浙江某建筑企业安全管理体系内审资料.docx

浙江***集团有限公司
项目部

内 审 资 料

编制日期: 年 月 日

关于开展安全贯标内审的通知

项目部各有关部门及班组:

我项目部决定于2005年8月2日进行安全贯标内审,具体安排见《安全贯标内审计划表》，为确保本次内审有效进行，望配合做好以下工作：
1、在内审前对安全贯标工作进行一次全面的自查，提出存在的问题，认真落实整改，在整改的基础上接受的内审组织的审核。
2、内审期间合理安排好生产和管理活动，做好受检准备，并要求当事人（项目经理、项目副经理、技术负责人、安全员、施工员、材料员、机管员、电工、架子工等）在场。
3、内审期间认真接受内审人员的检查，及时提供所需资料，对内审组提出的不合格或整改的意见，各相关部门及班组应及时组织力量分析原因，制定纠正措施，并加以贯彻实施。
4、内审通过后，将向上级公司提出申请要求安保外审认证。
5、内审组成员 组长：张秋根 组员：

项目部
年月日

***集团公司
施工现场安全生产内审计划表
受审核施工现场

审核编号

受审核现场地址

审核日期

审核目的
检查项目部执行施工现场安全生产保护体系情况
审核依据
DGJ08-903-2003、施工现场安全生产保证计划（第1版）
审 核 组
组长： 组员：
具体安排：

首次会议

现场巡视

3.1总要求
3.2策划(项目经理、项目工程师、技术员、施工员、安全员等)

3.3实施（项目经理、项目工程师、技术员、施工员、安全员、机管员等）

3.4检查与改进（项目经理、项目工程师、技术员、施工员、安全员、机管员等）

审核组内部交流

末次会议
花苑施工现场
负责人（签字）：

2004年5月10日
项目部安保体系内审组
组长（签字）：

2004年5月10日

编制人： 日期：2004年5月8日

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.1总要求3.2策划审核时间: 年 月 日
审核提示
检查表
审核记录
B
3.1.1总要求
项目经理部是否建立了文件的安保体系,并进行持续改进。

3.1.2
是否按要素要求对安保体系进行PDCA循环

3.2策划
3.2.1
1、制定的安全目标是否与公司管理方针、目标协调一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目部实际情况，是否可以测量（定量化）。

2、是否按59-99安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核。

3、项目安全管理目标是否让全体员工所了解并执行。

与项目经理交谈体系如何建立、策划、运行实施情况。

同上。

查安全保证计划中的安全目标。

查安全目标分解、考核表。

分别找管理人员与工人班组长交谈。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.2策划3.2.2、3.2.3审核时间: 年 月 日
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检查表
审核记录
B
3.2.2
1、是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别、评价和控制，策划后制定的方案。

2、是否对危险源和不利环境因素进行不断识别、评价、更新。

3.2.3
1、是否建立适用的法律、法规、标准规范和其他要求的文件，收集识别渠道。

2、文件是否向有关人员和相关方（供应商、分包方、业主、监理等）传递信息。

查危险源识别、评价、控制清单，评价、论证记录；
查控制策划后制定的方案。

查更新记录。

查文件管理制度的清单、文件的学习、传达记录。

查安全目标分解、考核表。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.2策划3.2.4 审核时间: 年 月 日
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审核记录
B
3.2.4

1、是否按规范要求在工程设计、施工条件变化时，安保计划及时进行评审修订。

2、是否有收发文记录。

5、安保计划修改后是否进行重新审批。

有无组织评审及修订记录。
查有无重新审批或备案记录。

查安保计划收、发文记录。

查审核、审批记录。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.3实施3.3.1组织机构审核时间: 年 月 日
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审核记录
B
3.3.1
1、是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定是否明确、合理，安全员能否正确有效地行使其职责。

2、是否配备了足够的资源。

3、是否配备了规定数量的专职安全管理人员。

查安全生产责任制和安全贯标职责权限，交底与责任人的确认签字手续齐备。

查机械设备清单，安全防护措施清单，检测工具清单，管理人员名册，安全技术措施清单，劳动保护用品清单，安全文明施工预算。

查专（兼）职安全员名单及上岗证书。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.3实施3.3.2安全教育审核时间: 年 月 日
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审核记录
B
3.3.1
1、是否制定了安全教育制度。

2、是否对员工进行了教育和培训。

3、是否对教育培训的有效性进行考核。

4、项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训，特殊工种、中小型机械操作工及监控人员是否持证上岗。

