重庆某建筑企业一体化管理手册(009年).doc

一体化管理手册

版 本
受控类别
持有者部门
持有者
发放编号

编制： 年 月 日
审核： 年 月 日
批准： 年 月 日

一体化管理手册颁布令
****建设****处《一体化管理手册》依据　ISO 9001-2008 《质量管理体系 要求》、　ISO 14001：2004《 环境管理体系 要求及使用指南》和OHSAS18001-2007《职业健康安全管理体系 规范》制定，阐述了工程处的管理方针，对工程处质量、环境和职业健康安全一体化管理体系做了具体描述，是指导工程处实施质量、环境、职业健康安全一体化管理的纲领性文件和行动准则，现予以批准颁布。全体员工必须认真学习，坚决贯彻落实各项规定要求，保证体系持续有效运行，以实现工程处的质量、环境和职业健康安全方针和目标。本手册自颁布之日起正式生效实施。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　处 长：

二○○九年四月一日

管理者代表任命书

经研究决定，任命****同志为管理者代表，负责工程处质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的建立、实施、运行与保持工作；行使处长规定的质量、环境和职业健康安全职责和权限。工程处各级人员必须服从管理者代表的领导，积极配合，共同履行质量、环境和职业健康安全职责，以确保工程处一体化管理体系有效运行和持续改进。
此任命自签发之日起正式生效。

处 长：

二○○九年四月一日

一体化管理方针发布令

本工程处的一体化管理方针现予发布：
精心施工，质量创优，满足顾客需求；
诚信守法，节能降耗，保护环境资源；
以人为本，健康安全，绩效持续改进。
管理方针的内涵是：以科学的管理、先进的技术、规范的作业，创建优良工程，不断为顾客提供满意的产品，持续改进和创新，建树十处品牌；强化环境与风险意识、遵守法律法规、节约资源、降低能耗，坚持以人为本、文明生产，实现社会和员工满意的环境和安全健康绩效。
管理方针表述了工程处的宗旨，体现了工程处的经营思想；方针同时也体现了顾客、社会和员工的期望和要求，也是工程处对顾客、社会和员工的承诺。全体员工应学习、领会方针的内容和意义，在自己的本职工作中贯彻实施，并向顾客和相关方宣传。

　　　　　　处 长：

二○○九年四月一日

一体化管理手册》目录与标准对照表
编
号
目 录
对 照 表
GB/T19001--2008
GB/T24001--2004
OHSAS18001--2007
章
节
号
质量管理
体系要求
章
节
号
环境管理体系 要求及使用指南
章
节
号
职业健康安全管理
体系要求
0.1
前　言

0.2
缩略语

0.3
引用标准
2
规范性引用文件
2
规范性引用文件
2
规范性引用文件
0.4
术语和定义
3
术语和定义
3
术语和定义
3
术语和定义
0.5
《一体化管理手册》的管理要求

1
范　围
1
范　围
1
范　围
1
范　围
2
组织机构图

3
管理职能分配表

4
质量、环境和职业健康安全一体化管理体系
4
质量管理体系
4
环境管理体系要求
4
职业健康安全管理体系要求
4.1
总要求
4.1
总要求
4.1
总要求
4.1
总要求
4.2
文件的总要求
4.2
文件要求
4.4.4
文　件
4.4.4
文　件
4.2.1
总　则
4.2.1
总　则

4.2.2
一体化管理手册
4.2.2
质量手册

4.2.3
文件控制
4.2.3
文件控制
4.4.5
文件控制
4.4.5
文件控制
4.2.4
记录控制
4.2.4
记录控制
4.5.4
记录控制
4.5.4
记录控制
5
管理职能
5
管理职责
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、角色、职责、责任和权限
5.1
管理承诺
5.1
管理承诺
4.2
环境方针
4.2
职业健康安全方针
5.2
以顾客及相关方为关注焦点
5.2
以顾客为关注焦点
4.3.1
4.3.2
环境因素
法律法规和其他要求
4.3.1

4.3.2
危险辩识、风险评价和确定控制措施
法规和其他要求
5.3
管理方针
5.3
质量方针
4.2
环境方针
4.2
职业健康安全方针
5.4
策　划
5.4
策　划
4.3
策　划
4.3
策　划
5.4.1
管理目标与指标
5.4.1
质量目标
4.3.3
目标、指标和方案
4.3.3
目标与方案
5.4.2
一体化管理体系策划
5.4.2
质量管理体系策划
4.3.3
目标、指标和方案
4.3.3
目标与方案
5.4.3
环境因素、危险源的识别与评价

