工程项目施工索赔现状及对策.doc

南华大学 本 科 毕 业 论 文题 目： 工程项目施工索赔现状及对策 学 院： 专业班级： 工程管理 学 号： 学生姓名： 指导教师姓名： 指导教师职称： 四 月 十八 日工程项目施工索赔现状及对策摘要随着中国加入WTO，建筑市场逐步与国际接轨。施工索赔在中国的缘起，是建筑业市场化的产物，是与国际接轨的产物。然而目前市场化限度不够，施工索赔还不是建筑行业的通行做法。在施工索赔过程中还存在着这样那样的问题，严重制约了我国建筑业发展。如何完善我国施工索赔是建筑公司的重要课题。本文通过度析我国工程索赔意识薄弱的主客观表现，探究导致我国索赔管理落后现状的主客观根源以及由此而导致的严重后果，进而提出提高我国索赔管理水平，改善我国索赔现状的具体措施:一方面加强索赔意识;另一方面，加强管理;再次，提高经营管理队伍的素质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键。同时考虑到索赔毕竟是事后补偿，为此，本文对索赔发生前的风险防范进行了简要的论述以期促进我国建筑业的发展提高国际竞争力.关键词：施工索赔；索赔现状；索赔防止 The status and Countermeasures of Project construction claimsABSTRACTWith Chinas accession to WTO,the architecture industry in our country has developed rapidly, and construction market with international standards gradually. The origin of the construction sues for damages in China, is the production of construction market, is the product with international standards. Yet the degree of marketization compensation is not enough, and the construetion sues for damages is not general in constructional market.There are many kings of probiems in the process of claim damages,which has restricted the development of architecture industry in our country seriously.How to consummate our countrys construct sues for damages is the important topic in our constructs. Through analyzing the performance of the weak in our countrys sue for damages,this article inquired into objective root causing backwardness in our countrys sue for damages as well as the serious consequence,then proposed the concrete measure to enhanct the level and improve the present situation of our countryto sue for damages.First,the strengthens consciousness of sues for damages is imperative;Nest,the strengthens the management,and the documents management is the key road which must be taken to strengthen sues for damages themanagement; third, enhancing the quality of management troop is the crux to solve the talented person deficient in our country,ssue for damages.However considering that sues for sues for damages is the compensates after all afterwards,so this atticle has discussed the risk guard briefly before sued for damages,to promote our country architecture industrys development,and enhance the international competition strength.Key words: The construction sues for damages;Claim damages the present situation; Claim damages the prevention目录摘要ABSTRACT1.