天津基金从业资格基金利润分配与税收考试题.doc
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1、天津基金从业资格:基金利润分派与税收考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题备选项中,只有一种最符合题意)1.股票具有特性有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性2.初次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协约定价 C网上竞价 D资产核算定价3.某股份企业拟向社会公众公开发行股票并上市,该企业发行前注册资本为1.2亿元,企业没有内部职工股,则其初次发行一般股数量不得少于()万股。 A1800 B C3000 D4000 4.下列基金市场参与主体中,_在整个基金运作中起着关键作用。 A基金投资人
2、B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 5. 目前,我国债券型基金认购费率一般在()如下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多选题(共34题,每题2分。每题备选项中,有多种符合题意) 6. 下列各项中,不属于股票型基金分析指标是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 7. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能是_具有功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统支持系统 8. 配股与转增股本表述对有_。 A增发指企业因业务发展需要增长资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东,按持股数量一定比例
3、增发新股,原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本 9. 下列金融产品中,具有很好流动性是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D银行定期存款 10. 在基金营销组合四大要素中,_重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购置基金产品,提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 11. 下列有关基金促销手段说法,对是_。 A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来到达销售基金目,并不需要与目市场沟通 B一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样大投资者,基金管理企业可以通过专业化推销到达最佳营销效果 C基金广
4、告重要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注是基金管理人、基金托管人与监管机构之间关系 12. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募阐明书 13. 根据中国证监会有关规定,基金认(申)购费率将按_为基础收取。 A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申)购金额 D净认(申)购金额 14. 通过强制性信息披露,可以消除_等问题带来低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性 15. 下列各项中,基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露
5、C运作信息披露 D临时信息披露 16. 基金销售机构系统运行数据中波及基金投资人信息和交易记录备份应当在不可修改介质上保留_年。 A3 B5 C10 D15 17. 赎回重要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 18. 为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金一般会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 19. 契约型基金和企业型基金划分根据是_。 A基金份额与否固定 B法律形式不一样 C投资对象不一样 D投资目不一样 20. 基金销售业务风险重要包括_。 A合规风险 B操作风险
6、 C技术风险 D不可抗力风险 21. 下列有关我国证券交易所说法,不对是_。 A实行自律管理 B不以盈利为目 C是基金市场监管机构 D对基金投资交易行为承担着重要一线监控管理职责 二、多选题(共36题,每题2分。每题备选项中,有多种符合题意) 22. 某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生利息为5元,其对应认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 23. 分发或公布基金宣传推介材料,应当按照规定报送汇报材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料形式 B基金宣传推介材料用途阐明 C基金管
7、理企业督察长出具合规意见书 D基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期汇报中有关内容原件以及有关获奖证明原件 24. 下列有关基金分类说法,对有_。 A根据运作方式不一样,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B根据投资目不一样,可以将基金分为积极型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D根据组织形式不一样,可以将基金分为契约型基金与企业型基金 25. 下列各项中,基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露26.上市企业公积金来源有_。 A股票溢价发行时,超过股票面值溢价部分,列入企业资本公积
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