公共政策分析模型.pptx
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1、公共政策分析模型公共政策分析模型 Models of Public Policy Analysis钱再见钱再见:现代公共政策学现代公共政策学 第三章第三章 公共政策分析模型公共政策分析模型陈庆云:陈庆云:现代公共政策概论现代公共政策概论第三章第三章 公共政策的决策模型公共政策的决策模型【美美】约翰约翰 W 金登:(金登:(John W.Kingdon)议程、议程、备选方案与公共政策备选方案与公共政策(第二版)(第二版)公共政策分析公共政策分析 第十章第十章 公共政策分析模型与框架公共政策分析模型与框架张国庆:张国庆:公共政策分析公共政策分析 第十一章第十一章 公共政策分析的理公共政策分析的理
2、论与方法论与方法【美美】林德布洛姆林德布洛姆:决策过程决策过程【美美】托马斯托马斯 R 戴伊:戴伊:理解公共政策理解公共政策宁骚:宁骚:公共政策学案例精选公共政策学案例精选本章主要内容本章主要内容一、模型的概念和作用(张国庆一、模型的概念和作用(张国庆 公共政策分析公共政策分析)二、制度模型二、制度模型三、理性模型三、理性模型四、四、渐进模型渐进模型五、过程模型五、过程模型六、垃圾桶模型六、垃圾桶模型七、团体模型七、团体模型八、精英模型八、精英模型九、博弈论模型九、博弈论模型十、公共选择模型十、公共选择模型何为模型?何为模型?模型模型,就是人们为了某种特定的目的,依据相似性,就是人们为了某种特
3、定的目的,依据相似性原则而创造或选择一种系统,用于代表被研究的原则而创造或选择一种系统,用于代表被研究的 对象,对认识对象所做的抽象描述。对象,对认识对象所做的抽象描述。1 相似性与真实性相似性与真实性2 抽象性和简单性抽象性和简单性3模拟性和关联性模拟性和关联性 特点:特点:公共政策模型公共政策模型试验室模型试验室模型公共政策模型多为理论模型也公共政策模型多为理论模型也称为概念模型,指的是在合理称为概念模型,指的是在合理架设的基础上,将问题抽象为架设的基础上,将问题抽象为一组概念或命题,按照其内在一组概念或命题,按照其内在逻辑和本质结构组合在一起,逻辑和本质结构组合在一起,从而形成一个相似于
4、原则的、从而形成一个相似于原则的、结构严整的逻辑体系。结构严整的逻辑体系。公共政策分析模型的分类:(陈庆云公共政策分析模型的分类:(陈庆云 公共政策公共政策分析分析)分类标准:分析取向分类标准:分析取向两类两类政治分析模型政治分析模型 更关注政策的更关注政策的政治属性政治属性理性分析模型理性分析模型更关注政策的更关注政策的技术属性技术属性凭第一印象凭第一印象就提到的模就提到的模型分类型分类公共政策模型的作用公共政策模型的作用1 排列并简化现实排列并简化现实2认定重要层面认定重要层面3符合社会现实符合社会现实4提供有意义的沟通提供有意义的沟通5指导调查和研究指导调查和研究6提出一定解释提出一定解
5、释模型矛盾模型矛盾过于简化过于简化主观偏爱主观偏爱制度分析模型(陈庆云制度分析模型(陈庆云公共政策分析公共政策分析)制度的界定制度的界定康芒斯:制度是集体行动控制个人行为的一系列行为准则康芒斯:制度是集体行动控制个人行为的一系列行为准则和标准。和标准。科斯:从产权角度讲,制度就是一系列关于产权的安排、科斯:从产权角度讲,制度就是一系列关于产权的安排、调整的规则,制度就是规则或组织形式,其外延非常广泛。调整的规则,制度就是规则或组织形式,其外延非常广泛。诺斯:制度就是指结构和游戏规则。诺斯:制度就是指结构和游戏规则。旧制度主义旧制度主义(Ttaditional Institutionalist