绪论11.1 选题背景及意义11.2 索赔在国内外发展概述11.2.1 索赔在国外的发展现状11.2.2国内索赔的发展现状11.3 本文的研究内容及工作22.索赔的基本理论22.1 索赔的含义及意义22.1.1索赔的含义22.1.2 索赔的意义22.2 索赔的特性22.3 索赔的分类32.4 索赔的工作程序32.5 索赔的证据42.5.1 索赔证据的基本规定42.5.2 索赔的重要证据52.6 索赔时效52.7 索赔计算62.7.1 工期索赔计算方法62.7.2 费用索赔计算方法63.我国索赔现状及对策73.1索赔的重要性73.2施工索赔在我国现状73.3加强索赔的措施83.4索赔成功的技巧94.索赔的防范104.1业主方面104.2承包商方面105.结论11参考文献12谢 辞131. 绪论1.1 选题背景及意义索赔是项目管理的一个重要内容，是我国建筑行业实行改革开放，与国际惯例接轨出现的新问题。随着我国基本建设制度与国际接轨，建设项目施工过程中，不可避免的工程索赔就变得尤为突出。索赔在工程项目协议中是必不可少的，一些项目管理专家说：一项工程是否有效益，在很大限度上看承包商能否对索赔运用自如。工程索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身合法权益、填补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收人的改善达成工程造价的10一20，有些工程的索赔额甚至超过了工程协议额自身，但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，在国内还存在各方面问题。本文通过度析我国工程索赔意识薄弱的现状，探究导致我国索赔管理落后现状因素，进而提出提高我国索赔管理水平，和改善我国索赔现状的具体措施。1.2 索赔在国内外发展概述11.2.1 索赔在国外的发展现状由于工程建设实践的需要，国外对工程索赔的经验总结和理论研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早，国外对索赔的定性分析进行得更为充足些。这方面的专著己有不少，如罗伯特所著的Asce，Cost一Estimatingprinciples，乔治和弗朗西斯所著的ConIractors Construction一ClaimsAvoiding高登和艾德活德所著的PredicTing Contract Surety Bond Claims Using Contrecor Financial Data，但这些著作一般都侧重于对索赔进行协议法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的协议条件。在国际工程的承包施工中，许多国家都参照国际上常用的一些标准协议条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准协议条件，这成为业主编制每个工程项目协议文献的指南。国际上比较常见的协议条件重要有:国际征询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工协议条件;世界银行发布的工程采购招标文献样本;英国土木工程师协会编制的ICE协议条件和皇家建筑师协会编制的JCT协议条件;美国建筑师协会制定的AIA协议条件和承包商总会编制的AGC协议条件。这些协议文本在数年的使用过程中得到不断的完善和发展，如FIDIC协议条件，通过40数年修改再版，从 1957年发布第一版，1969年发布第二版，1977年发布第三版，1987年发布第四版，直到最新的99版。很多工程和法律方面的专家也这方面做了有益的研究，积累了相称的经验。1.2.2国内索赔的发展现状相对于国外的研究工作，国内对国际工程索赔的研究尚处在起步阶段。己发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。国内已出版的著作中，以国际工程承包经营管理策略，建筑工程索赔等对工程索赔的论证具体，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究。1.3 本文的研究内容及工作本文采用了规范化研究方法，拟先研究问题提出的背景，通过问题的提出，通过对现实情况的分析提出对问题的解决方案。一方面，由国内外索赔发展现状，提出我国现在工程项目索赔过程中存在的问题;然后，结合我国具体实际，提出解决问题方案和措施，并简述了项目风险的规避和防范;最后，对发展前景进行展望。针对我国现在工程项目施工索赔中存在的不懂索赔，不会索赔，不敢索赔等问题，提出了以下改善措施:(l)为改善我国索赔现状，提高索赔意识、提高经营管理队伍的索质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键。