5、是否对新工人三级教育。

6、是否进行了分层次的贯标教育。

查安全教育制度，如采用公司制度，但需有项目部的教育计划。

查经常性、季节性、节假日、什对性、新文件、新标准等的教育记录，查劳动保护教育卡。
查员工考试、考核记录。

查项目经理等管理人员上岗证及复训记录，查特殊工种、中小型机械操作工及监控人员上岗证书及复训记录。

查三级教育卡及考试记录。

查贯标实施前的教育记录。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：
***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.3实施3.3.3文件控制审核时间: 年 月 日
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审核记录
B
3.3.3
1、是否编制了文件控制程序（规定）。

2、项目部发布的文件是否进行审核、审批、修订后是否进行确认。

3、是否对文件进行了标识。

4、是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否齐全。

5、现场是否配备文件的有效版本，作废文件是否标识或收回。

查控制要求或有关管理规定。

查审核、审批记录，查确认记录。

查文件标识，抽部分文件。

查经确认的文件清单。

抽查现时、有效的文件，查作废文件收回记录或作废标识（作废章）。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.3实施3.3.4采购 审核时间: 年 月 日
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审核记录
B
3.3.4
1、是否制定了安全物资采购验证程序（规定）。

2、是否建立了合格供应商名录。

3、是否对项目部自行采购的安全物资供应商进行业绩评价。

4、采购资料是否符合要求，审批手续是否安全。

5、安全物资是否在合格供应商名录中采购。

6、企业内部转移或调拨的安全物资是否作了检查验收或抽样复试。

7、如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对供应商进行了应急评价。

8、是否对供应商进行定期业绩评价。

9、是否对安全物资进行进场验证的抽样检验。

10、对分包方安全物资是否进行了控制。

11、是否对安全物资和检验状态进行了标识。

查安保体系文件（规定）。

查是否建立合格供应商名录。

查供应商业绩评价记录。

查采购计划、合同审批记录。

查相关安全物资的发票（供货单）。

查验收资料及调拨单。

查供应商应急评价记录。

查定期业绩评价记录。

查验证、抽样检验记录。

查采购资料、合同的签认记录，查材料的共同验证记录。
查物资标识和检验状态标识（牌、表等）。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：
***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.3实施3.3.5分包控制审核时间: 年 月 日
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审核记录
B
3.3.5
1、是否制定了分包方控制的程序。

2、是否建立了合格分包方名录。

3、是否对不在合格分包方在使用前进行应急评价。

4、是否对分包方签定了安全生产协议，是否签订了分包合同，合同是否符合要求。

5、对分包方的安全技术方案（措施是否进行审批）。

6、是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和检验。

7、是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全。

8、是否对分包方进行了过程控制。

9、是否对分包方进行了定期业绩评价。

查体系文件（规定）。

查合格分包名录。

查分包方应急评价记录。

查安全协议，工程合同，分包内容与安全协议书上内容是否相一致、合同期限。
查审批记录。

查验证、检验记录。

查教育及交底记录。

查检查记录及生产例会记录。

查定期业绩评价记录。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：
***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.3实施3.3.6过程控制审核时间: 年 月 日
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审核记录
B
3.3.6
1、是否编制各种施工方案、专项技术措施、规章、制度。对特殊“四新”施工是否编制新的作业指导书。

2、方案、措施是否具有针对性、操作性。

3、是否对关键危险部位、过程监控。

4、是否进行分部、分项、分工种安全交底。

5、是否对重点防火部位和安全物资进行了标识、防护。

6、动火是否经过分级审批。

7、消防设施配备是否齐全。

查安全技术措施清单（强制性条文中规定的是否在专项施工方案中体现和文明施工措施清单），查各项管理制度、作业指导书、安全过程控制。

查方案、措施。

查监控记录。

查安全分部、分项、分工种安全交底记录。
巡视现场。

查动火证。

巡视现场。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.3实施3.3.6过程控制审核时间: 年 月 日
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检查表
审核记录
B
8、是否对周边道路与管线制定采取了相应措施。

9、是否对施工现场环境进行控制。

10、对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制。

11、是否对临时设施（活动房、围墙）的施工、使用、拆除进行控制。

12、是否进行脚手架、模板拆除的申请，并进行审批。

13、现场“五有”设施是否齐全。

14、是否制定了班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动。

查安保计划
巡视现场

巡视现场（节约级源、落手清、文明卫生、粉尘控制、废污水排放控制、废油排放、噪音测试记录、商品砂浆使用）。
查方案及实施记录。

查活动房搭设方案、验收手续及过程监控制记录。

查申请书及审批记录。

巡视现场。

查班前活动制度和记录。查三上岗一讲评活动记录。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.3实施3.3.6过程控制审核时间: 年 月 日
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检查表
审核记录
B
15、是否制定设备、设施的验收制度。

