产权理论.pptx
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1、为什么社会上有小偷?为什么社会上有小偷?产权的定义产权的定义有无办法使社会上没有一个小偷?有无办法使社会上没有一个小偷?产权的作用产权的作用如何定义小偷或盗窃?如何定义小偷或盗窃?财产的形式财产的形式/小偷、盗窃的形式有哪些?小偷、盗窃的形式有哪些?产权的客体种类产权的客体种类 什么是产权?什么是产权?为什么要有产权?为什么要有产权?为什么要界定和保护产权?为什么要界定和保护产权?产权界定和保护的可行性是什么?产权界定和保护的可行性是什么?产权可以分为哪些类型?产权可以分为哪些类型?如何理解公有产权和国有产权?如何理解公有产权和国有产权?如何界定和保护产权?如何界定和保护产权?什么是产权?什么
2、是产权?PropertyProperty包含多种含义:包含多种含义:财产、资产和所有物的总称;财产、资产和所有物的总称;指地产、房地产;指地产、房地产;指财产权和所有权,亦即指财产权和所有权,亦即“Property rightProperty right”。罗马法、普通法、马克思和恩格斯以及现行的法律和罗马法、普通法、马克思和恩格斯以及现行的法律和经济研究基本同意的产权定义为:产权不是指人与物经济研究基本同意的产权定义为:产权不是指人与物之间的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所之间的关系,而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权制度是一引起的人们之间相互认
3、可的行为关系。产权制度是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位和系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位和社会关系。社会关系。新制度经济学家一般认为,产权是一种权利,是新制度经济学家一般认为,产权是一种权利,是一种社会关系,是规定人们相互行为关系的一种规则,一种社会关系,是规定人们相互行为关系的一种规则,并且是社会的基础性规则。并且是社会的基础性规则。设立在财产之上的一组权利,是人们围绕财产设立在财产之上的一组权利,是人们围绕财产的归属、占有、支配和使用而形成的行为规范及相应的归属、占有、支配和使用而形成的行为规范及相应的经济关系。的经济关系。产权是一个权利束,包括所有权、使用权、
4、收产权是一个权利束,包括所有权、使用权、收益权、处置权等。益权、处置权等。产权以所有权为核心,产权以所有权为核心,各项权利都最终从属于各项权利都最终从属于所有权。产权可以分离。所有权。产权可以分离。归属权归属权 使用权使用权 产权产权 收益权收益权 收益收益 处置权处置权 产权的享有者(产权的主体)产权的享有者(产权的主体)产权产权 产权的客体产权的客体 非产权主体非产权主体 产权的实质:界定产权主体与非产权主体对产产权的实质:界定产权主体与非产权主体对产权客体的关系、权利和义务。权客体的关系、权利和义务。产权主体享有产权,非产权主体就有尊重、不产权主体享有产权,非产权主体就有尊重、不予侵犯的
5、义务。予侵犯的义务。产权的形成及其影响因素产权的形成及其影响因素 产权及其制度的产生、演变、发展大体经产权及其制度的产生、演变、发展大体经历了三个阶段,历了三个阶段,一是建立排他性的产权制度,人类社会早一是建立排他性的产权制度,人类社会早期的历史在某种程度上讲就是一个建立排他性期的历史在某种程度上讲就是一个建立排他性的产权制度的历史;的产权制度的历史;修长城、修围墙。修长城、修围墙。二是建立可转让性的产权制度,产权的二是建立可转让性的产权制度,产权的交易、转让是与社会分工、市场经济制度的交易、转让是与社会分工、市场经济制度的发展联系在一起的;发展联系在一起的;三是与各种组织形式创新联系在一起的
6、三是与各种组织形式创新联系在一起的产权制度,如股份公司制度的建立使产权的产权制度,如股份公司制度的建立使产权的分割、转让、交易等更加容易,从而使产权分割、转让、交易等更加容易,从而使产权制度效率不断提高。制度效率不断提高。产权的形成受许多因素的影响产权的形成受许多因素的影响 1.技术因素:技术因素:产权所得者得自产权的收益要大于他排产权所得者得自产权的收益要大于他排除其他人使用这一产权的费用。当费用过高除其他人使用这一产权的费用。当费用过高时,财产将成为共同所有。一些技术的发明时,财产将成为共同所有。一些技术的发明降低了实行所有权的费用。降低了实行所有权的费用。诺斯认为:可能缺乏技术阻止诺斯认
