公路施工建设安全生产标准化自评报告.doc

XX公路交通建设有限公司

安全生产标准化自评报告

年 月 日

交通运输公司安全生产标准化达标考评

申

请

表

申请日期： 年 月 日

中华人民共和国交通运输部制

交通运输公司安全生产标准化达标考评申请表
公司名称
XX公路建设有限公司
经营范围
公路工程总承包壹级、桥梁工程专业承包壹级、隧道工程专业承包壹级
法人代表
施德顺
注 册 地
人民路东延交通大厦六楼
注册时间
1999年9月17日
申请记录
有□ 年 月 无√
申请类别
交通运输建筑施工
申请等级
一级
主管机关

相关附件
1.公司法人营业执照、经营许可证等 √
2.公司基本情况和安全生产组织架构 √
3.公司安全生产基本情况 √
4.相关安全生产管理体系证书（证明）及近3年安全事故情况 √
5.公司自评报告 √

主管机关意 见

（电子签名） 年 月 日
备 注

说明：如有申请记录请在该栏填写最近一次申请时间。
19

一、概述
为了建立健全我公司安全生产管理的自我约束机制，实现安全生产管理的规范化、科学化和法制化，全面提升我公司的安全生产水平，实现安全生产管理的持续改进，我公司专门成立了以总经理为组长的“创建安全生产标准化活动领导小组”，认真学习了国家对交通运输公司建立安全生产标准化的文件要求及相关法律、法规和标准规范，深刻理解和掌握了标准化建设工作的内容和要求，依据《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）和交通部《一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则》标准开展了落实、检查及评价公司的安全生产标准化工作。现将自评情况汇报如下：
1.自评目的：
1.1通过内部自评，判断公司安全生产标准化是否符合标准要求。公司各类安全生产管理文件的符合性，适宜性及运行的有效性。
1.2促进安全生产标准体系不断完善，确保得到有效实施和实现持续改进。
1.3为迎接一级考评做好准备。
2.自评标准：
2.1《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006-2010)
2.2交通部《一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则》
2.3适用于公司的法律、法规、标准规范和其它要求
2.4公司制定的各类安全生产管理及作业文件。
3.自评范围：
公司生产经营的全过程的安全生产管理资料、生产现场、人员及服务活动。
4.自评方法：
采用资料核对、人员询问、现场考评等方法进行，人员询问、现场查验可以按一定比例进行抽查。
5.自评起止日期：
本次自评自 2015年X月X日至X月X日共X日。
6.自评组组成：
自评组长：
自评员：
二、安全生产标准化建设及自评开展情况：
1.公司概况
XX公路交通建设有限公司主营公路工程施工，为XX县城市交通局下属单位，前身是XX县城市交通工程公司，创建于1978年4月，1999年9月改制后更名为XX县城市宏远交通工程有限公司，2010年7月更名为XX公路交通建设有限公司，性质为有限责任公司。总经理陈林涛从事公路工程施工管理22年，具有工程师职称。 
2009年6月由住房和城乡建设部核准升级为公路工程施工总承包壹级资质，在2008年12月25日取得隧道专业承包专项资质壹级，在2010年10月14日取得桥梁工程专业承包壹级。企业有职称的工程技术和经济管理人员312人，其中工程技术人员211人。工程技术人员中，具有高级职称的人员30人（其中公路工程系列的30人）；具有中级职称的人员96人（其中公路工程系列的82人）。企业现有注册一级建造师17人，临时一级建造师2人。注册资金10800万元，净资产17500.5万元；拥有包括沥青砼拌和设备、沥青砼摊铺压实设备、路基、桥梁、隧道施工等设备356台（套）。公司下设办公室、财务部、企划部、人力资源部、经营部、工程部、安全部、机料部、试验检测部，此外，还有若干个直属分公司和控股的子公司。 