16、是否对设备、设施进行维修、保养。

17、是否对设备、设施进行验收、检测、标识。

查检验保养制度。

查保养计划及平时日常维修保养记录。

查大型机械的企业内部验收记录及法定检测机构检测报告；查施工升降机每三个月一次的轿厢附落实验记录；查使用脚手架的分阶段验收记录；查附着式脚手架的验收记录；查钢平台验收记录；查施工用电验收记录。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.3实施3.3.7事故与救援审核时间: 年 月 日
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检查表
审核记录
B
3.3.7
1、是否制定各种应急救援预案，准备了救援物资并在事故发生时组织实施，是否配备了足够的救援的人力资源。

2、是否对应急救援预案进行演练，必要时并对预案进行修订。

3、对工伤事故调查分析是否积极配合和制定纠正、预防措施。

查应急救援预案；查救援物资清单；巡视现场；查救援人员组织网络名单。

查各种预案的演练记录，查修订记录。

查工伤事故、月报表及工伤事故登记表；查纠正、预防措施。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.4检查与改进3.4.1安全教育审核时间: 年 月 日
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审核记录
B
3.4.1
1、是否制定了安全生产定期检查制度，检查内容是否齐全，参加人员、频次是否确定，专项检查有否明确。

2、是否按安全检查制度进行安全检查。

3、是否按JGJ59-99标准进行了评分。

4、政府（环保）部门来工地检查记录。

5、查企业上级来工地检查记录。

6、安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施。

查安全生产定期检查制度。

查安全定期检查记录。

查安全检查评分表（原则上每月进行一次评分）。

查纠正措施、预防措施实施、验证记录；查重新检验记录。
查记录。

查记录。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.4检查与改进3.4.2纠正预防审核时间: 年 月 日
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检查表
审核记录
B
3.4.2
1、是否规定了纠正预防措施的制定、实施、验证人员及职责。

2、是否对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析。

3、是否对不合格、事故、险肇事故是否制定了纠正、预防并进行了实施、验证、并按时完成。

4、是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施。

5、是否对安全检测设备、工具进行控制。

查安全保证计划（规定）。

查纠正和预防措施记录表。

查纠正措施、实施记录、验证记录。

查预防措施表。

查安全检测设备、工具一览表；查安全检测设备、工具检定证书、维护记录和标识。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.4检查与改进3.4.3内审 审核时间: 年 月 日
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检查表
审核记录
B
3.4.3
1、是否有详细的审核计划并覆盖规范规定的要素。

2、内审员是否经过正规培训持证上岗，并与受审核的部门或岗位无直接责任关系。

3、检查表编制是否符合要求，审核记录是否具有追塑性。

4、不合格报告及对不合格问题，制定、实施、验证纠正措施的记录是否规范、齐全、有效。

5、内审报告，是否有关于审核情况简述、主要存在问题描述、纠正措施制定、实施与复查情况的记述，以及安全保证体系的有效性、充分性、适应性的评价。

6、内审报告的审核、审批是否符合规定的要求。

查各阶段内审计划的编制。

查阅证书。

查审核记录表内的查什么，怎么查抽样数量等，审核记录中时间、地点、人物等的记录内容完整。
查不合格报告。

查内审报告。

查内审报告。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.4检查与改进3.4.4评估 审核时间: 年 月 日
审核提示
检查表
审核记录
B
3.4.4
1、是否对安全评估的频次进行策划。

2、是否按策划的时间间隔进行了安全评估。

3、评估内容是否充分。

4、是否有效性、充分性、适宜性的描述；是否有安保体系运行中存在问题的描述及采取纠正、预防措施、完成期限、验证要求。

查整个施工工期安全评估计划（或体现在安全计划内）。

查安全评估记录。

查安全评估记录。

查安全评估记录。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录
审核岗位（部门）: 安全保证要求：3.4检查与改进3.4.5记录 审核时间: 年 月 日
审核提示
检查表
审核记录
B
3.4.5
1、是否制定了安全记录控制程序。