6、Model)关注制度的属性,如何使人变关注制度的属性,如何使人变得好,重点在于制度的规范性得好,重点在于制度的规范性导向。(亚里士多德、霍布斯、导向。(亚里士多德、霍布斯、洛克、孟德斯鸠)洛克、孟德斯鸠)制度是既定的,静止的、外在制度是既定的,静止的、外在于人的。于人的。公共政策必须在既有的制度框公共政策必须在既有的制度框架下运作。架下运作。研究对象:国家宪法,政治组研究对象:国家宪法,政治组织形式,选举制度,政党制度织形式,选举制度,政党制度等。等。新制度主义新制度主义(Neo-Institutionalist Model)新制度主义假设人的理性化,研究制度变迁对新制度主义假设人的理性化,研
7、究制度变迁对经济发展与国家兴衰的影响。它是一种动态分经济发展与国家兴衰的影响。它是一种动态分析,把制度看作是一个影响公共政策的变量,析,把制度看作是一个影响公共政策的变量,不同的制度会对公共政策产生什么样的影响。不同的制度会对公共政策产生什么样的影响。例如:例如:中美、英美、英法两国政治制度不同对中美、英美、英法两国政治制度不同对其公共政策产生的影响?其公共政策产生的影响?政府制度赋予公政府制度赋予公共政策合法性、共政策合法性、普遍性、强制性。普遍性、强制性。政府制度是公共政政府制度是公共政策的母体,其在公策的母体,其在公共政策的整个生命共政策的整个生命周期都发生着决定周期都发生着决定性影响。
8、性影响。政府制度与政府制度与公共政策的公共政策的关系?关系?理性分析模型理性分析模型背景介绍:背景介绍:二战结束,政治学界主要向二战结束,政治学界主要向两个以个人主义为假设前提两个以个人主义为假设前提的阵营发展:行为主义和理的阵营发展:行为主义和理性主义。性主义。其基本假设是个人行为建立其基本假设是个人行为建立在社会心理或理性的功利计在社会心理或理性的功利计算基础上,个人不受正式或算基础上,个人不受正式或非正式制度的限制而进行个非正式制度的限制而进行个人选择。人选择。完全理性决策模型完全理性决策模型(Rational-Comprehensive Model)何为理性?何为理性?Rational
9、ity:合理、有理和感性相对,指人从理智上控:合理、有理和感性相对,指人从理智上控制行为的能力。抽签、简单的依据好恶行为都被看过非制行为的能力。抽签、简单的依据好恶行为都被看过非理性理性始于启蒙运动始于启蒙运动经济学里的理性:经济学人假设,市场体系中的人基本经济学里的理性:经济学人假设,市场体系中的人基本上根据自身利益的理性计算采取行动。上根据自身利益的理性计算采取行动。主张:公共政策实现价值最大化,即选择达到最优方案。主张:公共政策实现价值最大化,即选择达到最优方案。过程过程确定政策确定政策问题问题单一决策单一决策目标目标确定所有确定所有决策标准决策标准给不同的给不同的标准分配标准分配权重权
10、重开发全部开发全部备选方案备选方案所有方案所有方案优劣比较优劣比较最最佳佳方方案案局限性局限性决策目标是多元、相对、模糊的决策目标是多元、相对、模糊的人不是完全理性人不是完全理性信息有限信息有限价值多元化价值多元化资源有限资源有限有限理性决策模型有限理性决策模型(Model of Bounded Rationality)代表人物:西蒙代表人物:西蒙 行政行为行政行为决策是管理的核心,实现目标价值最大化存在着决策是管理的核心,实现目标价值最大化存在着一系列不可克服的问题一系列不可克服的问题决策步骤:情报收集决策步骤:情报收集-方案设计方案设计-抉择抉择 内容内容行政人行政人目标的局限性目标的局限