近十年来，承建了76省道复线XX县城市泽国至太平一级公路B合同段、XX县城太平至玉环漩门公路XX县城段A合同段、329国道余慈复线慈溪段（中横线二期）工程第六合同段、玉环县环岛南路工程、81省道XX县城市松门过境段复线工程、XX县城市太平至龙门一级公路工程第二施工合同段、XX县城市大溪至石粘一级公路整修工程路面标段、XX县城市石粘至松门一级公路工程A合同段、XX县城市石粘至松门一级公路工程F合同段等工程项目，共计完成一级以上公路路基169.83公里，累计完成一级以上公路路基工程合同额11.0057亿元，高级路面315.17万m2，累计完成高级路面工程合同额5.6182亿元。 
针对公路建设市场竞争日益激烈的局面，通过各种渠道，我们成功中标承建了由欧盟投资的阿富汗—贾拉拉巴德绕城公路工程I标公路工程和2标贾拉拉巴德大桥工程，此工程合同价1640.95万欧元，折合人民币约1.8亿元；其中道路工程按高等级公路标准设计，全长18.5km，为沥青砼路面，桥梁工程大桥长732m，工程监理由瑞士WSP公司承担，严格执行FIDAC条款中各项规定和要求，2008年9月份，工程已顺利完成，且未发生过质量、安全事故，是阿富汗境内建成的第一条高标准的沥青砼路面，获得该国的优质工程奖。2010年我公司经商务部核准授予“对外承包工程资格证书”。继后，公司又在美洲海地承接了2个震后重建公路工程。 
我公司大力推进科技创新、机制创新，提高服务质量，加强市场竞争，产值、利润逐年提高，多年来为XX县城市纳税大户，近几年连续被XX县城市政府及台州市政府评为建筑业重点骨干企业。2011年度，公司获得省、部公路行业施工工法各1项。 
在改革奋进中的宏远建设有限有公司，将遵循“科技立企，质量兴业，诚信为本，创新发展”的宗旨，努力营造精品工程，为交通建设事业作出更大的贡献。
2、安全工作方针和目标
遵循国家的“安全一、预防为主、综合治理”安全方针，制定公司的安全生产工作方针：“顾客至上；优质高效；全员环保；污染预防；节能降耗；保障安全；健康至上；减少风险；遵规守法；持续改进”
重点是强化和落实主体责任，以隐患排查治理为基础，提高安全生产水平，减少安全生产事故的发生，保障人身安全健康，保证安全经营活动的顺利进行。
为贯彻安全生产工作方针，公司制定了安全生产工作目标：
确保安全生产事故起数、死亡人数、受伤人数、直接财产损失持续下降，进一步促进安全生产形势的持续稳定好转。
确定了公司安全生产控制指标：
1、贯彻落实安全生产法律法规和各项规章制度，执行率100%。 
2、杜绝伤亡事故，避免重伤事故，重伤率为零。
3、减少轻伤事故，年因工负伤频率不超过2‰。
4、职业病、职业中毒事故的发生率为 0 。
5、特种设备按时检测率达100%；设备保护装置，安全有效率要达到100%。 
6、三类人员及特种作业人员要全部经过专业培训，持证上岗要达到100%。
7、员工年度安全培训100%。
8、新员工入厂三级安全教育100%。
9、杜绝火灾事故，电气重大火灾事故为0。 
10、杜绝机械设备重大事故，重大设备事故为0。
11、月度公司安全指令性工作任务完成率100%；
12、安全隐患整改率100%；
13、XX县城市建工系统2014年度目标管理考核90分以上。
14、安全生产标准化达标考评一次通过。
15、安全生产费用按要求投入使用。
为保证目标和指标的实现，公司制定了相应的措施和办法。安全监察部组织针对安全生产工作目标及控制指标进行细化和分解将目标指标落实到各部门及项目部，并实施监督和考核。
3.安全管理机构及人员设置
公司成立了由总经理为组长，分管安全副总经理为副组长，成员由公司各部门及项目部主要负责人组成安全生产领导小组。安全监察部为公司安全工作的主管部门，在安全监察部及各项目部设置配备了专职安全管理人员负责公司安全生产管理工作，并在全体员工中实行“一岗双责”制度，形成了一整套的安全生产管理网络体系，有力地保障了职工的人身安全，使公司的安全生产活动稳步发展。
