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制造业质量审核作业指导书312020年5月29日文档仅供参考木材、竹、藤、棕、草及其制品业制造业审核作业指导丙(专业代码:24)BCC/AG/S-24/00编 制:方丽娟审 核:操圣祥批 准:汪丽芳 实施日期: /6/8一、 目的指导审核人员有效地对木材、竹、藤、棕、草及其制品业组织的体系(按职业安全健康管理体系审核规范)审核;二、适用范围本审核作业指导书适用于木材、竹、藤、棕、草及其制品业按照职业安全健康管理体系审核规范进行审核作参考,本作业指导书以原木加工,板材、方材的生产,人造板的生产,木制品的加工企业为例。 三、引用的法律、法规及其它要求(一)中国现行主要的安全生产法律、法规国务院国务院(1). 19850510 冲压安全管理规程(2). 19850510 木工平刨床安全管理规程(3). 19850510 乙炔发生器安全管理规程(4). 19921218 能源部关于颁发的通知(5). 19900601 劳动部关于颁发的通知(6). 19910321 劳动部关于颁发的通知(7). 19910416 劳动部关于颁发的通知(8). 19850606 起重机械安全规程(1). 19560525 工厂安全卫生规程(2).19900516 劳动部关于颁发的通知(3).19901005 劳动部关于颁发的通知(4).19900708 劳动部关于加强职业安全卫生工作的通知(5).19850417 生产设备安全卫生设计总则(6).19950620 劳动部关于印发的通知(7).19950719 劳动部办公厅关于颁发劳动安全卫生监察员证有关事项的通知(8).19961223 劳动安全卫生检测检验员认证管理办法(9).199 3 劳动部关于颁发的通知(10).19961017 建设项目(工程)劳动安全卫生监察规定(11).19961223 劳动安全卫生检测检验机构资格认证办法(12).19980205 建设项目(工程)劳动安全卫生预评价管理办法(13). 19980205 建设项目(工程)劳动安全卫生预评价单位资格认可与管理规则(14).19840414 劳动人事部关于贯彻执行国家标准的通知(15).19590805 水利电力部、卫生部、劳动部关于加强安全用电工作防止人身触电伤亡的联合通知(摘要)职业病范围和职业病者处理办法的规定关于生产建设项目职业安全健康监督的暂行规定企业职工伤亡事故报告和处理规定劳动保护用品管理规定(二)安全标准木工机床结构安全通则 GB 12557-90木工平刨床安全管理规程木工平刨床的结构安全标准JB3380-83GB10961木工机床操作指示形象化符号ZBJ65015木工机床噪声声(压)级测量方法机床电气设备技术条件第一部分普通机床电力传动及控制JB2738-80木工机床结构安全通则 GB 12557-90编制说明压力机的安全装置技术条件 GB 5091-851 UDC 621.975-7磨削机械安全规程 GB 4674-84 UDC 621.924电热设备的安全 第一部分通用的要求 GB 5959.1-86来自.资料搜索网 中国最大的资料库下载GB3766液压系统通用技术条件GB7932气动系统通用技术条件GB2894安全标志GB2893安全色GB4053.1固定式钢直梯GB4053.2固定式钢斜梯GB4053.3工业固定式防护栏杆GB4053.4工业固定式钢平台GB5226机床电气设备通用技术条件ZBJ50016金属切削机床液压系统通用技术条件ZBJ50005金属切削机床粉尘浓度的测定ZBJ50014机床包装技术条件ZBJ50017出口机床包装技术条件GB6441-86 企业职工伤亡事故分类标准GB5748-85UDC613.633:543 作业场所空气中粉尘测定方法GB10437-89 作业场所超高频辐射卫生标准GB10436-89作业场所微波辐射卫生标准GB12348-90工业企业厂界噪声标准GB12349-90工业企业厂界噪声测量方法起重机械超载保护装置安全技术规范 GB12602-90机械加工设备危险有害因素分类 GB 12299-90机械加工设备一般安全要求 GB 12266-90机械设备防护罩安全要求 