(2)要想成功索赔，要在索赔过程中讲究必要的策略和技巧。(3)索赔应以防止为主。在索赔发生前进行有效的风险辨认和分析，对项目进行全过程的风险监控是防止索赔发生的有效措施。2. 索赔的基本理论2.1 索赔的含义及意义2.1.1索赔的含义索赔（Claim）一词具有较为广泛的含义2，其一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、规定、坚持等。工程索赔通常是指在施工协议履行过程中，协议当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能对的履行协议而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的规定。索赔是一种合法的权利规定，它是业主方、监利工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生并且普遍存在的协议管理业务，是一种以法律和协议为依据、合情合理的行为。2.1.2 索赔的意义3索赔在国际建筑市场上是承包商保护自身合法权益、填补工程损失、提高经济效益的重要手段。索赔可以维护承包公司的协议利益;可以保证协议的履行;可以提高承包公司的管理水平;索赔是挽回成本损失的重要手段;索赔有助于国内工程建设管理与国际惯例接轨,“中标靠低价,赚钱靠索赔”是许多国际承包商的经验总结。通过成功的索赔能使工程收入的改善达成工程造价的10%-20%。2.2 索赔的特性从索赔的定义可以看出索赔具有如下一些基本特性：(1)索赔是规定给予补偿的一种权利、主张；(2)索赔的依据是法律法规、协议文献及工程建设惯例，但重要是协议文献；(3)索赔是非自身因素导致的，规定索赔一方没有过错；(4)与协议相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损失;(5)索赔必须有切实有效的证据;(6)索赔是单方行为，双方没有达成协议。2.3 索赔的分类4索赔贯穿于工程项目实行的全过程，也许发生的范围相称广泛，它的分类也随标准、方法的不同而不同，重要有以下几种分类方法4:(1)按索赔发生的因素分类如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等因素引起的索赔,这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在,使业主和工程师便于审核分析。(2)按索赔的目的分类可分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是规定业主延长施工时间,使原规定的工程竣工日期顺延,从而避免了违约罚金的发生;费用索赔就是规定业主或承包商双方补偿费用损失,进而调整协议价款。(3)按索赔的依据分类可分为协议规定的索赔、非协议规定的索赔。协议规定的索赔是指索赔涉及的内容在协议文献中可以找到依据,业主或承包商可以据此提出索赔规定,这种索赔不太容易发生争议;非协议规定的索赔是指索赔涉及的内容在协议文献中没有专门的文字叙述,但可以根据该协议某些条款的含义,推论出一定的索赔权。(4)按索赔的有关当事人分类可分为承包商同业主之间的索赔;总承包商同分承包商之间的索赔;承包商同供应商之间的索赔;承包商向保险公司、运送公司的索赔等。(5)按索赔的业务性质分类可分为工程索赔和商务索赔。工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔,一般发生频率高,索赔费用大;商务索赔是指实行工程项目过程中的物资采购、运送、保管等方面活动引起的索赔事项。(6)按索赔的解决方式分类可分为单项索赔和总索赔。单项索赔就是采用一事一索赔的方式,即按每一件索赔事项发生后,报送索赔告知书,编报索赔报告,规定单项解决支付,不与其他的索赔事项混在一起;总索赔,即对整个工程(或某项工程) 中所发生的数起索赔事项,综合在一起进行索赔2.4 索赔的工作程序索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终解决全过程所涉及的工作内容和工作环节。具体工程的索赔工作程序应根据双方签订的施工协议产生。在工程实践中，比较具体的索赔程序一般分为如下环节：1、提出索赔意向(1)通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。(2)当发现索赔事件后，在协议规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向告知，明确表达对事件的索赔意愿和规定。2、索赔资料的准备(1)通过对协议实行的跟踪、分析、诊断，进行具体调查，了解事件通过、前因后果，掌握事件真实情况。(2)针对事件损害的因素和范围进行分析，判断索赔事件是否具有法律依据。(3)进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失限度和结果，拟定索赔价值。(4)应在索赔事件连续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等具体资料和记录。