4.3.1
环境因素
4.3.1
危险辩识、风险评价和确定控制措施

5.4.4
一体化管理方案

4.3.3
目标、指标和方案
4.3.3
目标与方案
5.5
职责权限和沟通
5.5

7.2.3
职责、权限与沟通
顾客沟通
4.4.1

4.4.3
资源、作用、职责和权限信息交流
4.4.1
4.4.3
资源、角色、职责、责任和权限
沟通、参与和协商、
5.6
管理评审
5.6
管理评审
4.6
4.5.2
管理评审
合规性评价
4.6
4.5.2
管理评审
合规性评价
5.7
法律法规和其他要求

4.3.2
法律法规和其他要求
4.3.2
法规和其他要求
6
资源管理
6
资源管理
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
资源、角色、职责、责任和权限

编
号
目 录
对 照 表
GB/T19001—2008
GB/T24001--2004
OHSAS18001—2007
章
节
号
质量管理体系
要求
章
节
号
环境管理体系要求及使用指南
章
节
号
职业健康安全管理体系规范
6.1
满足一体化管理体系要求的资源的提供
6.1
资源提供

6.2
人力资源
6.2
人力资源
4.4.2
能力、培训和意识
4.4.2
培训、意识和能力
6.3
基础设施
6.3
基础设施
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
结构和职责
6.4
工作环境
6.4
工作环境
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
结构和职责
7
产品实现
7
产品实现
4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
7.1
产品实现的策划
7.1
产品实现的策划
4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
7.2
与顾客及其他相关方有关的过程
7.2
与顾客有关的过程
4.4.6
4.3.2
4.4.3
运行控制
法律法规和其他要求
信息交流
4.4.6
4.3.2
4.4.3
运行控制
法规和其他要求
协商和沟通
7.3
设计和开发
7.3
设计和开发
4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
7.4
采　购
7.4
采　购
4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
7.5
施工过程控制
7.5
生产和服务提供
4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
7.6
监视和测量装置的控制
7.6
监视和测量装置的控制
4.5.1
监视和测量
4.5.1
绩效测量和监视
7.7
环境和职业健康安全运行控制

4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
7.8
应急准备和响应

4.4.7
应急准备和响应
4.4.7
应急准备和响应
8
测量、分析和改进
8
测量、分析和改进
4.5
检查
4.5
检查
8.1
总　则
8.1
总　则

8.2
监视和测量
8.2
监视和测量
4.5.1
监视和测量
4.5.1
绩效测量和监视
8.2.1
顾客和相关方满意
8.2.1
顾客满意
4.5.1
监视和测量
4.5.1
绩效测量和监视
8.2.2
内部审核
8.2.2
内部审核
4.5.5
内部审核
4.5.4
内部审核
8.2.3
过程的监视和测量
8.2.3
过程的监视和测量
4.5.1
4.5.2
监视和测量
合规性评价
4.5.1
4.5.2
绩效测量和监视
合规性评价
8.2.4
产品的监视和测量
8.2.4
产品的监视和测量
4.5.1
监视和测量
4.5.1
绩效测量和监视
8.2.5
环境和职业健康安全的监视和测量

4.5.1
监视和测量
4.5.1
绩效测量和监视
8.3
不合格品和不符合的控制
8.3
不合格品控制
4.5.3
不符合、纠正与预防措施
4.5.3
事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
8.4
数据分析
8.4
数据分析
4.5.1
监视和测量
4.5.1
绩效测量和监视
8.5
改进
8.5
改进
4.2
环境方针
4.2
职业健康安全方针
8.5.1
持续改进
8.5.1
持续改进
4.3.3
目标、指标和方案
4.3.3
目标和方案
8.5.2
纠正措施
8.5.2
纠正措施
4.5.3
不符合、纠正与预防措施
4.5.2
事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
8.5.3
预防措施
8.5.3
预防措施
4.5.3
不符合、纠正与预防措施
4.5.2
事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
附录A 程序文件
附录B 相关记录清单

0.1前 言
****建设****处《一体化管理手册》根据 ISO9001：2008、ISO14001：2004和OHSAS18001-2007标准的要求，结合工程处的实际情况制定。
本手册规定了工程处的质量、环境和职业健康安全的管理方针，阐明了一体化管理体系的结构及运作方式，充分体现了工程处满足顾客和相关方要求的承诺和能力，是工程处一体化管理的纲领性文件。
本手册适用于工程处的各职能部门和体系覆盖的各类工程项目部，适用于各工程项目从投标、签约到施工、交付直至保修、服务的全过程。