GB 8196-7起重机司机安全技术考核标准 GB 6720-86起重机械危险部位与标志 GB 15052-94悬挂输送机安全规程 GB 11341-89有毒作业分级 GB 12331-90职业性接触毒物危害程度分级 GB 5044-85有毒作业场所空气采样规范GB 13733-92工厂安全健康规程 工业企业噪声卫生标准压力容器安全监察规程特种作业人员安全技术培训考核管理办法电气安全管理规程(三)引用标准及参考资料1、职业安全健康管理体系审核规范 2、中国林业标准汇编 木材与木制品卷 中国标准出版社3、木材检验技术 张铭、徐峰主编 中国标准出版社4、制材工艺与设备 高家炽主编 东北林业大学出版社5、木材加工工艺学 陈宝德主编 东北林业大学出版社四、 典型的生产活动、主要工艺过程和设备(一)本指导书范围内包括二类产品的生产过程:1） 锯材的生产过程2） 人造板材的生产过程3） 木制品的加工过程(二)生产活动、工艺过程1锯材的生产过程:锯材的生产分为原木供应锯割干燥验收四个阶段a、 原木供应过程材长设计原木调头原木到货归楞验收卸车 b、锯割过程裁切毛边再剖毛方纵剖原木原木进锯 c、干燥过程(木材的干燥方法很多,如树叶蒸发水后的生理干燥、大气天然干燥、室干燥、离心干燥、减压干燥等等。干燥方法不同,流程也不同。此处以广泛采用的室干燥法列出流程) 按选室的干燥基准干燥塔木材堆积进干燥室内设备检查员 干材检验员 d、验收过程(出售的产品能够是湿材,也能够是干材)成材区分截垛成材销售成材评等 原木供应 锯割 干燥 检验 销售起重伤害、车辆伤害、 机械伤害、粉尘 有毒物质、火灾原木滚落、火灾、标识缺陷 电伤害、噪声、 中毒2人造板的生产过程人造板种类很多,其中常见的有胶合板、刨花板、纤维板、细木工板、中密度纤维板等。此处以广泛采用的热干法胶合板的生产为例,其过程分为四个阶段:a、 原料准备过程水热处理剥皮木材选择 b、 单板制造过程旋切单板分选单板加工单板干燥 c 、胶合板胶合过程胶合板胶合板坯预压组坯单板施胶 d、胶合板加工过程 检验表面砂光裁边 木材选择 剥皮 水热处理 旋切 单板干燥 单板加工 机械伤害 有毒物质 机械伤害 火灾 机械伤害、粉尘、 噪声 、电伤害 高温 电伤害 、火灾 电伤害 噪声单板施胶 板坯预压 胶合板胶合 裁边 表面砂光 检验 有毒物质 高温 高温、有毒 机械伤害 机械伤害、电伤害 高频 噪声、粉尘 噪声、粉尘、火灾3 制品加工 原木(板材) 剪裁、干燥 划线 横顺锯截 平压刨光 机械伤害、电伤害、粉尘 机械伤害、电伤害 机械伤害、电伤害 有毒物质、火灾、噪声 噪声、粉尘 噪声、粉尘、火灾 截口、开槽、打眼等 冷、热压 封边、起线、楔框 打磨修整 机械伤害 高温 机械伤害 机械伤害、电伤害、噪声 高频 粉尘 涂饰 安装 有毒物质 机械伤害 火灾(三)设备1锯材生产的设备都是专业设备,其中工艺设备包括:锯机:剖料锯、剖分锯、裁边机(规格锯)、截断锯(按锯类型可分:带锯、圆锯、排锯等)各种刨车:上车装置、翻木装置、接板、分板等运输设备包括:原木进车间及板材运输机2人造板(以胶合板为例)的工艺设备有原木旋切机、铡刀机、挖补机、预压机、拼缝机、单板干燥机、涂胶机、板坯热压机、裁边锯、表面砂光机等等木材加工机械对人的伤害危险性大,企业应严格设备的操作规程,加强安全教育,并增加设备的安全防护装置等等,确保工人安全;3木制品加工:裁边机(规格锯)、木工磨光机、单板干燥机、冷/热压机、木工锯机、木工平刨床、单轴木工铣床、单锯片手动进给木工圆锯机、开榫机、木工多用机床、带有锯机的多用机床等;五、主要危害因素机械伤害:木工铣床、木工刨床、木工圆锯机、表面砂光机、单板干燥机、原木旋切机等木材加工机械都对人体存在危害,机床上零件飞出,如木工铣床和木工刨床上未夹紧的刀片、锯机上断裂的锯条、磨锯机上砂轮破裂的碎片等;材料飞出,如没有设置止逆器的多锯片木工圆锯机上,工件的回弹伤人,排削不当的机床上飞出的木屑等;另外还有与加工中的工件接触引起的伤害,如在车床上,被回转中的棒料缠住而造成伤害,人体被工件牵连着与机床的危险零件相接触造成的伤害,如进给辊进给工件的机床上,人手被工件牵入进给辊与工件之间的夹口。来自.