煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单范文.doc

煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单

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2020年4月19日
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附件2：
煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单
一、煤矿安全生产标准化基本条件部分
项 目
资料名称
涉及规程
自评
年度自评报告(含评分表)；

证件
采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效

主要负责人
1、矿长等主要负责人清单；2、矿长等主要负责人任命文件；3、组织机构图；4、矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）考核合格证

特种作业人员
1、特种作业人员清单；2、特种作业人员证件；

矿长安全生产承诺
1、矿长安全生产承诺制度；2、矿长每年向全体职工公开承诺情况；

建立和保持
明确煤矿在安全生产标准化的责任主体的规定

目标与计划
安全生产标准化年度计划

组织机构与职责
负责煤矿安全生产标准化机构的文件，各单位、部门和人员的职责

安全生产标准化投入
安全费用提取和使用清单

技术保障
技术管理体系文件或相关文件；管理制度，安全生产责任制、作业规程、操作规程及安全技术措施等文件

现场管理和过程控制
每月自查情况（及评分表）

二、安全风险分级管控部分
项 目
资料名称
涉及规程
工作机制
1、建立安全风险分级管控工作体系文件，主要负责人和分管负责人分管范围内的安全风险分级管控工作（安全生产责任制）；2、设立负责安全风险分级管控工作的部门（或指定部门负责）的文件；3、安全风险分级管控工作制度（含辨识安全风险的工作流程、含风险辨识评估的全部内容）；

安全风险辨识评估
1、年度安全风险辨识评估报告；2、重大安全风险清单及（及管控措施）；3、专项辨识评估资料（开展则提供资料）；

安全风险管控
1、重大安全风险管控措施工作方案；2、含重大安全风险管控措施落实情况及管控效果的会议记录（矿长参加的每月至少一次，分管负责人参加的每旬一次）；3、领导带班制度（含记录）；4、公告警示牌；
《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》
保障措施
1、安全风险分级管控信息系统情况；2、入井人员、地面关键岗位年度和专项安全风险评估与管控措施的培训记录；3、年度安全风险辨识评估技术学习情况；

三、事故隐患排查治理部分
项 目
资料名称
涉及规程
工作机制
1、负责事故隐患排查治理部门；2、事故隐患排查治理工作内容；3、编制事故隐患年度排查计划（含年度生产作业计划）及其原始记录；

事故隐患排查
1、矿长每月组织各系统与各岗位的事故隐患排查会议记录（含要求、签发通知等）；2、分管负责人每旬组织排查记录；3、事故隐患排查台账（每旬、每月）；4、重大事故隐患信息档案；

事故隐患治理
1、事故隐患排查治理台账；

监督管理
1、相应的验收部门；2、向煤矿安全监管部门发现的事故隐患报告的相关记录；3、向从业人员及时报告事故隐患排查治理的情况（含每月、在井口显著位置）；
《安全生产法》
保障措施
1、信息化管理建设情况；2、矿长每月对事故隐患（重大事故隐患）情况进行通报情况、编制月度事故隐患统计分析报告、安全生产费用提取、使用制度；4、每年至少组织一次事故隐患排查治理方面的学习情况

四、通风部分
项 目
资料名称
涉及规程
通风系统
1、矿井通风系统图；2、改变通风系统的通风设计及安全技术措施；3、巷道贯通安全技术措施；4、通风系统审查、反风设施、防爆门检查记录；5、反风演习计划和报告；6、矿井通风能力核定报告；7、矿井计划风、配风、测风记录；9、矿井主要通风机因停电、检修等停止运转的安全技术措施。
《煤矿安全规程》
局部通风
1、局部通风机安装审批单；2、局部通风机自动切换试验和“风电、瓦斯电”闭锁试验记录。
《煤矿安全规程》
通风设施
1、矿井通风设施（密闭、风门、风桥等）管理台账。

瓦斯管理
1、瓦斯等级鉴定报告；2、年度瓦斯治理技术方案及安全技术措施；3、下井人员携带仪器；4、瓦检员井下交接记录；5、瓦斯检查班报台账；6、瓦斯超限记录；7、瓦斯排放专项措施；
《煤矿安全规程》
突出防治
1、防突专项设计；2、预抽煤层瓦斯区域防突措施效果检验结果；3、矿长和矿技术负责人现场检查各项防突措施记录；4、突出煤层专项防突设计；
《防治煤与瓦斯突出规定》
瓦斯抽采
1、矿井瓦斯抽采设计；2、抽采钻场及钻孔数据台帐；3、矿井瓦斯抽采率；
《煤矿安全规程》
《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》
安全监控
1、安全监控日报表；2、监控设备调试、调校及检修记录；3、监测监控装置中断或异常情况处理记录；4、安全监控运行日志；5、安全监控系统分布图。