(5)起草索赔报告，表达索赔规定并附有支持这个规定的具体依据资料。3、索赔文献的提交承包商必须在协议规定的索赔时限内向业主或工程师提交正式的索赔文献。FIDIC协议条件和我国建设施工协议条件同时都规定，承包商必须在发出索赔意向告知后的28天内或经工程师批准的其他合理时间内，向工程师提交一份具体的索赔文献假如干扰时间对工程的影响连续时间长，承包商则应按工程师规定的合理间隔，提交中间索赔报告，并在干扰时间影响结束后的28天内提交一份最中索赔报告。4、工程师（业主）对索赔文献的审核 工程师是受业主的委托和聘请，对对工程项目的实行进行组织、监督和控制工作。工程师根据业主的委托和授权，对承包商索赔的审核工作重要分为鉴定索赔时间是否成立和核查承包商的索赔计算是否对的、合理两个方面，并在业主授权的范围内做出自己独立的判断。5、索赔的解决和解决 从递交索赔文献到索赔结束是索赔的解决和解决过程。通过工程师对索赔文献的评审，与承包商进行了较充足的讨论后，工程师应提出对索赔解决决定的初步意见，并参与业主和承包商之间的索赔谈判，根据谈判达成索赔最后解决的一致意见。假如业主和承包商通过谈判达不成一致，则可根据协议规定，将索赔争议提交仲裁或诉讼，使索赔问题最终解决。2.5 索赔的证据证据，作为索赔文献的一部分，关系到索赔的成败，证据局限性或没有证据，索赔时不能成立的。2.5.1 索赔证据的基本规定索赔证据的基本规定5涉及：真实性、关联性、全面性、法律证明效力和及时性。索赔的证据规定完全反映工程实际情况，实事求是，基本资料和数据要经得住推敲，并且可以互相说明，互相关联，不能互相矛盾。证据的取得和证据的提出要及时全面，准确无误，所提出的证据要能说明事件的全过程，有关的记录、协议、纪要必须是当事人双方签署的，工程中的重大事件、特殊情况的记录、测试必须由监理工程师签字认可。2.5.2 索赔的重要证据6索赔证据材料除招标文献、施工协议文本、经业主认可的工程实行计划、各种工程图纸、技术规范外，建议还应搜集保存以下材料：（1）双方的往来信件及各种会议纪要（会议纪要需要经各方签字后才可作为索赔的依据）；（2）工程各项经业主或监理工程师签字的签证；（3）工程有关设计交底记录，变更图纸、变更施工指令的送达日期记录；（4）工程中送停电、送停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的工期；（5）工程有关施工部位的照片及录像等；（6）工程验收报告及各项技术鉴定报告；（7）工程材料采购、定货、运送、进场、验收、使用等方面的凭据；（8）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文献及规定；（9）具体的施工日记；（10）与业主、监理工程师的重要谈话记录等。2.6 索赔时效建筑工程施工协议索赔时效7是指在施工协议履行过程中，索赔方在索赔事件发生后的约定期限内不行使索赔权的，视为放弃索赔权利，期索赔权归于消灭的协议法律制度。约定的索赔期限即索赔时效期间，一般为28天。索赔时效在索赔过程中的计算如下图所示：2.7 索赔计算在工程施工中，经常会发生一些不能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，受到干扰，导致工期延长，对协议双方都会导致损失。承包方的工期索赔:指工期延误属于发包方责任时，承包方提出的索赔规定，承包方工期索赔的目的通常有两个，一是免去或推卸自己对己产生的工期延长的协议责任，使自己不支付或尽也许不支付工期延长的罚款;二是进行因工期延长而导致的费用损失的索赔。2.7.1 工期索赔计算方法工期索赔计算方法重要有网络分析方法和比例分析法两种8：（1）网络分析法网络图分析法是通过度析延误发生的前后的网络计划，对比两种工期的计算结果，计算索赔值。就是运用进度计划的网络图，分析其关键线路。假如延误的工作为关键工作，则延误的时间为索赔的工期;假如延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键时，可以索赔延误时间与时差的差值;若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。（2）比例分析法对于已知部分工程的延期的时间:受干扰部分工程的协议价原协议总价工程索赔值=该受干扰部分工期迟延时间对于已知额外增长工程量的价格:额外增长的工程量的价格原协议价格工程索赔值=原协议总工期2.7.2 费用索赔计算方法(l)总费用法总费用法是一种较简朴的计算方法，是把固定总价协议转化为成本加酬金协议，即以承包商的额外成本为基础，加上管理费和利息等附加费作为索赔值。该法并不十分科学，但仍被经常采用，一般认为在具有以下条件时采用总费用法是合理的:已开支的实际总费用通过审核，认为是比较合理的;承包商的原始报价是比较合理的;费用的增长是由于对方因素导致的，其中没有承包商管理不善的责任;由于该项索赔事件的性质以及现场记录的局限性，难于采用更精确的计算方法。(2)分项法分项法是按每个或每类干扰事件引起费用项目损失分别计算索赔值的方法。