0.2缩略语
0.2.1 工程处：在本手册中专指****建设****处。
0.2.2 相关方：指顾客、供方、监理、设计、政府监督部门、本工程处员工、周围社区居民等。
0.2.3业主：即建设工程的投资人，也称“甲方”；
0.2.4设计单位：指具有相应资质，从事建设工程设计的设计机构；
0.2.5工程监理单位：指具有相应资质，受业主委托，依法进行建设工程监督管理的企业。
0.2.6分包商：以合同或协议形式向建筑施工企业承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁操作服务的外部单位，是标准中所称“供方”的一种；
0.2.7项目经理部：是施工企业为实施某一项目承包项目而调配人员组成的一次性项目管理组织，也简称“项目部”；
0.2.8工程项目：指具有独立的设计文件，建成后可独立发挥生产能力或使用效益的工程；
0.2.9单位工程：是工程项目的组成部分，即可以独立组织施工的工程；
0.2.10分部工程：是单位工程的组成部分，一般按建筑物的主要部位划分；
0.2.11分项工程：是分部工程的组成部分，是按照工序把分部工程进一步划分而成；
0.2.12隐蔽工程：在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程；是标准中所称“特殊工程”的一种。
0.2.13施工组织设计：是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件；是标准中所称“质量计划”的一种
0.2.14施工方案：针对工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、新设备）内容等单位策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件；
0.2.15技术交底：施工企业传统的技术管理制度之一。由项目部到施工作业班组逐级交底，根据接受交底人岗位的不同，交底内容也有不同。交底的内容一般为：设计要求，图纸、图集要求的做法，与施工方案的要求，设计变更和洽商，规范、规程和工艺要求，以及质量要求和验收标准等。

0.3 引用标准
0.3.1 ISO9001：2008
0.3.2 ISO14001：2004
0.3.3 OHSAS18001：2007

0.4 术语和定义
本手册采用ISO9000：2008《质量管理体系 基础和术语》和ISO14001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》、OHSAS18001-2007《职业健康安全管理体系 要求》中的术语和定义。

0.5《一体化管理手册》的管理要求
a.《手册》是由工程处工程管理部根据 ISO 9001-2008、ISO14001：2004、OHSAS18001-2007标准的要求编制的，经管理者代表审核，处长审批后发布的一体化管理体系文件。
b.《手册》的发放范围、印刷数量由管理者代表决定。
c.《手册》必须受控、标识，发放必须经管理者代表批准并办理签字登记手续。
d.《手册》限定在工程处范围内使用，未经管理者代表批准，任何部门或个人不得擅自对外交流、外借和外送。
e.《手册》的持有者，当其调离工程处时，应及时回收登记。
f.《手册》在使用期间发现问题时，由各职能部门将情况以书面形式及时反馈到工程管理部，由管理者代表在适当时组织有关部门进行修改，经修改的文件报处长审批后发布实施。
g.《手册》的更改，发放按《文件控制程序》的要求实施。

1. 范围
1.1总则
本《手册》对工程处的管理方针作了阐述，并对一体化体系的结构和运作进行了描述，是工程处一体化管理的纲领性文件，充分证实我工程处有能力满足顾客及相关方要求，生产的产品、环境和职业健康安全行为符合法律、法规要求。
本手册适用于工程处的各职能部门和体系覆盖的各类工程项目部，适用于各工程项目从投标、签约到施工、交付直至保修、服务的全过程。
本《手册》适用于工程处的各个过程，通过一体化管理体系的有效实施，包括持续改进体系实施的有效性，以达到顾客及相关方满意，保护环境和职业健康安全，并符合法律、法规要求。
1.2允许的删减
本工程处在各种工程项目中均严格按照顾客提供的设计图纸和国家、行业现行标准、规范施工，不承担设计和开发工作，所以在确保一体化管理体系有效性、适宜性的前提下，当对ISO9001-2008 标准中的7.3条“设计和开发”应用与四新技术时采用。
对于ISO14001：2004 和OHSAS18001-2007的要求不做删减。