防灭火
1、防灭火措施；2、防治自然发火的技术措施；3、启封火区计划和安全措施；4、井下焊接安全措施；5、灾害预防和处理计划；6、制定年度综合防尘、预防和隔绝煤尘爆炸措施；
《煤矿安全规程》

粉尘防治
1、年度综合防尘措施；2、矿井测定粉尘浓度、游离二氧化硅含量及分散度等台账；3、煤层注水措施；
同上
井下爆破
1、爆破作业说明书；
同上
基础管理
1、组织机构（含通风管理、瓦斯管理、安全监控、防尘、防灭火、瓦斯抽采、防突、爆破管理）；2、制度、各岗位安全责任制；3、瓦斯防治中长期和年度计划，每月至少一次通风工作例会及记录；4、仪器调校；5、仪器调校专人检验；

五、地测灾害防治与测量部分（5-1技术管理）
项 目
资料名称
涉及规程
规章制度
1、地质灾害防治技术管理、预测预报、地测安全办公会议制度；2、地测资料，技术报告审批制度；3、图纸的审批、发放、回收和销毁制度；4、资料收集、整理、定期分析、保管、提供制度；5、隐蔽致灾地质因素普查制度；6、岗位安全生产责任制度；7、操作规程和安全措施学习记录；

组织保障与装备
1、设立地测部门与测量部门的文件；2、物探装备资料；

五、地测灾害防治与测量部分（5-2煤矿地质）
项 目
资料名称
涉及规程
基础工作
1、地质观测资料；2、隐蔽致灾因素普查记录；3、地质类型划分报告；
煤矿地质工作规定
基础资料
1、隐蔽致灾因素报告；2、生产地质报告；3、采区地质说明书；4、回采工作面地质说明书；5、掘进工作面地质说明书；6、地质台账；7、地质图纸；8、地质原始资料；
煤矿地质工作规定
预测预报
1、地质预报资料；
煤矿地质工作规定
瓦斯地质
1、瓦斯地质图及工作面瓦斯地质图；

资源回收及储量管理
1、采区储量计算图；2、矿井储量计算图；3、工作面损失计算图；4、分煤层“损失量”计算图；5、煤炭资源变动对比储量估算图；6、工作面探煤厚计算图；7、储量变动批文；8、储量计算台账和损失量计算台账。
矿山储量动态管理要求
五、地测灾害防治与测量部分（5-3测量）
项 目
资料名称
涉及规程
基础工作
1、导线测量、水准测量、联系测量、井巷施工标定、陀螺定向测量记录；2、采掘工程平面图、工业广场平面图；3、井上下对照图；4、井底车场图；5、井田区域地形图；6、保安煤柱图；7、井筒断面图；8、主要巷道平面图；
《煤矿测量规程》
基本矿图
查矿图
《煤矿测量规程》
《煤矿地质测量图例》
沉陷观测控制
1、矿井有关岩移参数；2、采煤综合治理图；3、地表塌陷裂缝治理台账；4、村庄搬迁台账；5、矿井采动影响土地塌陷图表；

五、地测灾害防治与测量部分（5-4防治水）
项 目
资料名称
涉及规程
水文地质基础工作
1、水文地质观测记录；2、矿井采空区位置和积水情况（含安全技术措施）；3、防治水规定；4、水文钻孔管理记录台账；5、防治水基础台账；6、水文地质类型划分报告、7、水文地质补充勘探报告；8、井上、井下观测记录；9、矿井充水性图、矿井涌水量因素动态曲线图、矿井综合水文地质图、矿井综合水文地质柱状图、矿井水文地质剖面图；10、年报、月报、临时预报突水危险性评价；11、年度水害分析预测表及水害预测图；

防治水工程
1、防排水系统图；2、水文动态观测系统；3、防治水安全措施；4、定期排查记录分析；5、探放水安全技术措施；6、防水煤柱留设规定；7、雨季“三防”措施；
《煤矿防治水规定》
水害预警
1、灾害性天气预警和预防机制；

五、地测灾害防治与测量部分（5-4防治冲击地压）
项 目
资料名称
涉及规程
基础管理
1、防冲机构设立文件及人员配备情况；2、防冲岗位责任制；3、冲击危险性分析、监测、预警、检查验收制度；
《煤矿安全规程》
防冲技术
1、防冲专项设计；2、冲击危险性评价；3、应急措施、避灾路线；4、冲击地压监测和局部监测预警系统；
《煤矿安全规程》
防冲措施
1、防冲需要的各种钻具；2、防冲措施
《煤矿安全规程》
防护设施
1、防冲警示牌；2、防冲避灾路线图；3、个人防护用品配带情况