2、是否对项目所使用的安全记录进行了编制、汇总。

3、安全记录是否符合有关部门规定。

4、安全记录是否准确、及时、完整、清晰、标志明确，是否有追溯性；是否进行收集整理；是否对安全记录进行了标识。

5、安全记录是否便于存取、查询。

6、安全记录是否妥善保管。

查安全保证计划（规定）。

查安全记录清单。

抽查相关安全记录。

抽查相关安全记录。

查安全记录目录。

查记录储存环境。

注释：B 评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么—谁—如何—用什么—在哪里—什么时间—多少次—哪些文件或形式—记录什么

审核员：

***集团公司内部安全生产保证体系审核记录

施工现场巡视：现场巡查：
现场存在需改进的问题:

组 长

组 员

年 月 日

***集团公司内部安保体系审核末次会议记录
审核编号: 日期: 年 月 日

工程名称

会议记录:

记录人: 日期:

内 审 报 告

审核项目编号:
报告日期: 年 月 日

受审项目部:

内部安保体系审核报告

为了确保施工现场安全生产保证体系的正常运行,有效地控制施工现场的安全生产活动,同时准确评价项目部在实施安全生产保证计划过程中的适应性和有效性.根据项目部的内审申请,公司主管领导批准成立了内部安保体系审核小组,小组由三名公司成员组成,均通过正式内审员培训,并取得资格证书,具体审核经过如下:
一、内审准备阶段
小组人员确定后，首先组织编制了具体审核计划，分A、B、C三个小组，并对具体的审核要素进行了分工，各小组分头准备审核内容，经审核组长批准确认，最后通知项目部本次内审的具体安排及应提供的必要的配合。
具体工作程序如下：
通知项目部做好内审准备

确定各岗位要审核的具体要素

由审核组长批准确认

三组分头准备审核内容

编制审核时间表

二、审核阶段
1、首次会议：

+++年++月++日上午9：00审核组到达++++++园+++++施工现场，项目部已组织好所有有关人员到会，审核组长就本次审核的时间安排、目的和要求作了简单的描述，目的使到会的所有人员对安全生产保证体系的概念有进一步的认识；
2、现场巡视：
审核组分头由有关要素的具体负责人陪同进行现场检查，特别是对审核内容相关的安全问题进行了现场记录，并及时反馈信息，对存在的缺陷，经过当事人首肯；
3、分组审核：
根据分工，三组分头对各岗位负责人的主管要素及相关要素进行审核，审核过程中允许相关人员发表自己的看法，但对体系要素不符合的缺陷，审核组坚持了自己的原则，并作了大量的说服工作，直到当事人认同，并认真填写检查记录，必要时还进行了现场补充巡视；
4、审核组内部小结：
根据填写的检查记录，利用半小时时间进行汇总，编制不合格报告，并集体讨论评价其严重程度，属于实施性不合格的判定为严重，属于效果性不合格的判定为一般。
5、末次会议：
+++++年++月++日16：30首先对项目部实施安保计划过程中所做的工作加以肯定，同时在会议中通报了本次内审的不合格报告及严重程度，帮助分析原因，建议纠正措施计划及完成期限，并要求项目部当场制定纠正措施计划，由项目部经理签字确认。
三、存在的主要问题：
在实施过程中存在一些问题，共产生了两项不合格，均为一般不合格：
1、不能提供机管员的上岗证书，不符合DGJ08-903-2003标准，条款号3.3.2.2为一般不合格；
2、3#房塔吊电线敷设不规范，基础积水严重、发黑，不符合DGJ08-903-2003标准，条款号3.3.6.2.7为一般不合格。
四、纠正措施：
针对审核组确定的不合格事实，项目部拟定了纠正措施，确定了完成期限，并由项目经理签字确认。
五、纠正措施的验证
审核组根据项目部纠正措施计划完成的期限，于++月++日上午赴项目部进行纠正措施实施和效果的验证，结果证实项目部纠正措施进行了认真的执行，实施有效，全部转为合格，并能做到举一反三，各岗位负责人认真履行了自身的职责，同时审核人员在不合格报告的验证栏中签字确认。
六、总结评价
通过本次审核，我们认为“+++花园+++++”项目部的安全保证体系基本符合DGJ08-903-2003标准要素，符合项目部的工程特别，安保体系是适宜、充分和有效的，同时项目部为实现预定的安全管理目标，正在申报区文明及市标化工地。项目部的安保计划覆盖了标准的全部要素，并能对各要素严格加以控制，充分体现了持续改进的机制，能够在实施运行中不断完善和提高，因此同意推荐申报外审。

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+++++++年++月++日

编制人：+++++
审批人：+++++