7、为:可能缺乏技术阻止“搭便车搭便车”或强迫第三方承担他对交易成本的份额或强迫第三方承担他对交易成本的份额;对对任何团体和个人来说,创造和实施所有权的任何团体和个人来说,创造和实施所有权的费用可能超过收益。费用可能超过收益。2.人口压力人口压力 在人类社会早期,公共土地就像空气和水免费资源一在人类社会早期,公共土地就像空气和水免费资源一样大量存在。就没有必要建立排他性产权。随着人样大量存在。就没有必要建立排他性产权。随着人口的增长,一些资源也逐步开始变得稀缺起来。人口的增长,一些资源也逐步开始变得稀缺起来。人口与资源的矛盾促使人们建立排他性的产权。人口口与资源的矛盾促使人们建立排他性的产权。人口
8、变化还通过影响土地和劳动的相对价格,从而在改变化还通过影响土地和劳动的相对价格,从而在改变经济组织和产权中起着同样的决定作用。变经济组织和产权中起着同样的决定作用。3.资源的稀缺程度。资源的稀缺程度是人口变资源的稀缺程度。资源的稀缺程度是人口变化的函数。某一资源稀缺程度的增加也必然化的函数。某一资源稀缺程度的增加也必然伴随其价值的上升,从而对其产权的界定是伴随其价值的上升,从而对其产权的界定是划算的划算的(即产权界定的收益大于产权界定的即产权界定的收益大于产权界定的成本成本)。如阿尔钦所说,在本质上,经济学。如阿尔钦所说,在本质上,经济学是对稀缺资源产权的研究。人类社会早期所是对稀缺资源产权的
9、研究。人类社会早期所建立的排他性产权就是从最稀缺的资源开始建立的排他性产权就是从最稀缺的资源开始的。因为只有在稀缺性增大的过渡时期内,的。因为只有在稀缺性增大的过渡时期内,才值得去承受建立和行使产权所必需的费用。才值得去承受建立和行使产权所必需的费用。产权能够限制开发资源的速度。产权能够限制开发资源的速度。4.要素和产品相对价格的长期变动要素和产品相对价格的长期变动 某种要素价格的上升,会使这种要素的所有者某种要素价格的上升,会使这种要素的所有者相比其他要素而言能获得相对更多的利益。相比其他要素而言能获得相对更多的利益。某种产品价格的上升,也会导致用来生产这某种产品价格的上升,也会导致用来生产
10、这种产品的要素的独占性种产品的要素的独占性(包括建立更明确的包括建立更明确的排他性产权排他性产权)使用更具有吸引力。如土地价使用更具有吸引力。如土地价值的上升导致人们为形成排他性的所有制和值的上升导致人们为形成排他性的所有制和可转让性的权力而努力。土地价值的上升更可转让性的权力而努力。土地价值的上升更加激发人们去变更产权,使得日益稀缺的资加激发人们去变更产权,使得日益稀缺的资源能得到更有效的利用。源能得到更有效的利用。产权的特征:产权的特征:产权的排他性与非排他性产权的排他性与非排他性,排他性即排除对财产竞排他性即排除对财产竞争的权利,赋予产权主体的独立权、垄断权。争的权利,赋予产权主体的独立
11、权、垄断权。一般而言,私有产权的排他性较强,而社团产权的一般而言,私有产权的排他性较强,而社团产权的排他性较弱。排他性较弱。产权的排他性能够激励财产拥有者将财产用于带来产权的排他性能够激励财产拥有者将财产用于带来最高价值的用途。最高价值的用途。产权的非排他性则意味着两个或两个以上的人同产权的非排他性则意味着两个或两个以上的人同时拥有控制同一资源的权利。产权的非排他性是产生时拥有控制同一资源的权利。产权的非排他性是产生“外部性外部性”和和“搭便车搭便车”的主要根源。一个社会不可的主要根源。一个社会不可能使所有的产权都具有排他性。排他性弱的地方也就能使所有的产权都具有排他性。排他性弱的地方也就是外
12、部性严重的地方。是外部性严重的地方。任何国家都未建立起纯粹的排他性私有产权制度。任何国家都未建立起纯粹的排他性私有产权制度。这有以下三个方面的原因:这有以下三个方面的原因:(1 1)在一些领域建立排他性产权制度的费用太高;)在一些领域建立排他性产权制度的费用太高;(2 2)由于技术方面的原因在一些领域建立排他性产)由于技术方面的原因在一些领域建立排他性产权制度很困难;权制度很困难;(3 3)在一些领域(如大家都需使用的公共地)建立)在一些领域(如大家都需使用的公共地)建立排他性产权制度不利于资源的有效使用。排他性产权制度不利于资源的有效使用。非排他性的产权还会造成过多人使用资源的非排他性的产权
13、还会造成过多人使用资源的“拥挤拥挤”现象。导致现象。导致“公地的悲剧公地的悲剧”。产产权的明确性权的明确性与模糊与模糊性性明确性是指财产的明确性是指财产的所有者是确定的且是唯一的,有所有者是确定的且是唯一的,有些产权,如社团产权,所有者尽管是确定的(可能些产权,如社团产权,所有者尽管是确定的(可能是是1010个人的,也可能是个人的,也可能是1313个人的),但不是唯一的,个人的),但不是唯一的,这易产生产权的模糊性。这易产生产权的模糊性。产权模糊有两种情况:一是产权归属关系不清,即产权模糊有两种情况:一是产权归属关系不清,即财产属于谁未明确界定或者未通过法律程序予以肯财产属于谁未明确界定或者未