11、性有限资源和理性有限资源和理性满意为止满意为止案例思考案例思考美国某州规定青少年美国某州规定青少年18周周岁拿驾照,如果修完了岁拿驾照,如果修完了“驾驶者教育课程驾驶者教育课程”,那么,那么16岁就可以拿驾照,而事岁就可以拿驾照,而事实上实上16-18周岁青少年正是周岁青少年正是交通事故的高事故人群,交通事故的高事故人群,请尽量考虑各方面因素,请尽量考虑各方面因素,给出解决方案。给出解决方案。理性决策模型的可取之理性决策模型的可取之处:处:有助于就目前政有助于就目前政策提出问题策提出问题渐进决策模型(渐进决策模型(Incrementalist Model)1953 政治、经济及福利政治、经济及
12、福利(雏形)(雏形)1958 政策分析政策分析(发展)(发展)1959“渐进调适渐进调适”的科学的科学(深化)(深化)1963 决策的策略决策的策略(形成)(形成)1979 尚未达成,仍需调适尚未达成,仍需调适(完善)完善)所谓渐进决策,就是指决策者在决策所谓渐进决策,就是指决策者在决策时在既有的合法政策基础上,时在既有的合法政策基础上,采用渐进方式对现行政策加以修改,采用渐进方式对现行政策加以修改,通过一连串小小的改变,通过一连串小小的改变,在社会稳定的前提下,逐渐实现决策在社会稳定的前提下,逐渐实现决策目标。目标。渐进决策模型的主要内容渐进决策模型的主要内容1集中分析少数比较熟悉的方案。集
13、中分析少数比较熟悉的方案。2分析经验层面,不区分价值和手段。分析经验层面,不区分价值和手段。3集中补救缺陷,不是提出正面目标。集中补救缺陷,不是提出正面目标。4分析只可能发现方案的部分而不是全部结果。分析只可能发现方案的部分而不是全部结果。倚倚重重政政策策调调整整特特 点点实实用用主主义义的的价价值值观观注注重重政政策策稳稳定定的的政政策策风风格格内容:评价评价启示:启示:公共政策是对旧政策中存在问题的补充和修正,公共政策是对旧政策中存在问题的补充和修正,政治经济学的角度是理性的,节约了成本。政治经济学的角度是理性的,节约了成本。政治上是可行的。政治上是可行的。保守主义色彩。保守主义色彩。不民
14、主,决策范围确定在少数高级决策者手中。不民主,决策范围确定在少数高级决策者手中。排斥系统的分析,破坏了有益的新选择的动力。排斥系统的分析,破坏了有益的新选择的动力。只适用于稳定的环境,危机环境中不适用。只适用于稳定的环境,危机环境中不适用。过程模型过程模型(Processual Model)(钱再见(钱再见 现代公共政策学现代公共政策学)长期以来是政策科学和范式的主导模型长期以来是政策科学和范式的主导模型1951年年 拉斯韦尔拉斯韦尔 政策阶段模型包括知识、政策阶段模型包括知识、推荐、规范、创新、应用、评估及终结等推荐、规范、创新、应用、评估及终结等阶段阶段戴维戴维 伊斯顿:输入伊斯顿:输入
15、生产生产 输出输出 反馈反馈琼斯和安德森据此将政策过程分为问题建琼斯和安德森据此将政策过程分为问题建构、议程设置、采纳、执行、政策评估等构、议程设置、采纳、执行、政策评估等阶段阶段优点:政策过程模型将复杂的政策过程程序化,为优点:政策过程模型将复杂的政策过程程序化,为政策问题研究和分析提供了一个基本的思维框架;政策问题研究和分析提供了一个基本的思维框架;对政策过程进行模型分析有助于从动态上把握政策。对政策过程进行模型分析有助于从动态上把握政策。具体应用时需注意以下问题:具体应用时需注意以下问题:1 1)忽略政策制定方式或过程对政策内容的影响)忽略政策制定方式或过程对政策内容的影响未必客观。未必
16、客观。2 2)在现实的政治体系下,一些与政策制定密切)在现实的政治体系下,一些与政策制定密切关联的情形很难达到。关联的情形很难达到。3 3)存在对于社会问题、政策制定的逻辑关系的)存在对于社会问题、政策制定的逻辑关系的不同理解。不同理解。4 4)存在政策制定后不执行或执行不利、政策信)存在政策制定后不执行或执行不利、政策信息反馈后不修改、政策生命过时而不终结、政策失息反馈后不修改、政策生命过时而不终结、政策失效而不停止现象。效而不停止现象。过程模型的新理论框架过程模型的新理论框架多源流框架多源流框架政策创新和传播框架政策创新和传播框架支持联盟框架支持联盟框架间断性均衡框架间断性均衡框架垃圾桶模