涉及人工费索赔;材料费索赔;施工机械费索赔;现场管理费索赔;总部管理费索赔和融资成本、利润与机会利润损失的索赔。3. 我国索赔现状及对策3.1索赔的重要性9一、工程索赔是承包商维护其协议权益的重要手段。协议条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文献，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用协议条件的能力，才干维护其合理的协议权益。索赔是承包商维护和保障自己合法合法权益的手段，是建造协议赋予的权力，通过工程索赔来减少损失是协议管理的手段,因此，工程索赔事实上是承包商维护其协议权益的最基本的管理行为。二、工程索赔是承包商经营管理水平的体现承揽工程项目的重要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具有施工技术和施工能力上的优势，还应当具有很强的协议管理和工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以减少施工成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商，才干使自身的竞争力不断发展强大。从这个意义上说，可以成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综合经营管理水平比较高的承包商。三、工程索赔是承包商谋取合法经济效益的重要途径在国际上，很多有经验的承包商都善于通过索赔，来提高工程收益和竞争力。索赔能使公司取得补偿损失，导致公司获得应有的工程收益。索赔的取得经常会使建筑公司因需准备充足的资料和依据，从而使其经营管理得到加强，并扭亏为盈。可见，工程索赔对建筑公司的重要性是不言而喻的。3.2施工索赔在我国现状10我国工程索赔是从20世纪80年代在云南鲁布革引水发电工程初次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进人中国。经历了近2023的风风雨雨，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。倍受业主、承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国工程公司对索赔的现状可描述如下：1.对索赔概念普遍存在模糊结识甚至错误结识索赔的性质属于经济补偿行为，而不是处罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，有些人或部门对索赔概念结识不够，大惊小怪，认为发生索赔，就必受法律的处罚，负刑事责任，从而采用一些违反常规的手段，以至损失更大。事实上，在工程协议管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项协议是没有发生索赔就结束的。索赔是一项合法的权利规定，是一项正常业务。有根据、有章法的索赔规定是在对的履行协议基础上本应当得到的合理补偿2.索赔专门人才缺少 有关专家认为，工程项目管理的核心是协议管理，而协议管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学，也是一门“艺术”，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例，又要具有相称丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需具有一定的财会贸易、公共关系等在内的知识，这样才干使索赔有理有据。而在我国建筑施工公司，“T”型人或“金字塔”型人缺少，公司内部知识结构不合理、知识素质不高；懂经济管理的人才甚缺。3.索赔经验及索赔实例资料贫乏 索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少的事件。但其经验还处在探索期间，其研究处在理论研究阶段。比如，对工程索赔的计算，采用网络分析法和比例计算法。前者比较复杂，一般不常用，而后者虽简朴、方便，但其不满足业主指令采用加速措施或删减工程量等条件，并且操作时，人为因素较多，所以也不能全面反映索赔的合理性。4.“人情纽结”较严重在我国建筑市场领域里，承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”。承包商为了此后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。5.索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有引起足够的结识 索赔是协议的法律赋予对的履行协议免受意外损失的权利。索赔是当事人保护自己避免损失、增长利润、提高效益的重要手段。美国某机构曾对政府管理的各项工作进行调查。被调查的22项工程中，共发生施工索赔达成427次。平均每项工程索赔约20次，其中378次为单项索赔，其成功率为955，49次为综合索赔，其索赔成功率为755而我国由于受传统思想的束缚及其相关机制不够健全等因素的影响，索赔发生率很低。