14、通过法律程序予以肯定;二是财产在使用过程,权利归属不清。当产权定;二是财产在使用过程,权利归属不清。当产权出现分割、分离与转让等情况时,财产各种权利主出现分割、分离与转让等情况时,财产各种权利主体变得不明确。体变得不明确。产权明晰产权明晰是需要条件是需要条件的:的:需要费用,有些产权由于界定和实施所有权的费用太需要费用,有些产权由于界定和实施所有权的费用太高而不得不采用模糊产权的形式,如社团产权;高而不得不采用模糊产权的形式,如社团产权;需要一定的社会制度条件。需要一定的社会制度条件。产权的可分割性、可分离性与可转让性产权的可分割性、可分离性与可转让性 可分割性的意义:可分割性的意义:更容易流
15、动和交换,从而提高了产权的资源配置功能更容易流动和交换,从而提高了产权的资源配置功能利于企业制度的完善和发展;利于企业制度的完善和发展;资本市场建立的一个必要条件;资本市场建立的一个必要条件;降低了集体产权运作的成本。降低了集体产权运作的成本。可分性(divisibility)指对特定财产的各项产权可以分解并分属于不同的主体。权能行使的可分工性、利益的可分割性可分性不是无限的(技术约束、界定成本约束)是针对产权的使用、收益、处置而言的,对一客体的分解则是财产的分割产权分解必须在技术上可度量产权分解与产权合并都是产权配置的手段产权的分割(partitioning of property righ
16、ts)为资源配置提供了广泛的空间 可转让性或可交易性,买卖行为实质上就是商品的可转让性或可交易性,买卖行为实质上就是商品的所有权与货币的所有权的交换。所有权与货币的所有权的交换。产权中的任何一项权利都是可交易的,不可交易产权中的任何一项权利都是可交易的,不可交易的产权不是真正的产权。的产权不是真正的产权。整体交易(产权空间或属性可分或不可分)或部整体交易(产权空间或属性可分或不可分)或部分交易(产权可分);永久性交易(时间可分或不可分交易(产权可分);永久性交易(时间可分或不可分)与有限期交易(时间可分)。分)与有限期交易(时间可分)。可交易的条件:可交易的条件:能够排他能够排他有限性:有边界
17、、可计量,否则不能从特有限性:有边界、可计量,否则不能从特定产权中分离出来定产权中分离出来 可交易性是实施产权保护的重要方面可交易性是实施产权保护的重要方面转让也是一种保护。转让也是一种保护。可交易性是保护资源的重要手段。产权的可交易性是资源优化配置的必要产权的可交易性是资源优化配置的必要条件。条件。私有产权的交易一般没有什么问题,公有私有产权的交易一般没有什么问题,公有产权的交易则很复杂,极有可能造成国有财产权的交易则很复杂,极有可能造成国有财产的流失,如国有产权的交易过程中的贪污产的流失,如国有产权的交易过程中的贪污腐败。腐败。产权的延续性和稳定性产权的延续性和稳定性 一些西方产权经济学家
18、认为,政权的不规则更一些西方产权经济学家认为,政权的不规则更替和产权制度变化的大起大落严重地制约了一些替和产权制度变化的大起大落严重地制约了一些国家的经济和社会的发展。国家的经济和社会的发展。产权是可变的,即人们对资产的权利不是永久产权是可变的,即人们对资产的权利不是永久不变的,不是绝对的,而是能够通过个人的行动不变的,不是绝对的,而是能够通过个人的行动改变的。改变的。产权的行为性(产权的行为性(activesactives):产权主体在财产权利的产权主体在财产权利的限度内有权做什么、不做什么、有权阻止别人做限度内有权做什么、不做什么、有权阻止别人做 每个主体的产权行为包括:保护、排他、内部管
19、每个主体的产权行为包括:保护、排他、内部管理、处置等。理、处置等。保护行为与排他行为相关,但不等同。排他行为保护行为与排他行为相关,但不等同。排他行为是阻止别人进入自己的产权领域行动、获利或损害是阻止别人进入自己的产权领域行动、获利或损害的行为,实现排他是保护行为的一个方面。对产权的行为,实现排他是保护行为的一个方面。对产权的保护还有社会行为(公共保护)。的保护还有社会行为(公共保护)。内部管理行为是产权主体对其产权对象所采取内部管理行为是产权主体对其产权对象所采取的独立行为的独立行为 处置行为包括交易或让渡行为(入股、买卖、处置行为包括交易或让渡行为(入股、买卖、出租、承包、合作等)、破坏与
20、滥用行为。出租、承包、合作等)、破坏与滥用行为。产权分类:产权分类:个人私有个人私有私有产权私有产权 集体私有集体私有 家庭私有家庭私有公有产权公有产权 国有产权国有产权 地方国有产权地方国有产权产权的成本产权的成本产权成本包括产权成本包括定义或度量产权的费用定义或度量产权的费用保护产权的费用保护产权的费用转让产权的费用转让产权的费用产权的保护产权的保护1.免受私人的侵犯。免受邻居、偷盗者、竞争免受私人的侵犯。免受邻居、偷盗者、竞争者和其他违犯者的侵犯。必需有效实施财产者和其他违犯者的侵犯。必需有效实施财产权利。权利。2.2.免受公权力的侵犯。能够保护私人产权不受免受公权力的侵犯。能够保护私人
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