内控体系建设经验分享资料.pptx
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1、内部管理控制内部管理控制体系建设经验分享体系建设经验分享深圳高速公路股份有限公司深圳高速公路股份有限公司深圳高速公路股份有限公司深圳高速公路股份有限公司副总裁:周庆明副总裁:周庆明副总裁:周庆明副总裁:周庆明2011.06.022011.06.02分享的内容n n深高速内控体系建设过程回顾深高速内控体系建设过程回顾深高速内控体系建设过程回顾深高速内控体系建设过程回顾n n内控管理体系建设基本概念内控管理体系建设基本概念内控管理体系建设基本概念内控管理体系建设基本概念n n内控体系建设的基本方法步骤内控体系建设的基本方法步骤内控体系建设的基本方法步骤内控体系建设的基本方法步骤1.1.0 深高速内
2、控体系建设过程回顾n n体系建设历程n n体系建设成果1.1.1 深高速内控体系建设历程深高速内控体系建设历程n n依靠制度管人阶段(依靠制度管人阶段(依靠制度管人阶段(依靠制度管人阶段(19971997199719972006200620062006)以凡事皆先设计制度为工作原则,方法是以凡事皆先设计制度为工作原则,方法是“打补丁打补丁”n n2000200020002000年成立公司审计部专司内部控制审计业务年成立公司审计部专司内部控制审计业务年成立公司审计部专司内部控制审计业务年成立公司审计部专司内部控制审计业务n n全面建设质量管理体系阶段(全面建设质量管理体系阶段(全面建设质量管理体
3、系阶段(全面建设质量管理体系阶段(2006200620062006现在)现在)现在)现在)依照依照ISO9000ISO9000族管理标准、卓越绩效管理模式全面建设质量体系族管理标准、卓越绩效管理模式全面建设质量体系n n2006200620062006年成立公司标准部专司内部控制体系建设年成立公司标准部专司内部控制体系建设年成立公司标准部专司内部控制体系建设年成立公司标准部专司内部控制体系建设n n2010201020102010年初外聘机构检讨内控体系与指引要求的差距年初外聘机构检讨内控体系与指引要求的差距年初外聘机构检讨内控体系与指引要求的差距年初外聘机构检讨内控体系与指引要求的差距n n
4、2010201020102010年底对控股企业导入内控体系建设方法年底对控股企业导入内控体系建设方法年底对控股企业导入内控体系建设方法年底对控股企业导入内控体系建设方法 1.1.2 1.1.2 深高速集团总部内控管理体系设计成果深高速集团总部内控管理体系设计成果公司体系文件公司体系文件员工手册员工手册治理规则治理规则 质量手册质量手册程序文件程序文件4646个程序个程序工作文件工作文件6 6册册业务手册业务手册行行政政管管理理3535人人力力资资源源2121财财务务管管理理2929工工程程管管理理2323路路产产管管理理2222营营运运管管理理7373工程项目管理手册工程项目管理手册深高速获得
5、深高速获得2009年度市长质量奖年度市长质量奖2.1.0内控体系建设基本概念n n标准化建设标准化建设n n内部控制体系内部控制体系n n内控与其他管理标准的关系内控与其他管理标准的关系2.1.1 标准化的定义是科学技术和实践经验的综合成果;是科学技术和实践经验的综合成果;n n在协商的基础上,对具有多样性的、相关在协商的基础上,对具有多样性的、相关性征的重复事物,以特定的程序和形式颁性征的重复事物,以特定的程序和形式颁发的统一规定;发的统一规定;n n标准可分为技术标准和管理标准两大类。标准可分为技术标准和管理标准两大类。2.1.2 技术与管理标准化n n技术标准技术标准 是根据不同时期的科
6、学技术水平和实践经验,针对具有普遍性和重复是根据不同时期的科学技术水平和实践经验,针对具有普遍性和重复出现的技术问题,提出的最佳出现的技术问题,提出的最佳解决方案解决方案解决方案解决方案。n n管理标准管理标准 是企业为保证与提高产品质量,实现总的质量目标而规定的各方面经是企业为保证与提高产品质量,实现总的质量目标而规定的各方面经营管理活动营管理活动实施办法实施办法实施办法实施办法的具体标准的具体标准。2.1.3 标准化建设的意义n n标准化是制度化的最高形式标准化是制度化的最高形式 运用到开发设计、生产、销售等各方面,是一种非常有效的工作方法。运用到开发设计、生产、销售等各方面,是一种非常有
7、效的工作方法。n n企业标准化在市场竞争中发挥重要价值企业标准化在市场竞争中发挥重要价值 标准化在现代化企业中具有不可或缺地位和存在价值。标准化在现代化企业中具有不可或缺地位和存在价值。2.2.1 控制的一般概念n n控制控制 是指按照给定的条件和预定的目标,对受控对象是指按照给定的条件和预定的目标,对受控对象施加主动影响施加主动影响施加主动影响施加主动影响的行为的行为过程。过程。n n目的目的 是为了保持事物的是为了保持事物的稳定状态稳定状态稳定状态稳定状态或促使事物由一种状态向另一种或促使事物由一种状态向另一种状态转换状态转换状态转换状态转换。n n本质本质 是管理者为保证是管理者为保证实
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