3.3加强索赔的措施10面临我国工程索赔的若干问题，想要更好的做好索赔工作必须做好一下更方面的工作：1.建立对的的对待索赔的观念 在市场经济和设计多变、施工生产的特定条件下，发包方和承包公司共同承担风险是非常必要的。当承包商向业主提出索赔时，业主不要大惊小怪，应视为履行施工协议的一次正常业务；而当业主向施工公司提出索赔时，施工公司也应同样对待，实事求是，寻找证据、以理据争，不可无理取闹。2.提高经营管理队伍的素质 未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理5要素中，首要是人的管理。科技兴建，以人为本，不断优化人才资源的结合。一个人虽不能成全才，但索赔工作人员又要具有多种知识，这就规定建立一个完善的人才知识结构，对内因企制宜，加强培养和应用；而对外加大投入力度高薪引聘，为我所用，这样才干更好、更快与国际接轨。索赔既是门科学，也是一门管理，同时又是一门“艺术”，它是一门融自然科学、社会科学于一体的边沿科学，涉及到工程技术、工程管理、财会、法律、公关等众多科学。索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才干更好地开展索赔工作。3.建立完善的管理体系 工程索赔是一项注重依据的工作，若要在工程索赔中可以成功，就必须懂得索赔的程序，由“FIDIC”协议条件中规定的事项相应建立完善的管理体系。只有管理体系明确与详尽，我们才干使索赔工作根据工程的实际情况，制定出思绪清楚、重点突出、目的明确、可操作性强的索赔工作计划，这样可使十分复杂的工作变得井井有条，索赔的成功率较高。4.实践中的索赔关键证据。证据是索赔报告的重要组成部分，证据局限性或没有证据，索赔就不也许成立。要特别、及时地保全证据，才可以在索赔时出示真实、全面的证据。3.4索赔成功的技巧11 (l)以积极的态度参与工程建设以积极合作的态度，按协议规定保质、保量、按期完毕各项工程，是公司良好的信誉基础。当协议文献(或技术规范)出现矛盾，发生歧义时，承包商要积极去了解业主的意图，积极配合业主和监理工程师搞好协议管理工作，协调各方面的关系。在工程建设过程中，业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题，对此承包商又应及时提醒、指出填补他们工作上的局限性之处，以免导致损失。特别是对事先不能预见的干扰事件，应及时采用措施，减少其影响。只要本着“以工程为本，一切为工程着想”的思想，在和谐、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅工程建设能顺利实行，并且也能提高自身的信誉，增强继续合作的机会，提出的合法索赔也容易被业主认可。(2)着眼于重大索赔一般情况下，承包商对“小事”不要斤斤计较，索赔的次数太多、太频繁，容易引起业主的反感。但也不应吃“哑巴亏”，要告诉业主出于和谐合作的诚意，放弃了索赔的规定。但对重大的、有影响的、索赔额大的，则坚决不能放弃。(3)注意灵活性任何事情都不是绝对的，特别是建设工程，时时刻刻都存在变化的因素，同一个索赔事件的产生其因素也是多种多样的，同时也很难证明自己在这索赔事件中没有或大或小的过错。因此，在具体的索赔过程，有原则性的同时也要有灵活性，讲究策略，要有做出让步余地和思想准备，力求使索赔双方都能接受。(4)争取以协商的方式解决争端无论国际还是国内的工程，承包商一般都应采用以协商的方式解决索赔争端。这对双方都有利。假如一味采用“以战取胜”、一开始就企图用仲裁及诉讼的方式解决索赔问题是不可取的。这经常会导致:彼此失去对方的友谊，使双方关系紧张，使现有协议难以继续履行，失去与业主继续合作的机会;没有留下回旋余地，假如遭到对方的反索赔，这是很危险的，有时还会导致保函和保金的回收困难，最终是两败俱伤。(5)变不利为有利，变被动为积极在工程承包活动中，承包商往往处在劣势。具体体现在招标文献的某些规定和协议的一些不平等、对承包商单方面的约束性条款上，而这些条款几乎都与索赔有关。同时这些规定使承包商很难，有时甚至不也许成功索赔。具体表现在一方面索赔规定有业主认可，并实际支付补偿才算成功;另一方面，出现索赔争端，承包商往往必须以谈判的方式解决。要改变这种状况，争取有利地位，成功地索赔，承包商应力争签订较为有利的协议;提高项目管理水平，按协议办事，尽力使自己不违约;提高索赔管理水平，具体记录并及时书面告知业主有关违约事项，以便在谈判中，争取积极;搞好业主与代表、监理工程师的关系，使他们理解，同情承包商的索赔规定。4. 索赔的防范索赔防范重要是从两方面来讨论即:业主方面和承包商方面124.1业主方面业主方是工程承包协议的主导方，关键问题的决策要由业主掌握。有经验的业主总是预先采用措施防治索赔的发生，还善于针对承包商提出的索赔为自己辩护，以减少责任。此外，业主还经常积极提出反索赔，以抵消、反击承包商提出的索赔。在实际工程中，业主方面可采用的措施如下：（1）增长限制索赔的协议条款业主最常用的方式是通过对某些常用协议条件的修改，增长一些限制索赔条款，以减少责任，将工程中的风险转移到承包商一方，防止也许产生的索赔。