2 组织机构图
本工程处质量环境职业健康安全管理体系组织机构图如下：

处 长
安全质量科
财务部
劳动保险部
物资供应部
干 部 科
机
电
工
区
各
项
目
部
保卫科
 工程管理部

财务部
工
会办公室
行政办公室

生产副处长
总工程师
经营副处长
兼
总会计师
管理者代表
工会主席
党委工作部
党委书记

3. 职能分配表 三标合一管理体系职能分配表
一体化手册
目录
质量/环境/职业健康安全
过程(要素)
相关程序文件及编号
处长
总工.管代
生产副处长
党委书记
经营副处长
工会主席
行政办公室
工程管理部
安全质量科
干部科
劳动保险部
党委工作部
财务部
物资供应公司
保卫科
工会办公室
机电工区
项目部
4.2文件的总要求
4.2文件要求/4.4.4文件/4.4.4文件

4.2.2一体化管理手册
4.2.2质量手册/4.4.4文件/4.4.4文件

★

▲
▲
△
△
△
▲
△
△
△
△
△
△
4.2.3文件控制
4.2.3文件控制/4.4.5文件控制/4.4.5文件和资料控制
CMSC/CX01
文件控制程序
★
★

▲
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
4.2.4记录控制
4.2.4记录控制/4.5.4记录控制/4.5.4记录控制
CMSC/CX02
记录控制程序

★

△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5管理职能
5管理职责/4.4.1资源、作用、职责和权限/4.4.1结构和职责

5.1管理承诺
5.1管理承诺/4.2环境方针/4.2职业健康安全方针

★

△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5.2顾客及相关方为关注焦点
5.2以顾客为关注焦点/4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求/4.3.1危险辨识、风险评价和确定控制措施4.3.2法规和其他要求

★

△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5.3管理方针
5.3质量方针/4.2环境方针/4.2职业健康安全方针

★

△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5.4策划
5.4策划/4.3策划/4.3策划

5.4.1管理目标与指标
5.4.1质量目标/4.3.3目标、指标和方案/4.3.3目标和方案

★
★

△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5.4.2一体化管理体系策划
5.4.2质量管理体系策划/4.3.3/目标、指标和方案/目标和方案

★

△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5.4.3环境因素、危险源的识别与评价
*/4.3.1环境确定控制措施因素/4.3.1对危险辨识、风险评价和确定控制措施
CMSC/CX03环境因素的识别与评价控制程序
CMSC/CX04危险辨识和确定控制措施程序

★

△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5.4.4一体化管理方案
*/4.3.3目标、指标和方案/4.3.3目标和方案
CMSC/CX06一体化管理体系方针、目标、指标和管理方案

★

△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
一体化手册
目录
质量/环境/职业健康安全
过程(要素)
相关程序文件及编号
处长
总工.管代
生产副处长
党委书记
经营副处长
工会主席
行政办公室
工程管理部
安全质量科
干部科
劳动保险部
党委工作部
财务部
物资供应公司
保卫科
工会办公室
机电工区
项目部
5.5职责、权限和沟通
5.5职责、权限与沟通/4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.3信息交流/4.4.1结构和职责4.4.3沟通、参与和协商
CMSC/CX05信息交流沟通参与和协商控制程序
★

★

△
△
△
▲
▲
△
△
△
△
△
△
△
5.6管理评审
5.6管理评审/4.6管理评审4.5.2合规性评价
CMSC/CX07管理评审控制程序
★

▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
5.7法律法规和其他要求
*/4.3.2法律法规和其他要求/4.3.2法规和其他要求
CMSC/CX08法律法规与其他要求获取确认程序

★

▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
6资源管理
6资源管理/4.4.1资源、作用、职责和权限/4.4.1结构和职责

6.1满足一体化管理体系要求的资源的提供
6.1资源提供/4.4.1资源、作用、职责和权限/4.4.1资源、角色、职责、责任、职责和权限

★

6.2人力资源
6.2人力资源/4.4.2能力、培训和意识/4.4.2培训、意识和能力
CMSC/CX09人力资源控制程序

★
★

△
△
△
▲
▲
△
△
△
△
△
△
△
6.3基础设施
6.3基础设施/4.4.1资源、作用、职责和权限/4.4.1资源、角色、职责、责任、职责和权限

★

▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
6.4工作环境
6.4工作环境/4.4.1资源、作用、职责和权限/4.4.1资源、角色、职责、责任、职责和权限

★

▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
7产品实现
7产品实现/4.4实施与运行4.4.6运行控制/4.4实施与运行4.4.6运行控制

7.1产品实现的策划
7.1产品实现的策划/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制
CMSC/CX10项目策划管理程序

★

△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
▲
7.2与顾客及其他相关方有关的过程
7.2与顾客有关的过程/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制
CMSC/CX11与顾客有关的过程控制程序