资料搜索网 中国最大的资料库下载电伤害:电刨、电锯、表面砂光机、单板干燥机、板材运输机等木材加工机械的电器部分存在电伤害。有毒物质:胶合过程用到的酚醛树脂、脲醛树脂胶、胶粘剂(甲醛)以及水热处理及干燥过程中产生甲醛等有毒物质;涂饰过程用聚氨酯清漆、醇酸清漆、酚醛清漆等均为有毒物质。噪声:木工机械运行时会发出很大的噪声。粉尘:木尘。高温:胶压需在高温下操作,如热压机蒸气高温伤人。高频:胶压用高频加热。易烯易爆:由于木材加工车间木材、木尘多可能引起火灾,电机超负荷打火,干燥机着火,当机床工作时,有可能产生爆炸危险(如磨削、抛光等),要求其防护装置的结构和材料应能防止火花引起燃烧;车辆伤害:原木准备(卸车、归楞、原木调头)过程中运输车辆、铲车造成伤害六、危害风险评价方法可采取基本分析法、安全检查表(SCL)、故障类型和影响分析(FMEA)、工作安全分析(JSA)等方法进行分析,以上几种危害辨识与分析方法都有各自特点,也有各自的局限性,在辨识危害的过程中,往往不能只使用一种方法,而是综合运用上述各方法。危害监测应由具有法定资格的监测机构进行定期监测并出具监测报告七、控制措施1、机械伤害:(1)设置安全防护装置:用屏护方法使人体与生产中危险部分相隔离,如操作时可能接触到的机器设备运转部分,加工材料的碎屑可能飞出的地方,机器设备上容易被触及的导电部分、高温部分和辐射热地带以及厂院和工作场所可能使工人坠落、跌伤的地方等。(2)设置保险装置:安装限制超载的保险装置,能自动消除生产中由于整个设备或个别部件超载发生事故和损坏,以至引起人身事故危险的装置。(3)设置警告信号装置:揿压启动按钮应自动发出时间不少于15S的警告声响,声压级为90-100dB(A), 频率为125-500HZ,当信号发出完毕后,机床才能开始工作,应用信号警告工人预防危险。(4)设置危险牌示和识别标志:使工人及时受到提醒,防止事故、危害的发生。2、电气伤害:(1)安全认证:电气设备必须具有国家指定机构的安全认证标志。(2)备用电源:停电能造成重大危险后果的场所,必须按规定配备自动切换的双路供电电源或备用发电机组、保安电源。(3)防触电接零、接地保护系统;漏电保护;绝缘;电气隔离;安全电压;屏护和安全距离;连锁保护。(4)电气防火防爆消除电气引燃源;装设能发出声、光报警信号或自动切断电源的漏电保护器;根据燃、爆介质类、级、组和火灾爆炸危险场所的类、级、范围配置相应防爆等级的电气设备;隔离;连锁保护装置;防静电措施;其它对策。安全距离:采用消防规范规定的防火间距。通风。电气建筑物、电气灭火、消防电源、消防报警和控制等对策由消防行政部门按消防规范要求提出3、易燃易爆:(1)消除火灾爆炸引燃源;根据燃、爆介质类、级、组和火灾爆炸危险场所的类、级、范围配置相应防爆等级的电气设备;按照防火设计规范要求设置防火设施、设备。(2)安全距离:采用消防规范规定的防火间距。(3)加强通风。4、有毒物质:(2)工艺设备(装置):生产装置密闭化、管道化,负压生产;生产过程机械化、程序化和自动控制。(3)通风净化:(4)采取防毒教育、定期检测、定期体检、定期检查、监护作业、急性中毒及缺氧窒息抢救训练等管理措施。(5)根据相关标准应采取的其它防毒技术措施和管理措施。5、粉尘:(1)选用不产生或少产生粉尘的工艺,采用无危害或危害性较小的物料。(2)限制、抑制扬尘和粉尘扩散(3)加强通风(4)操作人员佩戴防尘口罩等个人防护用品。(5)采取防尘教育、定期检测、加强防尘设施维护检修、定期体检和检查等管理。6、噪声:(1)减少冲击性工艺和高压气体排空的工艺。(2)选用低噪声设备。(3)采用操作机械化和运行自动化的设备工艺,实现远距离的监视操作。(4)采用隔声、消声、吸声和隔振降噪等技术措施。(5)个人防护:采用个人防护措施和减少接触噪声时间。7、高温:(1)实现自动化和远距离操作,设置热源隔热屏蔽。(2)合理组织自然通风气流、设置全面、局部送风装置或空调降低工作环境的湿度。供应清凉饮料。(3)限制持续接触热时间。(4)使用隔热服等个人防护用品。8、高频:(1)屏蔽。(2)增大辐射源与人体的距离。(3)穿戴个人防护用品。9、综合:(1)机器设备的维护保养和计划检修:遵守技术操作规程;加油、清洗(此时,更应注意安全);大修时要严格遵守修理进度及有关规章制度,重视各项安全工作。