产业组织一.pptx
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1、一、产业组织的理论渊源一、产业组织的理论渊源 所谓产业组织所谓产业组织(Industrial Organization)Industrial Organization),通常指同一产业内企业之间的关系。也就是产通常指同一产业内企业之间的关系。也就是产业内各企业间竞争和垄断的关系业内各企业间竞争和垄断的关系.之所以称产业组织,实际是指产业内企业与之所以称产业组织,实际是指产业内企业与市场的关系需要市场的关系需要“合理组织合理组织”.即在市场机制作即在市场机制作用下,用下,既要使企业充满竞争活力,实现有效竞既要使企业充满竞争活力,实现有效竞争,又要充分利用规模经济性,避免过度竞争争,又要充分利用规
2、模经济性,避免过度竞争带来的低效率。带来的低效率。v1、起源:、起源:“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争 l 即大规模生产能为企业带来规模经济性,即大规模生产能为企业带来规模经济性,使这些企业的产品单位成本不断下降、市场使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高,其结果必然导致市场结构占有率不断提高,其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强,而垄断的形成又必中的垄断因素不断增强,而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用,使经济丧失活力,从而扼杀自由竞争。作用,使经济丧失活力,从而扼杀自由竞争。2、哈佛学派的、哈佛
3、学派的SCP分析框架分析框架 l l在哈佛学派的在哈佛学派的在哈佛学派的在哈佛学派的SCPSCP分析框架中,产业组织理论分析框架中,产业组织理论分析框架中,产业组织理论分析框架中,产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成,其基本分析部分和政府的产业组织政策组成,其基本分析部分和政府的产业组织政策组成,其基本分析部分和政府的产业组织政策组成,其基本分析程序是按市场结构一市场行为一市场绩效一产程序是按市场结构一市场行为一市场绩效一产程序是按
4、市场结构一市场行为一市场绩效一产程序是按市场结构一市场行为一市场绩效一产业组织政策展开的。业组织政策展开的。业组织政策展开的。业组织政策展开的。l l在这里,结构、行为、绩效之间存在着因果关在这里,结构、行为、绩效之间存在着因果关在这里,结构、行为、绩效之间存在着因果关在这里,结构、行为、绩效之间存在着因果关系,即市场结构决定企业在市场中的行为,而系,即市场结构决定企业在市场中的行为,而系,即市场结构决定企业在市场中的行为,而系,即市场结构决定企业在市场中的行为,而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此,企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此,企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此,企业行为又
5、决定市场运行的经济绩效。因此,为了获得理想的市场绩效,最重要的是要通过为了获得理想的市场绩效,最重要的是要通过为了获得理想的市场绩效,最重要的是要通过为了获得理想的市场绩效,最重要的是要通过公共政策公共政策公共政策公共政策(产业组织政策产业组织政策产业组织政策产业组织政策)来调整和直接改善不来调整和直接改善不来调整和直接改善不来调整和直接改善不合理的市场结构。合理的市场结构。合理的市场结构。合理的市场结构。l l市场结构市场结构市场结构市场结构:影响竞争和垄断程度的市场性质,:影响竞争和垄断程度的市场性质,:影响竞争和垄断程度的市场性质,:影响竞争和垄断程度的市场性质,包括厂商规模、产业集中度
6、、进入和退出壁垒、包括厂商规模、产业集中度、进入和退出壁垒、包括厂商规模、产业集中度、进入和退出壁垒、包括厂商规模、产业集中度、进入和退出壁垒、产品差异性等。产品差异性等。产品差异性等。产品差异性等。l l市场行为市场行为市场行为市场行为:指厂商作出的决策和活动方式。包:指厂商作出的决策和活动方式。包:指厂商作出的决策和活动方式。包:指厂商作出的决策和活动方式。包括定价策略、产品差别化策略、内部组织、规括定价策略、产品差别化策略、内部组织、规括定价策略、产品差别化策略、内部组织、规括定价策略、产品差别化策略、内部组织、规模化和多样化策略、厂商间合谋等等。模化和多样化策略、厂商间合谋等等。模化和
