管理程序文件合规性评价控制程序.docx

Q/ZSD13

Q/ZSD13 20802005—2014
质量 环境 职业健康安全管理体系

合规性评价控制程序

中国水利水电第十三工程局有限公司企业标准
2014 - 04 - 01发布
2014 - 04 - 01实施
中国水利水电第十三工程局有限公司发布

目 次

前言 II
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 职责 1
4 内容与方法 1
5 报告与记录 2
附　录　A （资料性附录） 法律法规及其他要求遵行情况的合规性评价表 3

前    言
根据GB/T19001-2008 & ISO9001:2008《质量管理体要求》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》、GB/T24001-2004 &ISO14001:2004《环境管理要求及使用指南》和GB/T28001-2011 & OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系》的要求，特起草本程序文件。
本程序文件按照Q/ZSD13 00102—2013《标准编写规范》和Q/ZSD13 20801001-2014《管理手册》中的要求编写。
本程序由中国水利水电第十三工程局有限公司法律事务部归口管理。
本程序修订部门：法律事务部。
本程序主要修订人：李娴。
本程序主要审查人：何占颂、杨长才、温建明、刘长群、刘佩河、方心畅。
本程序2014年4月首次发布。

合规性评价控制程序
1　 范围
本标准适用于中国水利水电第十三工程局有限公司（以下简称“公司”）对环境、职业健康安全法规遵循情况的评价活动。
2　 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
Q/ZSD13 2-2014 法律法规及其他要求控制程序
3　 职责
3.1　 法律事务部
是本程序的主管部门，负责组织对公司环境、职业健康安全法律法规和其它要求的遵循情况进行评价，负责指导各子公司、直属各单位进行合规性评价，收集相关评价资料；
3.2　 各子公司、直属各单位
按照各自区域内的法律、法规及其他要求，定期对其责任范围内引用的环境和职业健康安全法律法规和其它要求的遵循情况进行评价。
4　 内容与方法
4.1　 开展合规性评价工作人员应具备足够的法律知识和评价能力。各子公司、直属各单位应根据实际情况，按照《人力资源控制程序》提出培训需求。公司以及公司各子公司、直属各单位分别每年度召开合规性评价工作会议，会议结果形成《合规性评价报告》。公司各单位评价评审负责机构针对所属项目的合规性评价在项目结束后实施，并形成合规性评价记录。
4.2　 各子公司、直属各单位的合规性评价
4.2.1　 各子公司、直属各单位的环境、职业健康安全管理人员按照《法律法规及其他要求总清单》，结合本单位环境、职业健康安全情况，对法律法规及其他要求的遵行情况进行合规性评价，形成《合规性评价表》。
4.2.2　 各子公司、直属各单位的环境、职业健康安全负责部门对本单位遵循环境、职业健康安全法律、法规的情况进行评价。合规性评价的结果应形成《合规性评价报告》，汇总到法律事务部。
4.3　 公司的合规性评价
4.3.1　 法律事务部负责收集、整理各子公司、直属各单位的《合规性评价报告》；
4.3.2　 法律事务部会同合同主管部门负责对各子公司、直属各单位的纠纷案件处理、法律风险防范中涉及环境、职业健康安全的情况进行进行检查，并做好相关记录；
4.3.3　 法律事务部负责对各子公司、直属各单位的环境、职业健康安全业绩进行综合评价；
4.3.4　 法律事务部根据公司《法律法规及其他要求总清单》，结合各单位合规性评价报告，公司的环境、职业健康安全监测情况，制作公司的《合规性评价报告》和《合规性评价表》。
4.4　 各子公司、直属各单位进行合规性评价时，应依据本单位适用的法律、法规和其他要求，尤其是项目所在地的地方要求进行评价，重点关注噪声排放、扬尘管理、固体废弃物管理等建筑行业常见的污染问题以及安全生产事故和职业病。
4.5　 一旦发现不符合，须及时向主管部门报告，并组织相关部门采取措施进行控制，执行《纠正和预防措施控制程序》。
4.6　 法律事务部负责保存《合规性评价表》和《合规性评价报告》，并作为管理评审的重要输入材料提交管理评审。
5　 报告与记录
表1　 报告与记录清单
编 号
名 称
填写部门
保存地点
保存期限
Q/ZSD13 20802005-2014.JL001
法律法规及其他要求遵行情况的合规性评价表
法律事务部
法律事务部
3年
Q/ZSD13 20802005-2014.JL002
《合规性评价报告》
法律事务部
法律事务部
3年
A
A
附　录　A
（资料性附录）
法律法规及其他要求遵行情况的合规性评价表
填表单位： 填表日期：
序 号
法律法规及其他
要求名称
条款摘要
现状描述
合规性评价
备 注

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