大修完了以后应进行验收和试车。(2)工作地点的布置与整洁:符合人机工程学要求;布置合理,使箱、柜、架板的安放符合工人操作的顺序,加工物品所经过的线路最短,避免重复往返;通道畅通,设备及与墙壁、柱子间保持一定距离;随时清除废屑、堆放整齐,修复损坏的地面。(3)个人防护用品:按危害类型配备相应的个人防护用品,并有相应严格的管理制度,特种劳动防护用品应具有安全鉴定证。八、审核要点与审核方法要 素审核内容4.1 总要求1、 是否建立文件化的职业安全健康管理体系。2、 OHSMS是否以危害为核心建立的现代安全管理体系满足本规范要求。以上两条可经过文件审核、现场审核后验证。4.2职业安全健康方针文件审核:1、适合木材加工业职业安全健康风险的性质和规模。2、改进职业安全健康绩效的承诺。3、持续改进的承诺。4、遵守法律、法规和其它要求的承诺。1、 阐明目标。2、 最高管理者签名,如何评审、修改方针?第一阶段审核:方针的确定是否与组织的危害与风险评价结果相适应。第二阶段审核:1、方针如何传达?员工是否了解?是否为相关方获取?2、现场进一步验证方针是否符合企业的性质、规模?是否定期评审方针的适宜性?4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划文件审核:a. 程序是否满足要求?是否描述了危害识别方法:如基本分析法、安全检查表(SCL)、故障类型和影响分析(FMEA)、工作安全分析(JSA)等。危害辩识活动是否包括:常规和非常规活动:”三种状态”:正常(每天常规生产运行)、异常(如开始加工、停止加工、停修等)、紧急(如火灾、爆炸等)。”三种时态”:过去(过去发生过的伤害事故)、现在(加工活动、机械设备现在安全控制状态),将来(计划中的活动可能带来的危险)七个方面:机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机因素。木材加工业按伤害类型分类主要有:1、噪声 2、车辆伤害 3、机械伤害 4、高频 5、电伤害 6、粉尘 7、有毒物质 8、火灾和爆炸及其它伤害 9、高温 主要伤害为1、3、5、6、7、8类。(2)进入作业现场所有人员(本组织、相关方人员进入现场)(3)所有作业场所内的设施(包括组织、相关方设备等)。从活动特点考虑是否包括如下方面:1、 设计、开发、生产过程中所有活动。2、 设施、设备的采购到报废。3、 公司内部及相关方人员在作业场所内的活动4、 机动车辆活动。5、 加工活动:原木供应销售;木材选择表面砂光销售。6、 场区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所。7、 动力能源系统。b. 风险评价:程序规定的评价方法是什么?是否界定了。A类:不可容许风险 B类:重大风险 C类:中度风险 D类:可容许风险 E类:可忽略风险。如采用评价方法为D=LEC法只否明确哪些是不可容许的风险。c. 程序中是否规定对什么样的风险制定了控制措施。一类制定控制风险的目标及实现目标的管理方案。二类制定并实施运行控制程序。是否考虑”加强培训”、”加强监督检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容?程序中是否规定用何方式更新危害?第一阶段审核:关注主管部门,查相关记录,验证识别过程是否符程序?抽一部分危害评定其辩识的合理性。现场巡视,简单验证危害识别是否有遗漏,评价是否合理?第二阶段审核: 重点查危害是否有遗漏?风险评价是否合理?现场是否及时更新危害。 4.3.2 法律、法规及其它要求文件审核:组织是否在程序中明确了法律、法规及其它要求的获取渠道?法律法规是否适用?是否规定及时更新这些信息,并将有关信息传达给相关方?(木材加工业法律法规祥见适用法律法规清单)。第一阶段审核:查主管部门获取法律、法规是否完整?现场验证准确、适用性。第二阶段审核:关注法规的落实。4.3.3 目标文件审核:是否制定了文件化的职业安全健康目标,目标是否与职业安全健康方针一致,体现了持续改进的承诺。制定目标时,是否考虑了法律法规的要求,自身的危害和风险,可选技术方案、财务、运行和经营要求,以及相关方的观点,是否规定了目标修改的方法,时间。