4.安全责任体系
为进一步增强公司各级负责人员、各部门和项目部及全体员工对安全生产的责任感，明确在安全生产中应履行的职能和应承担的责任，以充分调动各级人员和各部门在安全生产方面的积极性和主观能动性，确保安全生产，公司制定了各级人员和各部门的安全生产责任制。并以各级《安全生产责任制》为蓝本，逐层次、按岗位与从业人员签订安全生产责任书，实行“一岗双责”管理，真正把安全生产工作责任落实到人。严格落实责任追究制，对于因失责而引发的安全生产事故，从严从重处理，年底由安全监察部组织对各基层单位的安全生产管理责任执行情况进行综合评价，给予表彰奖励和批评处罚，由于制度严格，措施到位，责任落实，有效控制了安全责任事故的发生起数。
5.法规和安全管理制度
为提高法律意识，规范安全生产行为，及时修订完善了公司的规章制度、操作规程。公司制定了《安全生产政策性文件识别获取管理制度》。识别并获取了适用的安全生产法律法规、标准规范 100余个。编制完善了42项管理制度，制定和修订了生产岗位的安全生产操作规程54项。公司各操作岗位、各类设备均制定了安全操作规程，
且下发到岗位，做到了人人有职责，岗岗有规程，设备操作规程按岗位上墙张贴，做到从业人员学习有资料，执行有规程，奖惩有依据。同时要求所有班组做好安全生产记录，且定期进行总结。
在建立健全各项规章制度的同时，安全监察部认真组织各级人员认真培训学习且忠实执行，狠抓制度的落实，力求形成一种长效安全机制。
6.安全生产投入情况
为建立公司安全生产投入长效机制，加强安全生产费用财务管理，保障安全生产所需资金，维护员工的合法权益和人民生命财产安全，促进生产经营活动正常开展，公司制定了《安全生产费用提取和使用管理制度》，规定公司财务部负责安全费的提取使用。将安全生产费用及安全生产投入资金设置在年度经费预算中，严格执行安全生产费用的审批制度，列入重点编制项目，实行专款专用，严禁挪作他用。安全生产费用不得少于《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16号）的文件第七条规定的比例,并按照标准规定的安全生产经费范围合理使用。
7.设备设施
公司共有柴油发动机、平衡梁、双钢轮压路机、混凝土搅拌站等设备实施XX套，建立了公司设备管理台账，按相关要求进行维护和检测，参加运营设备设施均符合要求。
公司建立了《设备设施管理制度》及《临时用电器安全管理制度》，设备管理台帐和设备档案，要求各项目部结合实际编制的《安全生产操作规程》在岗位处进行明示，责任落实到人，做到了装备设备的日常检查、维护有计划；同时对电器管理做出要求，组织编制相关操作规程；要求各单位加强设备实施及用电使用全过程中的自查工作，消除隐患，保证了安全运转。
8．安全技术管理
为切实加强对建筑施工项目的监管，公司制定了《施工组织设计（方案）编制审批制度》、《危险性较大分部分项工程安全管理制度》、《安全技术交底制度》、《科技应用及创新管理制度》，确定项目管理中心为该项工作的主管部门，安全监察部负责对建筑施工项目施工组织设计的监管职责。
公司成立以来共有9项施工工法获得相关科技成果奖励。
建立了现场视频监控系统。全面提升了公司安全管理水平，充分利用“安全管理系统”，实现公司安全施工管理的规范化、透明化和科学化。
9.队伍建设
为保证安全生产的顺利进行，做好安全教育培训工作，并保证培
训的针对性和有效性，公司制定了《安全教育培训管理制度》。根据公司的“年度安全教育培训计划”，结合公司安全生产标准化建设活动的实际情况，组织开展了安全生产法律法规、安全生产责任制和安全生产知识的宣传教育；对管理人员的培训要点侧重提高安全生产管理知识水平、丰富管理经验、增强管理能力方面；对从业人员的培训要点侧重持证上岗，开展专项培训、公司管理制度及相应设备操作规程培训等方面内容。