7、多样化策略、厂商间合谋等等。模化和多样化策略、厂商间合谋等等。l l市场绩效市场绩效市场绩效市场绩效:是指对于满足特定目标的评价。这:是指对于满足特定目标的评价。这:是指对于满足特定目标的评价。这:是指对于满足特定目标的评价。这些目标包括效率、经济增长、就业、稳定、公些目标包括效率、经济增长、就业、稳定、公些目标包括效率、经济增长、就业、稳定、公些目标包括效率、经济增长、就业、稳定、公平分配等。平分配等。平分配等。平分配等。其中效率目标最重要其中效率目标最重要其中效率目标最重要其中效率目标最重要。l l经验分析方法经验分析方法经验分析方法经验分析方法:采用政府部门提供的数据,利用:采用政府部门
8、提供的数据,利用:采用政府部门提供的数据,利用:采用政府部门提供的数据,利用回归分析来解释各个产业平均利润率的差别,特回归分析来解释各个产业平均利润率的差别,特回归分析来解释各个产业平均利润率的差别,特回归分析来解释各个产业平均利润率的差别,特别是不同的市场结构对平均利润率差别的影响。别是不同的市场结构对平均利润率差别的影响。别是不同的市场结构对平均利润率差别的影响。别是不同的市场结构对平均利润率差别的影响。vv贝恩的贝恩的贝恩的贝恩的“集中度、进入条件和利润率假说集中度、进入条件和利润率假说集中度、进入条件和利润率假说集中度、进入条件和利润率假说”:在集中度高到使有效串谋成为可能的条件下,少
9、在集中度高到使有效串谋成为可能的条件下,少在集中度高到使有效串谋成为可能的条件下,少在集中度高到使有效串谋成为可能的条件下,少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率;数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率;数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率;数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率;此外,如果新企业的进入也较为困难,则产业此外,如果新企业的进入也较为困难,则产业此外,如果新企业的进入也较为困难,则产业此外,如果新企业的进入也较为困难,则产业的平均利润率也会保持在较高的水平。的平均利润率也会保持在较高的水平。的平均利润率也会保持在较高的水平。的平均利润率也会保持在较高的水平。该假说一度
10、成为西方国家反垄断政策的基本依据该假说一度成为西方国家反垄断政策的基本依据该假说一度成为西方国家反垄断政策的基本依据该假说一度成为西方国家反垄断政策的基本依据l l对哈佛学派的批评对哈佛学派的批评对哈佛学派的批评对哈佛学派的批评:(1 1)具有明显的经验主义性质,所揭示的经济关系)具有明显的经验主义性质,所揭示的经济关系)具有明显的经验主义性质,所揭示的经济关系)具有明显的经验主义性质,所揭示的经济关系只是一种相关关系,未必是因果关系。只是一种相关关系,未必是因果关系。只是一种相关关系,未必是因果关系。只是一种相关关系,未必是因果关系。(2 2)常常直接从结构推导出绩效结果,对中间的市)常常直
11、接从结构推导出绩效结果,对中间的市)常常直接从结构推导出绩效结果,对中间的市)常常直接从结构推导出绩效结果,对中间的市场行为很少关心。场行为很少关心。场行为很少关心。场行为很少关心。3、产业组织理论的芝加哥学派、产业组织理论的芝加哥学派 l l只要没有政府的进入管制,垄断所产生的高利润只要没有政府的进入管制,垄断所产生的高利润只要没有政府的进入管制,垄断所产生的高利润只要没有政府的进入管制,垄断所产生的高利润率会因为新企业的大量进入而难以为继。因此,率会因为新企业的大量进入而难以为继。因此,率会因为新企业的大量进入而难以为继。因此,率会因为新企业的大量进入而难以为继。因此,如果一个产业持续出现
12、高利润率,则完全可能是如果一个产业持续出现高利润率,则完全可能是如果一个产业持续出现高利润率,则完全可能是如果一个产业持续出现高利润率,则完全可能是该产业中的企业高效率和创新的结果。垄断程度该产业中的企业高效率和创新的结果。垄断程度该产业中的企业高效率和创新的结果。垄断程度该产业中的企业高效率和创新的结果。垄断程度高的市场的出现,正是在适者生存法则下效率高高的市场的出现,正是在适者生存法则下效率高高的市场的出现,正是在适者生存法则下效率高高的市场的出现,正是在适者生存法则下效率高的企业的市场占有率不断扩大的结果。的企业的市场占有率不断扩大的结果。的企业的市场占有率不断扩大的结果。的企业的市场占
