、完善，使其更具有可比性、可操作性和激励性，更好地促进勘察设计工作正常有序和高质量地开展，但须经业主同意后方可实施。
十一、附件
表一：初步设计考核评分标准
设计单位： 考核对象：
序号
考核项目
考 核 内 容
标准分值
打分
备 注
1
计划进度
制订详细可实施的计划，认真执行计划计表及有关规定
5

按时提交设计图纸、文件，满足规划要求及可研报告批复意见
5

按要求按时报送各种报表
3

对前次考核存在问题整改落实迅速
2

小计
15

2
接口协调
按时、准确、完整提交上、下序资料
5

设计接口处理恰当、合理
5

接口错、漏、碰少，发现问题及时上报
5

小计
15

3
方案比选
方案比选项目齐全，数据准确可靠，推荐方案论据充分，技术上完全可行，经济上合理
10

无遗漏主要比较方案及节省工程量较大方案
10

应用了价值工程进行设计
5

工程量计算符合精度及深度要求，无漏项
5

小计
30

4
设计质量
设计文件能贯彻有关规范、规程的规定，符合《初步设计技术要求》、《文件组成与内容》、《文件编制及其它统一规定》要求
5

采用的基础资料准确可靠，计算方法、系数合理，选用的标准、规模恰当
5

设备系统国产率达到规定要求
5

文件符合深度要求，无漏项，设计图纸出院前先行自检、自查，减少图纸错误
5

小计
20

5
投资控制
能准确按照投资估算进行限额设计，严格控制工程数量和设备标准及数量
3

能认真进行经济指标分析，准确选用定额、费用和价格
3

概算不漏项，费率、章节选用合理、完整
2

严格控制投资，节省投资
2

小计
10

6
资源配置
严格按照合同约定配齐项目负责人、各专业负责人，设计人员质素满足设计需要
4

现场设计人员数量满足设计需要
3

现场办公设施齐全，满足设计需要
3

小计
10

7
总计

100

评分人（签字）： 年 月 日
表二：施工图设计阶段考核评分标准
设计单位： 考核对象：
序号
考核项目
考 核 内 容
评 分
备 注
标准分值
打分
1
计划进度
制订详细可实施的计划，认真执行计划计表及有关文件
10

按时提交设计图纸、文件，满足承包商施工用图要求
10

按时报送各种报表
5

小计
25

2
接口协调
按时、准确、完整提交上、下序资料
5

设计接口处理恰当、合理
5

接口错、漏、碰少，发现问题及时上报
5

小计
15

3
设计质量
设计文件认真贯彻有关规程、规范及初步设计审查意见
10

文件差、错、漏少，符合安全性、功能性、统一性和深度要求
10

自行进行优化设计，设计图纸出院前先行自核、自检，减少图纸错误
10

小计
30

4
投资控制
认真贯彻执行“工程变更管理办法”、“工程更新、工程变更及验工计价补充规定”及“设备变更管理程序”
3

优化设计，严格控制投资，节省投资
3

能严格按照批准得初步设计概算及工程数量进行，限额设计
4

小计
10

5
资源配置
严格按照合同约定配齐项目负责人、各专业负责人，设计人员质素满足设计需要
4

现场设计人员数量满足设计需要
3

现场办公设施齐全，满足设计需要
3

小计
10

6
现场服务
施工图技术交底清楚，施工配合工作制度化
4

驻现场设计代表到位及时，按时参加工地例会
3

及时协调解决施工中出现得问题，受到施工监理的好评
3

小计
10

7
总计

100

评分人（签字）： 年 月 日
表三：施工配合及后续服务考核评分标准
设计单位： 考核对象：
序号
考核项目
考 核 内 容
评 分
备 注
标准分值
打分
1
资源配置
及时派驻各专业设计代表到施工现场
15