对特种作业人员培训由行业主管部门培训、考核、发证。对新入公司或新调动工作的员工，公司及时进行了三级安全教育。公司人事行政部组织学习安全生产的法律法规，讲解安全生产的重大意义，并介绍公司概况及布局、装备设备状况、危险场所、安全技术、消防知识、劳动卫生防护用品的使用、基本安全规章制度和劳动纪律，安全教育考试合格后分配到项目部。各项目部负责介绍单位概况、作业流程、装备设备特点、安全生产状况和规章制度、危险源辨识情况、职业危害因素及安全预防等内容的教育等，经考核合格分配到工区（班组），各工区（班组）负责主要对本工程的施工安全管理相关要求及注意事项； 本工程对应的施工方法和步骤； 如何区分本工程的一些结构；相关安全操作规程和要求； 对本工程一些工程器具的安全操作步骤、方法、要领及异常情况的识别和处理；实际操作等进行教育和培训。管理人员的安全教育（包括中层以上、安全管理员）由公司统一组织学习《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规、安全管理、检查监督、事故隐患排查等规定。通过在公司全体会议、生产例会上、安全生产活动月中都进行安全生产教育，使每位管理人员深刻的认识到“抓生产，首先抓安全”等安全管理基本原则。安全教育培训、安全检查、安全会议有记录、有计划，提升全员的安全生产意识，保持三年来无重大安全生产责任事故发生，达到了安全生产的目标。
10.作业管理情况
公司制定了《安全生产检查制度》，明确了责任部门和处罚规定，严格操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律，安全监察部是安全生产监督检查的主管部门，每季度对公司级所属项目部进行安全生产检查，并对检查结果记录和处置。
制定了《领导带班制度》，要求项目负责人要待办组织施工，在重要时期（如节假日、自然灾害等）公司、项目部实行领导到岗带班。制定了《相关方管理制度》，与相关方签订安全生产协议，明确双方安全责任，实施对相关方的管理要求。要求施工现场按《公路工程施工安全技术工程》、《建设工程施工现场消防安全技术规范》、《现场临时用电安全技术规范》、《建筑施工现场环境与卫生标准》及《施工现场临时建筑物技术规范》进行现场管理。
11.危险源辨识与风险控制情况：
根据公司《危险源管理制度》的规定，在公司生产经营的范围内，针对四种事故起因，辨识时充分考虑三种时态、三种状态及七种能量逸散类型全面开展危险源辨识、评价和控制措施的完善工作，并依据现场条件发生变化及时修订、补充和更新有关内容，实行动态管理。
为建立安全生产标准化运行体系，公司安全监察部组织各部门对危险源进行了梳理，重点加强对控制措施的修改与完善。危险源的控制方法包括公司安全管理制度、岗位操作规程及应急预案等控制措施。完善后的危险源辨识发放各部门，组织员工认真学习、掌握并实施控制。按交通部、浙江省交通厅的相关要求开展施工工程风险评估工作。
12.隐患排查与治理情况
为建立安全生产事故隐患排查治理的长效机制，推进公司事故隐患排查治理工作，彻底消除事故隐患，有效防止和减少各类事故的发生，公司制定了《安全生产事故隐患排与查治理制度》，确定了安全监察部是隐患排查与治理的主管部门，并对隐患进行了分级管理。
安全监察部负责制定了隐患排查方案，并组织实施，通过组织公司相关部门和人员按隐患排查方案进行排查，每季度组织公司范围内的隐患排查，并组织针对查出的隐患制定隐患治理方案，按照整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”的要求，对隐患治理编制计划，并由安全监察部组织实施，各项目部根据施工特点制定相应的隐患排查方案，每月开展隐患排查。
13.职业健康
公司制定了《职业健康管理制度》，规定公司安全生产领导小组对全公司职业健康工作进行指导、决策及监督管理，确定工会是职业健康工作的主管部门。公司为全体从业人员按规定的标准进行了体检，建立了从业人员职业健康档案，为在职管理人员投保工伤保险.
定期开展对从业人员的职业健康培训，对培训的内容进行了考核，有危险的作业场所进行了危险因素分析，并制定了相关措施，发放了相关的劳动防护用品。
14．企业文化