13、有率不断扩大的结果。l l与其说是市场结构与其说是市场结构与其说是市场结构与其说是市场结构市场行为市场行为市场行为市场行为市场绩效,市场绩效,市场绩效,市场绩效,不如说是市场绩效和市场行为不如说是市场绩效和市场行为不如说是市场绩效和市场行为不如说是市场绩效和市场行为市场结构。市场结构。市场结构。市场结构。v 可竞争市场理论可竞争市场理论 l 该理论认为良好的生产效率和技术效率等该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效,在传统哈佛学派的理想的市场结市场绩效,在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的,而无需众多竞争构以外仍然是可以实现的,而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场,甚
14、至是完企业的存在。它可以是寡头市场,甚至是完全垄断市场,全垄断市场,但只要保持市场进入的完全自但只要保持市场进入的完全自由,只要不存在特别的进出市场成本,由,只要不存在特别的进出市场成本,潜在潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下,包企业采取竞争行为。在这种环境条件下,包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。以和效率并存的。二、产业主体二、产业主体企业企业 企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理企业是产业组织理论的基本研究对
15、象。企业理企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理论是经济学的一个极为重要的主题,也是产业组织论是经济学的一个极为重要的主题,也是产业组织论是经济学的一个极为重要的主题,也是产业组织论是经济学的一个极为重要的主题,也是产业组织理论一个必不可少的组成部分。理论一个必不可少的组成部分。理论一个必不可少的组成部分。理论一个必不可少的组成部分。vv新古典企业理论新古典企业理论新古典企业理论新古典企业理论vv现代企业理论现代企业理论现代企业理论现代企业理论1、新古典企业理论新古典企业理论 l在新古典经济学中,企业被理解为生产函数。所谓在新古典经济学中,企业被理解为生产函数。所谓生产函数是描述在生产技术状
16、况给定的条件下,生生产函数是描述在生产技术状况给定的条件下,生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数式,一般记为:系的函数式,一般记为:l Q=f(x1,xn)l 其中,其中,x1,xn 表示生产某种产品所需各表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量,种生产要素的投入量,Q表示任一数量的各种生产表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产出要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产出来的该产品的产量。新古典经济学对企业行为的分来的该产品的产量。新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的:析是在下述两个前
17、提条件下展开的:l厂厂商商(Firm)被被认认为为具具有有经经济济理理性性,它它们们具具备备有有用用的的信信息息、精精于于计计算算、孜孜孜孜不不倦倦地地追追求求利利润润最最大化目标大化目标l l 企企业业或或厂厂商商被被看看作作是是在在市市场场经经济济中中已已经经存存在在的的、完完全全有有效效运运转转的的、为为赚赚取取利利润润而而从从事事商商品品生生产产活活动动的的一一个个完完整整的的经经济济单单位位,它它可可以以是是一一个个个个体生产者,也可以是一家规模巨大的公司。体生产者,也可以是一家规模巨大的公司。l新古典企业理论主要从技术角度出发,研究了在新古典企业理论主要从技术角度出发,研究了在完全
18、竞争条件下市场均衡价格的决定问题,以及完全竞争条件下市场均衡价格的决定问题,以及与此相应的企业最优生产规模的决定问题。与此相应的企业最优生产规模的决定问题。l新古典企业理论也存在着很大的弱点。因为它无新古典企业理论也存在着很大的弱点。因为它无法回答以下问题:既然市场机制是资源配置的最法回答以下问题:既然市场机制是资源配置的最有效方式,也就是说市场交易是最优的,那么为有效方式,也就是说市场交易是最优的,那么为什么在现实中存在大量的企业,而且事实上有很什么在现实中存在大量的企业,而且事实上有很多资源是通过企业这种组织形式进行配置的?多资源是通过企业这种组织形式进行配置的?2、现代企业理论、现代企业
