安徽省上半年期货从业资格法律法规强行平仓责任考试试题.docx
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1、安徽省上半年期货从业资格法律法规强行平仓责任考试试题资料仅供参考安徽省 上半年期货从业资格法律法规:强行平仓责任考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有_。A期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行B中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D期货从业人员能够自愿参加后续职业培训 2、除期货风险准备金外,期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,应当经_同意。A:中国证监会及其派出机构B:中国期货业协会C:中国
2、证券业协会D:期货交易所3、期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应()。A核增净资本金额B核减净资本金额C核增净资产金额D核减净资产金额 4、以下不属于效率市场形式的是_。A弱式有效市场B半弱式有效市场C强式有效市场D完全有效市场5、期货交易所的法人代表是()。A理事长B董事长C监事长D总经理 6、金融期货是指以( )作为标的物的期货交易方式。A:美元B:实物C:利率D:金融工具或金融产品 7、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的,营业部应当于变化之日起()个工作日内对营业场所公示信息进行变更。A1B3C5D7 8、期货
3、公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例,不得超过公司经理层人员总数的()。A10%B20%C25%D30% 9、在经济周期的某个对期,产出、价格、利率、就业不断上升,直至某个高峰,说明经济变动处于_A:繁荣阶段B:衰退阶段C:萧条阶段D:复苏阶段 10、猪肉的供给价格在一定时期内是固定的,其供给曲线是一条与纵轴平行的直线,这个时期的价格主要由决定A:替代品B:供给C:需求D:价格11、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的,就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。A:投机者B:套期保值者C:保值增加者D:投资者 12、商品期货
4、合约名称中一般注明_。A交易所名称B交割标准品级C交割方式D品种名称 13、在基差(现货价格-期货价格)为+2时,买入现货并卖出期货,在基差时结清可获利。A:+1B:+2C:+3D:-114、7月份大豆现货价格为5050元/吨,某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌,在期货市场上进行了卖出套期保值操作,以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份,有一经销商愿意购买大豆现货,双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格,并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010
5、元/吨作为基准价,则下列说法正确的有_。A此基差交易为买方叫价交易B该生产商在现货市场上每吨亏损50元C该生产商净盈利20元/吨D此交易对经销商明显不利 15、申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()。A500万元B1000万元C3000万元D5000万元 16、期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。A客户B会员C期货交易所D保证金存管机构 17、期货公司的股东、实际控制人或者其它关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起_个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A:5B:7C:15D:30 18、理事会会议须有_理事出席方为有效,其决议须经_表决经过。()A三
6、分之一以上;出席理事二分之一以上B二分之一以上;出席理事二分之一以上C二分之一以上;全体理事三分之一以上D三分之二以上;全体理事二分之一以上 19、_是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。A董事长B理事长C会员D总经理 20、客户展某于 5月与期货公司签订了一份期货经纪合同,根据规定,期货公司至少应当将展某的开户资料保存至A: B:2028年C:2038年D:2048年 21、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会 22、在会员制期货交易所中,新品种委员会的基本职责是_。A对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行
7、性进行研究B起草交易规则,并按理事会提出的修改意见进行修改C准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其它必要文件D监督所有与交易活动有关的问题23、下列情形中,人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有_。A某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%,某会员该合约持仓总量变动比率上升30%B某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%,某会员该合约持仓总量变动比率下降10%C某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%,某会员该合约持仓总量变动比率上升30%D某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5%,某会员该合约持仓总量变动比率下降30% 24、期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取
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