公司制定了《安全文化建设管理制度》，通过安全文化的建设，使员工树立正确的价值观、安全观及道德行为规范，形成自我约束、构建良好的安全人文氛围和协调的人、机、环关系，创造一个和谐、稳定、文明的工作环境。
公司设立了安全文化阵地、宣传栏等，并安排部门负责人对宣传内容每月进行更新。在宣传栏中还设置了安全生产举报和投诉电话，确保从业人员能够及时反馈相关意见及建议，对投诉的内容，负责人耐心登记受理，及时给予解决。
公司开展了 “平安工地”、 “安全生产月”活动，分别制定了活动方案，对活动情况进行了总结。
公司每年与员工签订安全承诺书，规范从业人员的作业行为，编制安全生产知识手册并发放到从业人员的手中，每年年底对表现优秀的先进集体和个人进行表彰奖励，并对评出的优秀集体和个人开展总结交流会，对总结出的经验和先进的管理方法进行推广。
15.应急预案的管理
为规范企业安全生产事故应急管理，提高处置安全生产事故能力，在事故发生后，能迅速有效、有序的实施应急救援，保障员工和顾客生命和财产安全，减少损失，并确保在意外情况发生时，抢救队员和全体员工能有条不紊地按照应急预案、迅速及时地抢救伤员，最
大限度地降低伤亡、伤害程度，公司制定了《应急救援管理制度》，并针对企业实际情况编制出了综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，并与当地政府的应急预案保持衔接，相关应急预案报送有关部门备案。定期对应急预案进行评审，对不符合公司实际情况的及时进行修订，并通报有关部门。
编制了公司的应急救援综合预案、专项预案及重要岗位处置方案，成立应急领导小组，且配备了经过专业培训的应急救援人员，以应对突发事故的发生；每年进行一次综合性演练和两次现场处置方案演练，各项目部每年开展两次现场处置方案演练。公司办公区域、项目部、施工现场的安全通道畅通，设有紧急安全出口，标志明显，对突发事件的人员疏散都规定了职责，保证员工和财产的安全。应急设施配备情况：在公司办公区及运营设备上根据应急救援和消防要求配置了相应的安全出口、灭火器、应急锤等设施设备，并确保应急器材的性能良好。安全设备设施定期检查检测，及时更换，确保了安全生产，防止了重大事故的发生。
公司定期对从业人员进行应急预案的宣传教育，并将事故预防、避险、自救和互救等知识列入宣传教育内容内。公司建立了应急队伍，明确了各自的分工与职责。配备了齐全的应急装备，制定了应急演练计划，定期进行应急演练，保证出现事故时能够救援及时，最低限度的减少经济损失，演练结束后进行效果评审，对发现的问题进行分析整改，提出修订意见，确保应急预案的实效性。
16．事故报告调查处理
为加强生产安全事故预防，防止和减少生产安全事故发生；规范事故报告、调查、处理流程，贯彻“四不放过”的事故查处原则，结
合公司实际情况，公司制定了《生产安全事故统计和报告管理制度》，明确了安全监察部负责组织事故调查处理工作，配合有关政府行政部门对事故事件进行调查和处理。对各部门也制定了分工与职责。对出现的事故及时上报有关行管部门，没有瞒报、谎报、迟报情况。出现事故后严格按照应急预案组织施救，并建立事故调查组，配合相关部门进行事故调查，编写事故报告，建立事故台账和档案，对出现的较大以上事故，进行事故倒查并严格按照“四不放过”的原则实施责任追究和处理，处理结果报有关主管部门备案。公司近三年来没有重大安全生产责任及以上级别的安全事故。
17.绩效考核与持续改进
为了验证公司安全生产标准化和各项安全生产管理制度的符合性、充分性和有效性，保证安全生产标准化持续有效的正常运行，确保安全生产工作目标的全面完成，不断提高安全绩效，公司制
定了《安全生产标准化自评管理制度》及《绩效考核与持续改进管理制度》，并按照规定在本次考评前对公司进行一次内部考评，成立了自评组，于XXXX年X月XX日至X月X日进行了自评并编写自评报告，对自评中发现的问题由安全监察部组织进行整改。
公司建立了绩效考核与持续改进体系，有最高管理者每年组织各部门对安全生产标准化体系的运行情况进行评价，找出安全生产中安全隐患及存在问题及时整改，并形成长效机制及自我完善自我改进机制。