驻现场设计代表质素和数量满足设计需要
15

主动开展设计配合施工工作
10

小计
40

2
工地例会
按时参加工地例会
10

及时解决施工中有关设计问题
10

小计
20

3
现场服务
施工图技术交底清楚，施工配合工作制度化
10

与施工单位、工程监理单位配合密切，及时提供现场服务
10

小计
20

4
设计变更
认真贯彻执行设计变更管理规定、办法
10

及时提供设计变更图纸、文件
10

小计
20

5
总计

100

评分人（签字）： 年 月 日

表四：勘察考核评分标准
设计单位： 考核对象：
序号
考核项目
考 核 内 容
评 分
备 注
标准分值
打分
1
勘察进度
工作安排合理，能按计划进度要求按时完成勘察任务
30

2
勘察质量
能按勘察验收标准完成勘察任务，成果满足设计、施工要求
30

3
现场服务
勘察场地整洁，受到有关部门好评
10

做好配合设计、施工工作，设计、施工监理满意
20

小计
30

4
资源配置
有专业技术人员在现场指导工作，认真填写记录，人员质素和数量满足勘察工作需要
5

机具、设备状态良好，满足勘察工作需要
5

小计
10

5
总计

100

评分人（签字）： 年 月 日
表五：设计总体考核评分标准
设计单位： 考核对象：
序号
考核项目
考 核 内 容
评 分
备 注
标准分值
打分
1
总体协调
技术管理文件编制齐全，满足技术管理需要，并监督执行
5

应用价值工程设计
5

及时组织技术审查（审图），检查与跟踪审查意见的落实情况
5

及时组织设计协调会，协调好各专业之间的设计工作
5

制订严谨的设计会签制度并严格执行
5

定期组织设计内审，发现问题及时改进
5

小计
30

2
接口管理
设计接口及时协调与确认
5

督促各设计单位按时、准确、完整提交上、下序资料
5

较好地协调与市规划、消防、人防、环境等部门接口工作
5

小计
15

3
质量控制
能较好地执行强制性规范
5

设计管理文件编制齐全，标准统一，满足设计管理需要，并监督执行，效果良好
5

能及时地总结存在的设计质量问题，整改提高，提高设计质量
5

小计
15

4
投资控制
严格限额设计，估算控制概算，概算控制预算
5

概算编制完整不漏项，章节齐全；定额、费用和价格能认真进行经济指标分析，准确套用定额，费率选用合理
5

严格控制变更设计，变更设计技术审查严格
5

小计
15

5
资源配置
专业配置合理，满足合同和设计要求
10

现场设计人员数量满足合同和设计需要
10

现场办公设施齐全，满足合同和设计需要
5

小计
25

6
总计

100

评分人（签字）： 年 月 日
表六：设计总承包管理考核评分标准
设计单位： 考核对象：
序号
考核项目
考 核 内 容
评 分
备 注
标准分值
打分
1
资源配置
管理人员配置合理并到位，满足合同和总承包管理工作需要
10

现场办公设施配置满足合同和工作需要
5

小计
15

2
进度与计划
按时上报计划表及各类文件
10

按下达的总进度计划制订详细作业计划并按时完成任务，并按计划提交设计文件，满足审查、报建、招标、施工等需要
15

小计
25

3
总承包管理
勘察、设计管理体系及管理办法编制完善
10

及时组织审查勘察、设计方案，并监督落实审查意见
10

较好地完成投标承诺、技术要求规定的任务
10

及时协助完成规划、消防、人防、环境等报建工作
10

检查和督促各设计单位认真执行变更设计程序
5

较好地组织勘察、设计管理考核工作
5

督促上次考核不合格项（如果有）的整改
5

定期发布设计简报、信息全面
3

按有关规定和要求做好设计信息管理工作
2

小计
60

4
总计

100

评分人（签字）： 年 月 日

处罚通知书
编号：

（单位名称） ：

经核查，贵院所负责的工程 工作，由于
原因造成

的后果。根据《勘察设计考核管理办法》的
条款的规定，现对贵院处以 处罚，将在 阶段考核结束时实施。
特此通知。

业主单位（盖章）：

注：本通知一式四份，业主，勘察设计总承包单位各两份。