17、型垃圾桶模型(The Garbage Can Model)代表人物:詹姆斯代表人物:詹姆斯马奇马奇(James March)、科恩、科恩(Michael DCohen)、奥尔森、奥尔森(JohanGOlsen)(1972 行政科学季刊)行政科学季刊)背景介绍背景介绍主要观点:决策系许多解决方案、问题与决策者主要观点:决策系许多解决方案、问题与决策者丢在一旁的垃圾筒中所随机碰撞产出的结果。丢在一旁的垃圾筒中所随机碰撞产出的结果。有组织的无政府状况:有组织的无政府状况:(organized anarchy)A模糊偏好模糊偏好B手段和方法不明确手段和方法不明确C流动性的参与者流动性的参与者 问题问题
18、解决方案解决方案参与人员参与人员决策的机会决策的机会评价评价值得肯定之处值得肯定之处:突破了理性主义的问题:突破了理性主义的问题-方案方案-决策的直线式思维,将政策分析嵌决策的直线式思维,将政策分析嵌入了组织分析和制度分析之中。入了组织分析和制度分析之中。为政策制定提供了容纳各种方案,意见的为政策制定提供了容纳各种方案,意见的更大空间。更大空间。缺陷缺陷:与现象的相符合可能性受到质疑。:与现象的相符合可能性受到质疑。丘泰昌:垃圾桶模型所指的仅仅是公共政丘泰昌:垃圾桶模型所指的仅仅是公共政策的某部分病态。策的某部分病态。约翰约翰 W 金登金登议程、备选方案与公共政策议程、备选方案与公共政策需要弄
19、清楚的问题:为什么有些问题得到了关注需要弄清楚的问题:为什么有些问题得到了关注并出台了政策,有些被忽略?并出台了政策,有些被忽略?本书是以作者本书是以作者1976-1979四年间对美国联邦政府四年间对美国联邦政府卫生领域和运输领域的问题研究为基础写成。卫生领域和运输领域的问题研究为基础写成。绝大部分资料来自作者四年间的绝大部分资料来自作者四年间的247次细致访谈,次细致访谈,访谈对象包括:国会办事员,高级文官,政治任访谈对象包括:国会办事员,高级文官,政治任命官,总统手下办事员,新闻工作者,院外活动命官,总统手下办事员,新闻工作者,院外活动人员,研究人员以及其他人员,研究人员以及其他“重要人士
20、重要人士”。本书对政策分析模型的思考本书对政策分析模型的思考全面理性模型(认为其不能很好的解释本书中的全面理性模型(认为其不能很好的解释本书中的政策过程)政策过程)整个分析过程的某些部分比较接近:如白宫工作整个分析过程的某些部分比较接近:如白宫工作人员共同讨论备选方案,对各方案的实际成本和人员共同讨论备选方案,对各方案的实际成本和收益以及政治成本和收益进行评估。收益以及政治成本和收益进行评估。过程模型过程模型承认存在不同的过程,但承认存在不同的过程,但是认为这些过程未必按照是认为这些过程未必按照固定的模式联系,它们各固定的模式联系,它们各自发展,逻辑平等。自发展,逻辑平等。渐进主义模型渐进主义
21、模型可以对本书的某些研究部分做出很好的解可以对本书的某些研究部分做出很好的解释释Eg:联邦公路基金:联邦公路基金国民健康保险国民健康保险不能很好的解释不能很好的解释议程变化议程变化的规模的规模垃圾桶模型垃圾桶模型选择机会(如,选拔系主任)选择机会(如,选拔系主任)问题(如,保持学术质量、改进课程设置)问题(如,保持学术质量、改进课程设置)参与者参与者解决方法(如,内部候选人解决方法(如,内部候选人、外部候选、外部候选人)人)四四条条分分流流三三条条溪溪流流一个一个修正修正的的模型模型问题流问题流(指标变化、焦点事件、(指标变化、焦点事件、预算约束、问题界定等)预算约束、问题界定等)政策流政策流
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