基础资料
1、编制钻孔、爆破、注水等施工台账；2、现场作业记录；3、冲击地压记录卡和统计表
《煤矿安全规程》

六、采煤部分
项目
资料名称
涉及规程
基础管理
1、煤工作面相关记录；2、岗位安全生产责任制度；3、工作面顶板管理制度，有支护质量检查、顶板动态监测和分析制度，有变化管理制度；4、采煤作业规程编制、审批、复审、贯彻、实施制度；5、工作面机械设备检修保养制度、乳化液泵站管理制度、文明生产管理制度、有工作面支护材料设备配件备用制度；6、爆破作业单位许可证（有炮采提供）。
《煤矿安全规程》
岗位规范
岗位职责、管理制度、技术措施、岗位操作规程、作业规程相关内容和安全技术措施

机电设备
煤矿设计生产能力、煤矿设计
《煤矿安全规程》
文明生产
图牌板（工作面布置图、设备布置图、通风系统图、监测通信系统图、供电系统图、工作面支护示意图、正规作业循环图表、避灾路线图；炮采工作面增设炮眼布置图、爆破说明书等）

七、掘进部分
项目
资料名称
涉及规程
生产组织
1、循环作业图表；2、进尺计划；3、爆破作业单位许可证（有炮掘是提供）。

技术保障
巷道平面布置图、施工断面图、炮眼布置图、爆破说明书(断面截割轨迹图)、正规循环作业图表
《煤矿安全规程》
岗位规范
岗位安全生产责任制、作业规程

工程质量与安全
班组检查验收记录
《煤矿安全规程》

八、机电部分
项目
资料名称
涉及规程
设备与指标
设备合格证

煤矿机械
1.设备档案（主变压器、主要通风机、主提升机、主压风机、主排水泵等大型主要设备一台一档）；2.矿井主提升、通风、排水、压风、供水、通信、井上下供电等系统和井下电气设备布置的图纸；3.主提升设备、主排水泵、主要通风机、压风机及锅炉、瓦斯抽放泵等技术测试报告。
《煤矿安全规程》
煤矿电气
1.矿、科室的岗位责任制；管理人员巡查、停送电、电气试验、设备定期检修以及电缆、输送带、钢丝绳等管理制度；2.机房、硐室及机电没备岗点的岗位责任制、操作规程，以及设备包机、交接班、巡回检查、保护试验、设备检修、要害场所管理等制度。
《煤矿安全规程》
基础管理
1.岗位安全生产责任制，操作规程，停送电管理、设备定期检修、电气试验测试、干部上岗检查、设备管理、机电事故统计分析、防爆设备入井安装验收、电缆管理、小型电器管理、油脂管理、配件管理、阻燃胶带管理、杂散电流管理以及钢丝绳管理等制度；2.设备技术特征、设备电气系统图、液压（制动）系统图、润滑系统图。

九、煤矿运输部分
项目
资料名称
涉及规程
巷道硐室
1.运输设备、设施、线路的图纸、维修记录；2.对人车、架空人车、机车、连接装置检测记录和检验报告；3.斜巷跑车防护装置，罐笼的防坠器定期检查、维护、试验记录。
《煤矿安全规程》
GB50416- 《煤矿井底车场硐室涉及规范》GB50533- 《煤矿井下辅助运输设计规范》
运输设备
1.矿井运输设备的情况；2.架空乘人装置日检查记录；3.钢丝绳检查记录。
《煤矿安全规程》
运输管理
1.岗位安全生产责任制度；2.运输设备运行、检修、检测等管理规定；3.运输安全设施检查、试验等管理规定；
4.轨道线路检查、维修等管理规定；5.辅助运输安全事故汇报管理规定等；6.运输设备、设施、线路的图纸、技术档案、维修记录；7.施工作业规程、技术措施；8.运输系统、设备选型和能力计算资料齐全；9.重载全速脱钩测试报告及连接装置的探伤报告；10. 新投用机车制动距离测试报告（应测定制动距离，之后每年测定1次）；11.斜巷提升连接装置每年进行1次2倍于其最大静荷重的拉力试验，有完整的拉力试验报告；12.架空乘人装置、单轨吊车、无轨胶轮车、齿轨车、卡轨车、无极绳连续牵引车等检测、检验、试验报告
《煤矿安全规程》
AQ1038- 《煤矿用架空乘人装置安全检验规范》GB50388- 《煤矿井下机车运输信号设计规范》MT/T1113- 《煤矿轨道运输监控系统通用技术条件》
GB5033- 《煤矿井下辅助运输设计规范》AQ2028- 《矿山在用斜井人车安全性能检验规范》MT/T887- 《DX25防爆特殊型蓄电池单轨吊车》