第一阶段审核:目标制定是否合理、可测量是否按目标做了。第二阶段审核:查目标完成情况,效果?目标是否体现了持续改进的承诺。4.3.4 职业安全健康管理方案文件审核:是否有文件化管理方案,管理方案是否根据目标制定、规定了组织相关方职能、层次实现目标的职责、权限、是否确定了实现目标的方法、时间表。如:噪声治理管理方案:目标是否量化(粉尘浓度限值:木工辅机、木工磨光机、木工锯机、开榫机、带有锯机的多用机床11mg/m3,其余木工机床211mg/m3;最大声压极限值:木工辅机77dB(A),其余木工机床88 dB(A),三面、四面木工刨床、木工宽带磨光机、锯片直径400mm的木工开榫机、制材用木工带锯机、多锯片木工圆锯机、最大刨削宽度630mm的(单面木工压刨床、木工平刨床、二面木工刨床)99 dB(A);职责权限层层有人负责;方法是否声源采用了消音装置,传播途径采用隔声墙措施;时间有起止期。第一阶段审核:是否按方案执行。第二阶段审核:完成情况是否达到预期目的,是否对方案实施进行评审,当组织的活动产品,服务或运行条件变化时,是否对管理方案进行了修订。来自.中国最大的资料库下载4.4.1 机构和职责文件审核:查组织是否制定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、相互关系规定是否明确、合理;是否规定了管理者代表的作用、职责、权限;是否规定承担管理职责人员实现持续改进的承诺。第一阶段审核:查相关部门最高管理者、管理者代表、项目经理、安全员等是否正确有效地行使其职责。查管理层为职业安全健康配置资源:有关人员、技术、防护设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施经费等是否落实。4.4.2 培训、意识和能力文件审核:程序文件中是否规定了培训需求,培训教育工作责任部门是否明确。有无培训计划?为保证计划适宜、有效是否规定了定期评审计划。是否满足职业健康目标的需要,管理人员、作业人员是否培训考试合格方可上岗。第一阶段审核:是否按培训计划实施。第二阶段审核:查培训计划完成情况是否有效,员工职业安全健康意识是否提高?4.4.3 协商与交流文件审核:程序中是否规定了内外交流,外部相关方交流、各类信息传递方式、途径、内容、信息是否有记录,是否规定了处理反馈,是否规定了员工代表(如工会、团委等);收集从原木供应,生产加工全过程,员工职业安全健康意见、建议及协商交流的记录是否符合要求。第一阶段审核:查是否按程序执行 。第二阶段审核:抽一部分记录,如违反劳动法规,危害生命健康情况,工会如何监督处理?工会及员工是否享受到职业安全健康方面的权利。原木供应单位、用户等单位提出的各类意见,组织是否及时处理,协商交流。4.4.4 文件化文件审核:查OHSMS文件是否对核心要素及其相互作用进行了描述,是否提供了查询相关文件的途径。4.4.5 文件和资料控制文件审核:1、程序是否界定文件发放范围,明确关键岗位,现行版本,文件修改方式,各层文件是否适用。3、 查是否明确规定何时评审文件,修改是否由原审批部门批准,旧文件处理如何规定,各种文件标识方法是否满足要求。第一阶段审核:是否按程序执行。第二阶段审核:关注关键岗位是否为现行版本查相关文件记录,验证发放范围,满足要求是否有旧文件回收,文件评审是否合理,经过记录了解评审人员与授权人员是否一致,旧版销毁如何控制。4.4.6 运行控制文件审核:1、查缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况时,是否建立了文件化程序?程序是否规定了运行标准?2、组织所购买和使用的货物、设备、服务中已标识的风险,是否建立了文件化的程序。来自.资料搜索网 中国最大的资料库下载3、查从根本上清除或降低风险,对作业场所,加工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。第一阶段审核:查是否按程序执行。第二阶段审核:查是否按程序要求对风险进行了有效控制,重点查如下内容:加工前准备:查加工组织设计、质量计划是否制定职业安全健康技术措施?1、特殊过程:特殊机床、新工艺、新材料、新设备。