7.2.1顾客和相关方要求的识别
7.2.1与产品有关的要求的确定/4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求/4.3.1对危险源辨识、风险评价和控制的策划4.3.2法规和其他要求

★

△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
7.2.2与产品有关的要求的评审
7.2.2与产品有关的要求的评审/4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求/4.3.1对危险源辨识、风险评价和控制的策划4.3.2法规和其他要求

★

△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
一体化手册
目录
质量/环境/职业健康安全
过程(要素)
相关程序文件及编号
处长
总工.管代
生产副处长
党委书记
经营副处长
工会主席
行政办公室
工程管理部
安全质量科
干部科
劳动保险部
党委工作部
财务部
物资供应公司
保卫科
工会办公室
机电工区
项目部
7.2.3顾客及相关方沟通
7.2.3顾客沟通/4.4.3信息交流/4.4.3沟通、参与和协商

★

△
▲
△
△
△
△
△
△
△
△
△
△
7.4采购
7.4采购/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制
CMSC/CX12采购控制程序 CMSC/CX14施工设备控制程序

★

△
△
△
△
▲
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△
▲
△
△
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7.5生产和服务提供
7.5生产和服务提供/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制

7.5.1生产和服务提供的控制
7.5.1生产和服务提供的控制/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制
CMSC/CX13施工过程控制程序CMSC/CX14施工设备控制程序CMSC/CX15施工安全管理控制程序
CMSC/CX26对相关方施加影响

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7.5.2生产和服务提供过程的确认
7.5.2生产和服务提供过程的确认/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制

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7.5.3标识和可追溯性
7.5.3标识和可追溯性/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制

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7.5.4顾客财产
7.5.4顾客财产/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制

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7.5.5产品防护
7.5.5产品防护/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制

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7.6监视和测量装置的控制
7.6监视和测量装置的控制/4.5.1监视和测量/4.5.1绩效测量和监视
CMSC/CX21监视和测量装置控制程序

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7.7环境和职业健康安全运行控制
*/4.4.6运行控制/4.4.6运行控制
CMSC/CX22环境和职业健康安全运行控制CMSC/CX23废弃物管理程序 CMSC/CX24节能降耗控制程序

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7.8应急准备和响应
*/4.4.7应急准备和响应/4.4.7应急准备和响应
CMSC/CX16应急准备和响应控制程序

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8测量、分析和改进
8测量、分析和改进/4.5检查/4.5检查和纠正措施

8.1总则
8.1总则/4.5.1监视和测量/4.5.1绩效测量和监视

一体化手册
目录
质量/环境/职业健康安全
过程(要素)
相关程序文件及编号
处长
总工.管代
生产副处长
党委书记
经营副处长
工会主席
行政办公室
工程管理部
安全质量科
干部科
劳动保险部
党委工作部
财务部
物资供应公司
保卫科
工会办公室
机电工区
项目部
8.2监视和测量
8.2监视和测量/4.5.1监视和测量/4.5.1绩效测量和监视
CMSC/CX19监视和测量管理程序

8.2.1顾客和相关方满意
/4.5.1监视和测量/4.5.1绩效测量和监视
CMSC/CX19监视和测量管理程序
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8.2.2内部审核
8.2.2内部审核/4.5.5内部审核/4.5.4审内部核
CMSC/CX17
内部审核控制程序

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8.2.3过程的监视和测量
8.2.3过程的监视和测量/4.5.1监视和测量4.5.2合规性性评价/4.5.2合规性性评价
CMSC/CX19监视和测量管理程序
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8.2.4产品的监视和测量
8.2.4产品的监视和测量/4.5.1监视和测量/4.5.1绩效测量和监视
CMSC/CX19监视和测量管理程序

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8.2.5环境和职业健康安全的监视和测量
*/4.5.1监视和测量/4.5.1绩效测量和监视
CMSC/CX19监视和测量管理程序

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8.3不合格品及不符合的控制
8.3不合格品控制/4.5.2不符合、纠正与预防措施4.4.7应急准备和响应/4.5.2事件、不符合、纠正措施和预防措施4.5.7应急准备和响应
CMSC/CX20不合格品控制程序 CMSC/CX18事件、不符合，纠正措施和预防措施控制程序

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8.4数据分析
8.4数据分析/4.5.1监视和测量/4.5.1绩效测量和监视
CMSC/CX27数据分析控制程序
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8.5改进
8.5改进/4.2环境方针/4.2职业健康安全方针
CMSC/CX26事故处理控制程序

