聚氯乙烯期货合约交割业务手册.doc
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1、聚氯乙烯期货合约交割业务手册大连商品交易所交割部编制(2023年5月)目录一、实物交割 3(一)交割方式 3(二)交割费用 5 (三)交割票据流转 6 (四)交割违约解决 6 二、仓单生成 8 (一)交割预报 8 (二)商品检查 9 (三)仓单注册 9 三、仓单流通 9 (一)标准仓单充抵保证金 9 (二)标准仓单充抵释放 10 (三)交存标准仓单 10 (四)标准仓单清退/预清退10 (五)标准仓单转让 11 四、仓单注销 11 五、交割限仓及套期保值 11 六、包装物的规定 12 一、实物交割实物交割是指交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。
2、个人客户不允许交割。自交割月第一个交易日起,交易所对个人客户的交割月份持仓予以强制平仓。(一)交割方式聚氯乙烯合约交割方式有两种:期货转现货、一次性交割。1期货转现货(1)定义期货转现货(以下简称期转现)是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议,并按照协议价格了结各自持有的期货持仓,同时进行数量相称的货款和实物互换。(2)交割流程期转现种类申请及批复提交材料双方义务货款交收交割费用标准仓单期转现交易日11:30前提出申请,交易所在申请的当天内予以审批期转现申请;现货买卖协议;相关的货款证明;相关的标准仓单、入库单、存货单等货品持有证明批准日结算前,卖方提交相应数量的标准仓单、
3、增值税专用发票;买方付全额货款仓单交收和货款支付由交易所负责办理按该品种交割手续费标准收取非标准仓单期转现交易所在收到申请后的三个交易日内予以审批期转现申请;现货买卖协议;相关的货款证明;相关的标准仓单、入库单、存货单等货品持有证明交易双方在现货交易结束后向交易所提交货品交收和货款支付证明,交易所有权进行监督和核查货品交收和货款支付由交易双方自行协商拟定,交易所不承担保证责任按该品种交易手续费标准收取注:详见大连商品交易所交割细则(3)注意事项提出期转现申请的客户必须是单位客户,期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日(含当天)。期转现批准日结算时,交易所将交易双方的期
4、转现持仓按协议价格进行结算解决,产生的盈亏计入当天平仓盈亏。期转现的持仓从当天持仓量中扣除,交易结果不计入当天结算价和成交量。每个交易日结束后,交易所将当天执行的期转现有关信息予以公布。2一次性交割(1)定义在合约最后交易日后,所有未平仓合约的持有者须以交割履约,同一客户号买卖持仓相相应部分的持仓视为自动平仓,不予办理交割,平仓价按交割结算价计算。(2)交割流程操作环节买方卖方货款发票仓单货款发票仓单最后交易日配对日配对买持仓的交易保证金转为交割预付款提供增值税专用发票信息-索取增值税专用发票信息-最后交割日收市前支付剩余交割货款最快当天可拿到卖方开具的增值税专用发票当天收市后即可拿到标准仓单
5、收到80%的交割货款,增值税专用发票合格后可收到余下20%货款收市前提交发票,最迟不超过当月收市前交齐所有标准仓单注:详见大连商品交易所交割细则(3)注意事项交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。(二)交割费用1买卖双方交割费用对比项目买方卖方备 注交割手续费2元/吨2元/吨交割预报定金20元/吨40天有效期,按实际入库数量返还仓单注册检查费实行最高限价,由交易所制定并公布详见聚氯乙烯检查费用、取样费用作高限价期货仓储费1元/吨天入库/出库费实行最高限价,仓库上报,交易所审核,每年11月1日之前公布下一年度费用详见大连商品交易所线型低密度聚乙烯指定交割
6、仓库入出库费用最高限价2仓储费收取节点时间区间收取标准收取方式商品入库至仓储费付止日现货标准仓库与货主结清仓储费付止日次日至仓单注销日期货标准在下月初从仓单所属会员的帐户划转到仓库的帐户仓单注销日后第一日后现货标准仓库与货主结清(三)交割票据流转1票据流转(1)交割卖方客户给相应的买方客户开具增值税发票,客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核算,交易所负责监督。(2)配对日或最后交易日后一个工作日内,买方应将开具增值税发票的具体事项,如购货单位名称、地址、纳税人登记号、金额等信息告知卖方。2提交税票时间(1)期转现:期转现批准日(2)滚动交割:配对后7日内提交(3)一次性交割:最后交
7、割日闭市前3迟交增值税发票规定(1)交割当月,会员未按规定期间提交增值税发票的,交易所将按一定比例预留该会员的交割货款(预留比例为该会员相应交割货款金额的20%),直至该会员提交相应的增值税发票后返回;(2)至下一个月起会员仍未提交完毕相应增值税发票的,交易所将对该会员处以相应交割货款金额按日0.5的滞纳金(从会员应交增值税发票而未交之日起计算),从该会员在交易所预留的交割货款金额中抵扣,如至该月底,会员仍未提交完毕相应增值税发票,视作不交增值税发票,处以货款金额20%的罚款。(四)交割违约解决1具有下列行为之一的,构成交割违约:(1)在规定期限内,卖方未能如数交付标准仓单的;(2)在规定期限
8、内,买方未能如数解付货款的。2买、卖方交割违约合约数量的公式为:(1)卖方交割违约合约数量(手)=应交标准仓单数量(手)-已交标准仓单数量(手)(2)买方交割违约合约数量(手)=应交货款(元)-已交货款(元)(1-20%)交割结算价(元/吨)交易单位(吨/手)3交割违约解决流程时间流程注意事项最后交割日(交收日)闭市后交易所告知违约方和相应守约方违约告知通过会员服务系统随当天结算数据发送,会员服务系统一经发送,即视为已经送达最后交割日(交收日)结算后拟定违约情况后,交易所收取违约方违约部分合约价值5%的违约金滚动交割的交收日只有买方违约下一交易日11点以前守约方向交易所递交终止交割或继续交割的
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