2、职业安全健康:改进劳动条件、减轻劳动强调、防止伤亡事故、职业危害、现场机械、设备等各类防护、保险装置。3、文明加工、环保。4、 是否制定了专业性较强的专项安全加工方案: 原木卸车、归楞、调头方案。 锯割方案。 干燥方案。 机械用电方案。 木料输送方案。 进给(机动、手动)方案 操纵机构要求 旋切、磨削、抛光方案二、是否具备合格的生活卫生设施和条件。三、是否按计划组织设备、设施和防护用品进场。四、是否落实劳动保护技术措施。加工过程控制的审核:1、加工过程中各类特征上岗人员资格是否得到认可。2、安全设施、设备及防护用品的控制要求是否符合规定要求。3、临时用电使用前,是否按加工用电要求进行了检查、验收。4、木工机床组装完是否进行了检查验收,开、停机操作是否符合规定要求,特别是安装、调整刀具、刃磨,是否先停机并切断电源,等刀轴完全停止后才进行。木加工设备是否进行了检查和维护保养(调整、润滑和日常保养)。5、 防护装置是否符合规定要求。6、 各类专项技术措施是否有专人负责落实。7、 是否对加工现场的环境(如现场有毒物质、粉尘、噪声等)有效控制。8、现场消防器材及危险物品运输、贮存使用是否得到有效管理。9、事故处理是否及时,做到”四不放过”。10、查采购材料、设备、防护用品是否按合格供应商名录购买物品等。 4.4.7 应急预案与响应文件审核:程序中是否对潜在的事件或紧急情况。规定可预防对策手段,是否对发生事故后规定分析总结的要求,是否规定根据实际情况定期检验程序?第一阶段审核:查是否按程序执行。第二阶段审核:查潜在的事故是否有遗漏?应急程序是否验证?如火灾应急预案是否规定了报警,负责人指挥灭火,消防人员按职责分配完成灭火任务,查消防训练演习记录是否满足规定要求。4.5.1 绩效测量和监测文件审核:1、是否规定职业安全健康绩效定性定量测量。2、规定对目标完成进行监测。3、程序是否规定主动测量,被动测量的内容。4、各类监测设备程序是否规定了校准、维护要求。第一阶段审核:是否按程序规定、法规要求执行?查守法记录,重大危险因素控制是否定期监测。第二阶段审核:来自.中国最大的资料库下载1、查目标完成情况,管理方案、完成法律、法规遵守记录,查安全生产检查记录,安全管理文明加工、加工机具是否符合要求。2、事后性监测、调查是否包括事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。3、法律、法规是否定期评价有效性。4、监测设备是否定期校准维护查相关证据。4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施文件审核”1、程序中是否规定了事故、事件调查分析原则、采取纠正、预防措施是否明确了职责、权限。2、是否规定对潜在重大危险因素发展趋势进行分析,用以指导预防措施的实施。3、是否规定了纠正措施的验证方法。3、 是否规定了相关方投诉应采取纠正措施,并监督实施。第一阶段审核:是否按程序执行。第二阶段审核:1、查纠正措施记录、验证其有效性。2、查预防措施是否提交管理评审。3、是否有对由于采取纠正措施而导致程序变更和文件修改程序。4.5.3 记录和记录管理文件审核:程序中是否有职业安全健康记录有关内容?标识规定,记录保存是否做出规定要求,记录销毁,借阅是否做出相关规定。第一阶段审核:查是否按规定要求实施。第二阶段审核:查部门记录是否可追溯,保存完好,编号符合规定;记录借阅、销毁是否符合要求。4.5.4 审核文件审核:查程序是否规定了审核方案、计划要求、人员资格条件、审核方法、检查清单、不符合报告、审核报告是否做出相应规定。第一阶段审核:内审有效性?查相关记录、计划是否相适应?纠正措施是否有效?第二阶段审核:查相关部门内审状况、整改问题关闭是否满足要求。4.6 管理评审文件审核:查OHSMS中是否规定了由最高管理者主持评审,时间间隔、评审方式、内容是否规定了持续改进的要求、方针、目标是否定期评审。第一阶段审核:了解主持人、参加人是否相符?资料是否充分,形成决议内容是否满足要求?第二阶段审核:审核决议是否传达下去?各部门是否重视执行?最高管理者是否依据决议修改了新的目标,方针做到了持续改进。