三、存在主要问题
安全生产标准化自评发现问题及整改建议

序号
条款号
扣分值
自评发现问题
整改措施
1
5.2.1
10
未定期对安全生产专项经费的使用情况进行检查
定期对安全生产专项经费的使用情况进行检查，并对违规支出情况进行纠正
2
7.4.4
10
未开展安全生产科技攻关和课题研究
组织技术人员，针对施工安全管理相关课题或研究项目开展科技攻关或课题研究，进一步提高公司的安全管理水平
3
8.5.1
5
未建立安全培训教育考评档案
应建立健全安全宣传教育培训考评档案
4
9.1.7
5
生产物资堆放和存储不符合相关安全规范和技术要求
生产物资堆放和存储要符合相关安全规范和技术要求
5
13.2.5
5
未对安全生产检查、评比、考评总结和交流经验，未推广先进管理办法
每年至少一次对安全生产进行检查，评比、考评总结和交流经验，推广安全生产先进管理办法

四、自评结论
公司在自查自改的基础上，聘请专家到公司亲临作业现场面对面指导整改工作，依据交通部《一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则》的要求，反复检查，反复整改，于 X月X日形成自评结果：
考评总分：1000分；
扣 分： 35分 得分：965分；
经考评，满足《交通运输公司安全生产标准化考评管理办法》（交安
监发[2012]175号）一级达标企业考评分数和必备条件的要求。

附件：自评汇总表
安全生产标准化自评汇总表
考 评 指 标
考评要点
考评分值
考评得分
安全目标
7
35
35
管理机构和人员
5
35
35
安全责任体系
6
45
45
法规和管理制度
11
70
70
安全投入
5
45
35
装备设施
10
100
100
安全技术管理
15
110
100
队伍建设
9
90
85
作业管理
15
120
115
危险源辨识与风险控制
5
45
45
隐患排查与治理
8
70
70
职业健康
6
30
30
安全文化
7
35
30
应急救援
13
85
85
事故报告调查处理
7
50
50
绩效考核与持续改进
3
35
35
汇总
132项
1000分
967