19、理论 v科斯的企业理论科斯的企业理论:v市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制,企业最显著的特征就是对价格置资源的两种机制,企业最显著的特征就是对价格置资源的两种机制,企业最显著的特征就是对价格置资源的两种机制,企业最显著的特征就是对价格机制的替代。机制的替代。机制的替代。机制的替代。v市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在市场经济中之所以存在企业的
20、原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的交易费用要低。企业内部进行比通过市场所花费的交易费用要低。企业内部进行比通过市场所花费的交易费用要低。企业内部进行比通过市场所花费的交易费用要低。v市场与企业的界限是由以下原则决定的:当市场的市场与企业的界限是由以下原则决定的:当市场的市场与企业的界限是由以下原则决定的:当市场的市场与企业的界限是由以下原则决定的:当市场的边际交易费用与企业内部的边际组织费用相等时,边际交易费用与企业内部的边际组织费用相等时,边际交易费用与企业内部的边际组织费用相等时,边际交易费用与企业内部的边际组织费用相等时,企业的规模就不再扩大了。企业的规模就不再扩大了。企业
21、的规模就不再扩大了。企业的规模就不再扩大了。v代理理论代理理论 (1)队生产)队生产l 所所谓谓队队生生产产是是指指这这样样一一种种生生产产:使使用用几几种种类类型型的的资资源源;队队生生产产所所使使用用的的所所有有资资源源不不属属于于同同一一个个人人。由由此此可可见见,正正因因为为队队生生产产向向市市场场提提供供的的产产品品是是联联合合产产品品,而而且且不不是是每每个个成成员员边边际际产产品品之之和和,使使得得对对参参与与合合作作生生产产的的成成员员的的边边际际产产品品无无法法直直接接地地、分分别别地地、便便宜宜地地观观察察和和计计量量,从从而而必必然然导导致致搭搭便便车车的的问问题题队队成
22、成员员因因为为能能将将偷偷懒懒的的成成本本转转嫁嫁给给别别人人,而而获获得得偷偷懒懒的的激激励励,结果使队生产的效率受到损害。结果使队生产的效率受到损害。(2)古典企业)古典企业l 减减少少偷偷懒懒的的一一种种方方式式是是由由某某人人专专门门作作为为监监督督者者来来检检查查队队员员的的投投入入绩绩效效。但但是是,由由谁谁来来监监督督监监督督者者呢呢?或或者者,凭凭什什么么保保证证监监控控者者不不偷偷懒懒呢呢?这这是是一一个个激激励励机机制制的的设设计计问问题题,也也是是一一个个产产权权制制度度的的安安排排问问题题,有有效效的的解解决决办办法法是是将将剩剩余余索索取取权权赋赋予予监监督督者者。由
23、由此此导导致致了了由由监监控控者者充充当当中中心心代代理理人人的的合合同同安安排排形形式式的的产产生生,而而众众所所周周知知的的古古典典资资本本主主义义企企业业就就是是一一种种有有这这样样合合约约安安排排的组织。的组织。三、三、市场结构市场结构v市场结构的基本类型市场结构的基本类型v决定市场结构的主要因素决定市场结构的主要因素l l1 1、四种基本类型的市场结构、四种基本类型的市场结构、四种基本类型的市场结构、四种基本类型的市场结构 1.1.完全竞争的市场结构。完全竞争的市场结构。完全竞争的市场结构。完全竞争的市场结构。(1 1)产业集中度很低)产业集中度很低)产业集中度很低)产业集中度很低;
24、(2 2)产品同一性很高)产品同一性很高)产品同一性很高)产品同一性很高;(3 3)完备信息;)完备信息;)完备信息;)完备信息;(4 4)不存在任何进入与退出壁垒。)不存在任何进入与退出壁垒。)不存在任何进入与退出壁垒。)不存在任何进入与退出壁垒。2.2.完全垄断的市场结构。完全垄断的市场结构。完全垄断的市场结构。完全垄断的市场结构。(1)(1)产业的绝对集中度为产业的绝对集中度为产业的绝对集中度为产业的绝对集中度为100100;(2)(2)没有替代产品没有替代产品没有替代产品没有替代产品;(3)(3)进入壁垒非常高。进入壁垒非常高。进入壁垒非常高。进入壁垒非常高。l l四种基本类型的市场结
25、构四种基本类型的市场结构 3寡头垄断的市场结构寡头垄断的市场结构 (1)产业集中度高产业集中度高;(2)产品基本同质或差别较大产品基本同质或差别较大;(3)进入和退出壁垒较高进入和退出壁垒较高。l l四种基本类型的市场结构四种基本类型的市场结构 4垄断竞争的市场结构垄断竞争的市场结构 (1)产业集中度较低产业集中度较低;(2)产品有差别产品有差别;(3)进入和退出壁垒较低。进入和退出壁垒较低。市场结构的四种类型企业数量企业数量垄断垄断寡头寡头一家企业一家企业几家企业几家企业许多企业许多企业垄断竞争垄断竞争完全竞争完全竞争l l市场集中度;市场集中度;l l产品差别化;产品差别化;l l进入和退
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