安徽省期货从业资格利率期货及衍生品模拟试题.doc
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1、安徽省期货从业资格利率期货及衍生品模拟试题资料仅供参考安徽省 期货从业资格:利率期货及衍生品模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。 A价差 B基差 C差价 D套价 2、中国期货交易所会员必须是()。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人3、下列关于期货公司业务的说法,正确的是()。 A只能经营期货经纪业务 B能够同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C同时经营期货经纪业务和其它期货业务的,应当执行业务分离制度 D同时经营期货经纪业务和其它期货业务的,能够执行混合
2、操作制度 4、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,能够依法参与期货公司清算。 A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者5、管理和使用的具体办法由()制定。 A国务院期货监督管理机构 B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 6、执行价格为13000点的股票指数看涨期权,同时她又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲,该投机者的最大亏损为_。 A80点 B100点 C180点 D280点 7、期
3、货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。 A60% B80% C20% D40% 8、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。 A交易所规定标准 B经营成本或行业自律标准 C证监会规定的标准 D期货公司规定的标准 9、_是在图中按时间等分,将每分钟的最新价格标出的图示方法,它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。 A闪电图 BK线图 C分时图 D竹线图 10、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一
4、期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给她管理。根据以上信息,回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。 A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉 B贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为11、关于开盘价与收盘价,正确的说法是_。 A开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生 B开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生 C都由集合竞价产生 D都由连续竞价产生 12、中国期
5、货业协会是()。 A事业单位 B企业法人 C社会团体法人 D从事期货经营的机构 13、6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利,则此远期合约的合理价格为_。 A15000点 B15124点 C15224点 D15324点14、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。 A及时向主管部门报告 B公平对待该投资者 C及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险 D了解投资者的投资目标 15、中国的期
6、货交易必须在()内进行。 A期货交易所 B商品交易市场 C商品产地 D买卖双方约定的场所 16、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第49条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A无权代理 B职务代理 C越权代理 D表见代理 17、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。 A期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构能够对其进行接管 D期货公司出现严重危及稳健运行
7、、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构能够责令调整有关部门负责人员 18、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。 A1 B2 C3 D5 19、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权,结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司,则该投资者损失_。 A45.5美元/盎司 B54.5美元/盎司 C50美元/盎司 D4.5美元/盎司 20、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法权益。 A公开、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公
8、正 21、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A2 B7 C10 D1522、申请设立期货公司,以期货公司经营必须的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例()。 A不得低于85% B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15%23、期货交易和交割的时间顺序是_。 A同步进行 B一般交易在前,交割在后 C一般交割在前,交易在后 D无先后顺序24、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失
9、Y,则下列说法正确的是()。 A企业承担损失Y,期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失Y C企业承担费用X,期货公司承担损失Y D企业承担费用X和损失Y25、某公司购入500吨小麦,价格为1300元/吨,为避免价格风险,该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易,小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后,该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出,同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其它费用忽略)为_。 A亏损50000元 B赢利10000元 C亏损3000元 D赢利 0元二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的
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