附：《一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则》

一级交通运输建筑施工企业安全生产标准化考评实施细则

考评内容
考评要点
分值
考评细则
考评评价
自评得分
一、安全目标
35分
1.安全工作方针与目标
①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；
5
★★★
1)查文件：已制定企业安全生产方针、目标；
2)查文件：制定的企业安全生产方针、目标详细具体，并以文件形式正式发布；
3)查文件：制定安全生产控制指标且不低于上级下达的安全控制指标。
制定了安全生产工作方针、目标及控制指标，工作方针、目标及控制指标的制定符合要求并文件发布。
5
②制定实现安全工作方针与目标的措施。
5
1)查文件：制定保证本企业实现安全工作方针与目标措施；（未制定扣5分）
2)保障措施具体，责任明确；（不具体不明确扣2.0-3.0分）
3)近三年无发生一般以上事故。（不符合扣5分）
结合本单位实际情况制定了实施年度安全生产工作方针、目标及控制指标的保障措施，明确了职责，有可操作性。近三年无发生一般以上事故。
5
2.中长期规划
①制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
5
★★
1)查文件：企业已制定长期、中期、跨年度等安全活动工作方案；
2)查文件：项目部在工作方案中针对“平安工地”、安全标准化等制定专项方案。
制定了公司安全生产“十二五”规划、定期对项目部的“平安工地”、安全标准化等专项方案的实施进行检查。
5
3．年度计划
①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
5
1)查文件：制定年度工作计划（未制定扣5分，制定不详细或未严格执行扣2.0-3.0分；
2)查文件：制定专项活动方案。（未制定扣5分，未严格执行扣2.0-3.0分，无过程记录、无总结的扣1.0分/项）
根据中长期规划，制定了公司的年度计划和年度专项活动方案及活动方案，对专项方案的实施进行总结。
5
4.目标考核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
5
1)查文件：细化和分解上级下达的安全生产管理指标（工作目标、事故控制目标）；（未细化和分解扣5分，缺一项扣3分）
2)查文件：制定阶段性安全生产控制指标。（事故起数、死亡人数、经济损失、不发生较大重大事故）（未制定扣5分）
针对安全生产目标指标在部门、各项目部及各季度的实施方面进行分解和细化，并以文件的形式发布。
5
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；
5
1)查文件：制定考核和奖惩办法；（未制定扣5分）
2)查文件：制定的内容全面、完整；（不全面不完整扣2-3分）
3)查文件：能具体执行落实。（扣3分）
制定了安全生产目标责任考核奖惩制度，内容全面、完整。
5
③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。
5
1)查文件：定期考核安全生产目标完成情况考核；（未定期考核扣5分）
2)查文件：对考核结果实施奖惩。（不符合扣2分）
按安全生产目标责任考核奖惩制度，实施每季度对目标指标的完成情况进行考核，年末对考核结果实施奖惩。
5
二、管理机构和人员
35分
1．安全管理机构
①成立安全生产领导小组（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；
5
★★
1)文件：公司已成立安全生产领导小组；
2)查文件：下属各项目部已成立安全生产领导机构；
3)查文件：各级安全生产领导机构实行主要领导负责制，已建立工作制度，流程明确。
公司已成立安全生产领导小组，下属各公司成立安全生产领导小组，明确各级安全生产管理机构责任，建立相关的工作制度，符合要求。
5
②按规定设置独立的安全部门；
10
★★★
1)查文件：已设置独立的安全生产管理机构；
2)查文件：机构人员到位、职责明确、定期开展检查监管活动。
公司设立了安全监察部、配备相关人员，驾车监督职责明确，标示标牌显著，符合要求。
10
③定期召开安全生产领导小组会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
5
1)查记录：公司每季度未至少召开一次安全生产领导小组会议，项目部每月未召开至少一次安全工作例会；（每缺一次扣2分）
2)查文件：安全会议记录、会议纪要、通知、签到等台账。（每缺一项扣1分）
按时召开安全生产领导小组及安全例会会议，会议记录齐全。
5
2．管理人员配备
①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员；
10
★★★
1)查文件：现场核对人员，按照《公路水运工程安全生产监督管理办法》的要求，配备足够的专职安全人员；
2)查文件、现场核对人员：企业法人代表持A证，项目经理、副经理、总工持B证；
3)查文件、现场核对人员：专职安全人员证书齐全、真实有效。
按要求已足额配备安全生产管理人员。
10
②公司领导班子设置专职安全生产负责人。
5
★★
1)查文件、现场核对人员：公司设置专职安全生产负责人；
2)查文件：专职安全生产负责人资质符合要求；
3)查文件、查外业现场：明确公司专职安全生产负责人是安全生产的重要负责人，明确在安全生产管理方面的主要工作职责。
按要求均设置专职安全生产负责人。
5
三、安全责任体系
45分
1．健全责任制
①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；
10
★★★
1)查文件：制定安全生产责任制，层层签订安全生产责任书；
2)查文件：企业主要负责人、分管领导明确落实责任职责；
3)查文件：全体员工签订安全生产责任书。
制定了安全生产责任制，层层签订安全责任书，职责明确各项规章制度齐全，责任明确。
10
②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；
5
1)查文件：查看企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）是否履职；（未认真履职扣5分）