8.5.1持续改进
8.5.1持续改进/4.3.4环境管理方案/4.3.3目标和方案

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8.5.2纠正措施
8.5.2纠正措施/4.5.2不符合、纠正与预防措施/4.5.2事件、不符合、纠正和措施预防措施
CMSC/CX18事故、事件、不符合，纠正和预防措施控制程序

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8.5.3预防措施
8.5.3预防措施/4.5.2不符合、纠正与预防措施4.4.7应急准备和响应/4.5.2事件、不符合、纠正措施和预防措施4.5.7应急准备和响应
CMSC/CX18事故、事件、不符合，纠正和预防措施控制程序

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图例：★主管领导 ▲主管部门 △协办部门

4. 质量、环境和职业健康安全一体化管理体系
4.1 总要求
4.1.1 工程处的产品为矿山建设工程、房屋建筑工程、市政工程、公路隧道、水利隧洞工程等，其特点为产品的固定性、产品的多样性、生产的单件性、产品的生产协调性和经济要求等。工程处围绕上述产品特点通过识别过程和因素建立一体化管理体系。
4.1.2 工程处为稳定地提供顾客要求的产品，首先利用各种方法对建立的一体化管理体系所需的全过程加以识别，包括管理过程和施工过程，以识别这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源。不同的过程产生相应的环境因素和职业健康安全危险源，有些过程产生重要的环境因素和职业健康安全危险源。
4.1.3 工程处通过识别这些过程，确定过程之间的相互作用，同时对过程中的环境因素和安全危险源进行识别、评价。对重要和关键的或有特殊要求的过程、对重要环境因素和重大危险源，编制作业指导书、管理方案。
4.1.4 利用PDCA方法，不断完善、改进已确定的过程和过程策划的结果。
4.1.5 工程处通过获得充分和必要信息，并通过对信息的判定而实现对各施工过程的监控。
4.1.6 工程处通过对过程信息的测量（包括对输入活动和输出结果的测量）结果的分析，针对分析结果对过程实施必要的措施，最终实现过程的策划结果核对过程的持续改进。
4.1.7 工程处按一体化管理体系的要求严格管理这些过程，同时对环境因素和危险源进行控制。
4.1.8 根据工程处一体化管理的能力和要求，对所有外包过程按照本手册7.4条的规定进行控制，以保证最终产品的质量，同时对外包过程中产生的环境和危险源提出控制要求，以控制相应环境和危险源的产生.
4.2 文件的总要求
4.2.1 总则
一体化管理体系文件是管理体系运行的依据，可以起到沟通意图和统一行动的作用工程处的一体化管理体系文件包括：
a.向工程处内部和外部提供关于工程处一体化管理体系整体信息的文件，即《一体化管理手册》；
b.为一体化管理的各项活动规定途径，使之程序化、文件化的文件，即《程序文件》；
c.对工程处一体化管理体系如何应用于某一具体产品、项目或合同的文件即质量计划（包括施工组织设计及其他相关技术性、管理性文件）、环境和职业健康安全管理方案；
d.对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件，即纪录，包括一体化管理体系运行所需要的证据资料和施工竣工所要求的资料。

工程处规定文件的性质和范围应满足合同、法律、法规要求，以及顾客和社会的需求和期望，并与工程处的运作相适应。
为便于有效沟通，工程处就文件的制定、使用和控制进行了严格的规定。
4.2.2 一体化管理手册
工程处的《一体化管理手册》确定了工程处质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的范围，规定了所应控制的管理体系要求，包括删减的理由，对形成文件的程序的引用，描述了过程顺序及相互作用，反映了工程处管理体系的总体框架和思路，通过对一体化管理方针以及目标、指标及管理方案等内容的描述，展示了工程处一体化管理的总的原则和意图，并明确规定了工程处各层次、部门的职责和权限。
对《一体化管理手册》的管理，见本手册第0.5条的规定。
4.2.3文件控制
为了规范对一体化管理体系文件的管理，工程处编制了《文件控制程序》。该程序对文件的批准和发布、文件的发放和回收以及文件的更改、作废、归档、销毁作出了规定，由行政办公室负责管理。
4.2.4 记录控制
为了对已完成的活动或达到的结果提供满足要求和体系有效运行的客观证据，工程处制定了《记录控制程序》。
记录包括一体化管理体系有关的所有纪录。记录控制由行政办公室负责归口管理，各部门和项目部负责本单位涉及的记录管理，档案室负责需要存档的记录的存档与管理