十、职业卫生部分
项目
资料名称
涉及规程
职业卫生管理
1.设立职业病危害防治领导机构的文件（有负责职业病危害防治管理的机构，配备专职职业卫生管理人员）2.明确煤矿主要负责人为煤矿职业危害防治工作的第一责任人的内容；3.职业病危害防治相关制度；4. 职业病危害防治专项经费提取记录；5. 职业病危害防治规划、年度计划和实施方案；6. 分年度建立职业卫生档案；7. 劳动合同（与劳动者订立或者变更劳动合同时，应将作业过程中可能产生的职业病危害及其后果、防护措施和相关待遇等如实告知劳动者，并在劳动合同中载明）；8. 为存在劳动关系的劳动者（含劳务派遣工）足额缴纳工伤保险；9. 每年进行一次作业场所职业病危害因素检测，每3年进行一次职业病危害现状评价资料；10.个体防护用品发放记录，劳动防护用品过期销毁制度；11. 职业病危害公告

职业卫生危害
1. 职业病危害因素监测人员培训记录

职业健康防护
劳动者个人职业健康监护档案（含1. 新录用人员和转岗人员进行上岗前职业健康检查记录及资料；2. 按规定周期组织在岗人员进行职业健康检查，按规定周期组织在岗人员进行职业健康检查3. 准备调离或脱离作业及岗位人员组织进行离岗职业健康检查等内容）

工会监督
设立劳动保护监督检查委员会文件等内容；

十一、安全培训和应急管理
项目
资料名称
涉及规程
安全培训
1.有负责安全生产培训工作的机构的文件（配备满足工作需求的人员）；2.安全培训管理制度及培训记录（内容具备安全培训条件的煤矿，按规定配备师资和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，可委托其它机构进行安全培训；按照规定比例提取安全培训经费，做到专款专用； 有年度培训计划并组织实施；培训对象覆盖所有从业人员及安全培训学时符合规定；针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训；煤矿主要负责人和安全生产管理人员自任职之日起6个月内，经过安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考核；）3. 安全生产教育和培训档案；4 .特种作业人员培训、复训档案
《国务院关于大力发展职业教育的决定》 《企业安全生产费用的提取和适用管理办法》 《煤矿安全培训规定》 《关于废止和修改劳动防护用品的安全培训等领域十部规章的决定》 《职业病防治法》 《煤矿作业场所职业病危害防治规定》
班组安全建设
1.班组安全制度；2.班组长选聘、使用、培养机制；3. 班组质量巡回检查记录
《煤矿班组安全建设规定》 《工会法》 《安全生产法》
应急管理
1.应急救援指挥职责及制度；2.预防性安全检查制度；3.应急培训制度；4.应急预案管理制度；5.应急演练制度；6.应急救援队伍管理制度；7.应急物资装备管理制度8.救护协议或救护队管理记录；9.应急预案；10.应急培训记录；11.应急演练记录；12.应急物资台帐；13.应急有关人员通迅录；
《企业安全生产应急管理九条规定》 《生产安全事故应急预案管理办法》 《生产安全事故应急预案管理办法》 《安全生产事故应急演练指南》 《生产安全事故应急演练评估规范》
十二、调度和地面设施部分
项目
资料名称
涉及规程
调度基础工作
1.调度值班制度；2.调度交接班制度；3.调度汇报制度；4.事故、突发事件信息处理与报告制度；5.事故报告程序图；6.应急电话表、领导值班表、通信录；7.领导下井带班统计表。

调度管理
1.问题记录；2.安全信息安全指令记录；3.出现险情或发生事故时，及时下达撤人指令、报告事故信息，按程序启动事故应急预案，跟踪现场处理情况并做好记录；4.值班记录；5. 有调度值班、交接班及安全生产情况统计等台账（记录）；6. 组织落实雨季“三防”相关工作记录

调度信息化
1. 及时核实、处理系统预（报）警情况记录2.下井人员定位系统运行记录；3. 矿调度室设置图像监视系统的终端显示装置；

两堂一舍
职工食堂工作人员健康证

说明：
1、煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单不足之处以《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法（试行）》内容为准；
2、清单所列举资料名称与矿方不一致的地方以矿方为主，但相关内容必须涵盖；
3、清单所列举资料重复之处只需提供一套资料备查；
4、不涉及内容无需提供资料。