2)现场询问：企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）是否牢记所负有的安全生产工作职责。（不能记住的扣5分）
主要负责人能够履行安全生产的责任和义务。
5
③分管安全生产的负责人是安全生产的重要责任人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；
5
1)现场询问：分管安全的领导是否牢记所负有的安全生产工作职责；（不能记住扣5分）
2)查文件：分管领导无故不参加安全重要会议、研究安全重要议题、部署各项安全工作、参与安全教育、领导带班安全检查等履职活动；（每次扣1分）
3)查文件：安全生产工作内容未签字、无记录存档。（1次扣1分）
分管安全生产的负责人均按时参加安全重要会议、研究安全重要议题、部署各项安全工作、参与安全教育、领导带班安全检查等履职活动，记录满足要求。
5
④其他负责人和全体员工实行 “一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；
5
1)查文件、现场询问：其他负责人和全体员工实行“一岗双责”；（未实行的扣5分）
2)询问、抽查员工（抽查人数不少于5人）在工作职责范围内是否认真履行安全教育、检查、考核、评估等职责。（未履行每人扣1.5-2.0分）
公司内全体从业人员均实行“一岗双责”，相关部门并对工作职责履行安全教育、检查、考核、评估等职责。
5
⑤安全生产管理机构、各部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位；
10
1)查文件：明确安全生产管理机构、各部门、生产基层单位安全职责；（未明确每项扣10分）
2)查文件：设置安全生产管理机构框图和责任制度上墙；（未设置每项扣5分；）
3)查文件，各级组织机构部门能正常运转，安全职责落实。（不符合扣5分）
制定了安全生产责任制，明确了安全监察部为公司的安全监察部门，制定了各部门及生产基层单位安全职责。设置了安全生产管理机构框图，现场必要的责任制定上墙，各级组织机构部门能正常运转，安全职责落实。
10
2．责任制考评
①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
10
★★
1)查文件：按每半年、全年分别进行安全生产责任考核；
2)查文件、查相关记录：考核结果应公开；
3)查文件：考核结果奖惩措施应落实。
制定了安全生产责任制考核相关文件，实施半年、一年考核活动，并公布奖惩及措施等考核相关信息。
10
四、法规和安全管理制度
70分
1.资质
①《企业法人营业执照》、《安全生产许可证》、《资质证书》等合法有效，经营范围符合要求。
10
★★★
1)查文件：《企业法人营业执照》、《资质证书》、《安全生产许可证》等在有效期内；
2)查文件：未超范围经营；
3)查文件：按规定组织工程建设施工，无违规分包、层层转包或以包代管。
公司《企业法人营业执照》、《安全生产许可证》及《建筑业企业资质证书》等证件有效且无超范围经营行为。无违规分包、层层转包或以包代管。
10
2.法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；
5
查文件：及时更新安全生产法律法规、行政规章、规范性文件的。（不及时更新每项扣1分）
及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范，建立了法律法规清单及电子文档。制定了相关文件，对法律法规的管理做出要求。
5
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；
5
1)查文件：及时将法规标准和安全相关要求在规章制度、安全责任制等文件中转化、体现；（未体现扣5分，不能完整体现每项扣1-3分）
2)查文件、现场询问人员：在实际工作中落实规章制度。（未落实的扣5分，落实不好的扣2-3分）
公司将法规标准和安全相关要求在规章制度、安全责任制等文件中转化，体现在各制度及文件中，发放到相关人员手中，贯彻落实。
5
③将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
5
1)查文件：将适用的安全生产法律、法规、标准、规范及其要求列入宣传、培训计划；（未列入扣5分，不完整扣1-3分）
2)查文件：从业人员参加安全生产法律法规培训应真实有效。（未培训扣5分，培训人数不全面，效果不明显扣1—5分）
在年度培训计划中列入了安全生产法律、法规、标准、规范及其要求的培训内容，并由主管部门组织实施。
5
3．安全管理制度
①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；
10
1)查文件：制定本项规定的9项制度；（未制定的扣10分；未全面制定的每少一项扣1分）
2)查文件：根据安全生产法规和动态管理要求及时修订有关制度。（未修订扣10分；未全面修定的每少一项扣1分）
制定了文件和档案管理制度，按要求制定了安全生产责任制等40于个制度，并对制度的管理做出规定。
10
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
5
1)查文件：开展各级、各类人员安全生产法律法规、标准要求培训的情况；（未培训扣1—5分）
2)查文件、查考勤记录：安全管理学习培训应真实有效。（缺一次培训签到本扣5分；缺一人次扣1分）
按要求对从业人员进行安全管理制度及法规的学习和培训。
5
4．岗位安全生产操作规程
①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；
10
★★★
1)查文件：制定操作规程并及时修订，并符合相关要求；
2)查文件、现场询问人员：操作规程及时交底到岗位（职工）。
根据公司的实际情况制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）。
10
②对从业人员进行安全生产操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全生产操作规程。
5
1)查文件：组织从业人员学习安全操作规程专项培训；（不符合扣5分）
2)查文件、查学习教育记录、人员签到；（少一人次扣1分）
3)查文件：从业人员执行安全生产操作规程的相关规定的文件、资料；（未执行扣1—5