（2）提高招标文献质量业主可通过做好招标前的准备工作，提高招标文献的质量，委托技术力量强的征询公司准备招标文献，以提高规范和图纸的质量，减少设计错误和缺陷，防止漏项，并减少规范和图纸的矛盾和冲突，避免承包商由此而提出索赔。（3）全面履行协议规定的义务业重要做好协议规定的工程施工前期准备工作（如：准时移交无障碍物的工地、支付预付款、移交图纸），并准时履行协议规定的义务（如：准时向承包商提供应由业主提供的设备、材料等，协助承包商办理劳动卡、居住卡），防止和减少由于业主的延误或违约而引起的索赔。（4）改变建筑工程承包方式和协议形式在传统的建设工程承包中，往往由于图纸变更和规范缺陷产生大量索赔。因此，近年来，在英、美一些国家，业主为了减少索赔，增长建设项目成本的拟定性，减少风险，往往将设计和施工一并委托一家承包商总承包，由承包商对设计和施工质量负责，达成防止和减少索赔、控制工程建设成本的目的。（5）建立索赔信号系统业主防止并减少索赔的一个有效方法，就是尽早发现索赔征兆与信号，即使采用准备措施，有针对性地做好具体记录，以便提出索赔与反索赔，避免延误索赔时机，使索赔权利受到限制。4.2承包商方面依据协议条件规定，为了维护承包商应得的经济利益，赋予了承包商的索赔权利，所以承包商是索赔事件的发起者。但是为了承包商自身的利益和信誉，承包商应慎重使用自己的权利。一方面要建好工程，加强协议管理和成本管理，控制好工程进度，防止业主的反索赔；另一方面要善于申报和解决索赔事项，尽量减少索赔的数量，并实事求是的进行索赔。一般地讲，承包商在防止和减少索赔与反索赔方面，可以采用以下措施：（1）严厉认真的对待投标报价在每项工程招标投标与报价过程中，承包商都应仔细认真研究招标文献，全面细致的进行施工现场勘查，认真的进行投标估算，对的的决定报价。切不可疏忽大意进行报价，或为了中标，故意压低标价，企图在中标后靠索赔填补赚钱。（2）注意签订协议时的协商与谈判承包商在中标以后，在与业主正式签订协议的谈判过程中，应对工程项目协议中存在的疑问进行澄清并对重大工程风险问题，提出来与业主协商谈判，以修改协议中不适当的地方。特别是对于工程项目承包协议中的特殊协议条件，若不允许补偿，付款无限制期限，无利息等，都要据理力争，促成对这些协议条款的修改，以“协议谈判纪要”的形式写成书面内容，作为本协议文献的有效组成部分。这样，对协议中的问题都补充为明文规定条款，也可防止和避免施工中不必要的索赔争端。（3）加强施工质量管理承包商应严格按照协议文献中规定的设计、施工技术标准和规范进行工作，并注意按设计图施工，从原材料到各工艺工序严格把关，进行全面的质量管理，尽量避免和消除工程质量事故的缺陷，则可避免业主对施工缺陷的反索赔事项的发生。（4）加强施工进度计划与控制承包商应尽力做好施工组织与管理，从各个方面保证施工进度计划地实现，防止由于承包商自身管理不善导致的工程进度迟延。（5）注意业主不得随意工程变更及工程范围扩大承包商应注意业主不得随意工程变更及工程范围扩大。此外，所有的工程变更都必须有书面的工程变更指令，以便对变更工程进行计价。若业主或监理工程师下达了口头变更指令，规定承包商执行变更工作，承包商可以予以书面记录，并请业主或监理工程师签字确认，若监理工程师不确认，承包商可以不执行该变更工程，以免得不到应有的经济补偿。（6）加强工程成本的核算与控制承包商的工程成本管理工作是保证实现施工经济效益的关键工作。也是避免和减少索赔的关键所在。5. 结论总之，索赔是协议管理的重要环节，是挽回成本损失的重要手段。随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。索赔的健康开展对于哺育和发展建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用。它有助于促进双方加强内部管理，严格履行协议；有助于双方提高管理水平和素质；有助于加强协议管理、维护市场正常秩序；有助于双方更快地适应国际惯例；有助于对外承包的开展。随着市场经济体制的进一步发展，索赔在项目管理中变得越来越重要。因此，建设单位应当重视索赔管理，加强索赔意识，注意培养索赔方面人才，并且做好索赔的防范工作。参考文献1常志成：施工索赔分析与应用研究D 西安建筑科技大学，20232李启明：工程建筑协议与索赔管理M 科学出版社， 20233刘文奇：浅议建设施工的索赔J 陕西建筑 2023年3月第36卷第7期4高林：工程索赔管理探析J 现代商贸工业 2023年第1期5肖凯成：承包商如何成功索赔J,工程建设与设计，2023年04期6王慧：建设项目工程协议索赔管理J 内江科技，2023年1期7袁剑芳: 施工索赔费用和索赔技巧分析J，西部探矿工程，2023年08期8黄莺：工程项目索赔及索赔风险的应用研究 D 西安建筑科技大学，20239俞为荣：浅议工程索赔J，工程技术，盐城建筑工程学院，2023年36期10汤燕群：工程索赔在我国的现状及发展J，森林工程，中南林学院，2023年1期11成虎：建筑工程协议管理与索赔M 东南大学出版社12何佰洲：工程建设协议与协议管理M,东北财经大学出版社，2023年谢 辞在论文的写作过程中，自始至终得到我的指导老师精心指导。从论文的选题到完稿，老师的专业知识、严谨的治学态度、求实的