黑龙江辰能集团公司重大决策制度.doc

黑龙江辰能集团公司重大决策制度(暂行）
第一条　为强化集团管理，规范决策程序,控制经营风险，根据《黑龙江辰能集团章程》制定本制度。
第二条 本制度所称重大决策指：集团公司的重大决策及以股东身份对子公司、参股公司有关的重大决策。
（一)集团公司本部的重大决策包括金额超过1000万元人民币(含1000万元）的投资及担保。最高决策权董事会。
（二）事业部的重大决策包括:所有境外投资及合作、单项投资金额1000万元人民币以上的项目及其所辖电厂重大产权变动。
（三）子公司的重大决策包括：
1．子公司产权变动:各子公司管理层收购、员工持股计划、退休金计划；全资、控股、参股子公司的兼并、分立、破产、歇业、股权变动；
2．子公司重大投资决策：子公司的境外投资与合作项目、全资及控股子公司投资金额500万元人民币以上的项目、年度投资计划以外的投资;
3．子公司经营方式的变更：全资子公司转制为承包经营或实行委托经营；
4．子公司重大人事变动；
5．子公司重大福利性的支出.
第三条　实施重大决策的原则是民主化、科学化和规范化。
　（一）民主化。凡属重大决策，在决议前应使参与决策人员充分了解情况，充分发表意见。决议时应经董事会集体讨论并得到半数以上同意才能做出决定。在董事会休会期间，经董事会授权，可由董事长召集相关董事先行决议，在下次董事会追认。
　（二）科学化。凡属重大决策，充分发挥外脑咨询、论证作用，在提交董事会讨论前，指定有关部门或战略决策委员会进行可行性分析并提交研究报告。
　(三）规范化。按照法人治理结构要求，重大决策要向董事会、监事会、股东大会及时请示汇报，严格履行程序。
第四条 重大决策流程
（一)重大投资决策。依据集团章程及董事会工作细则，在董事会审核权限以内的投资项目由投资管理部牵头，会同相关部门及专家形成项目初审意见。初审通过的项目，由投资管理部将初审意见会同相关资料上报总经理办公会审核，再上报战略决策委员会或董事会审定、董事长签署决策意见后执行.初审未通过的项目申报单位可申请复审一次控股子公司、参股公司，由集团公司外派的董事事先向本部报告,并按集团公司的决定在子公司董事会上行使表决权.
（二）重大人事决策.
1、 集团公司领导班子成员由上级机关审定。
2、 集团公司中层干部经民主推荐、群众考评和经理办公会议研究提出任命意见,报董事会批准后任命，同时报上级机关备案。
3、 子公司、参股公司领导班子成员由民主评议、集团公司考核并研究提出任命意见,报子公司、参股公司董事会批准后任命,同时报同时报上级机关备案.
第五条 重大决策的责任
　（一）董事会对决议事项的全过程承担责任。包括决策是否正确,实施是否有力以及最终结果是否达到预期目标等。董事会成员对本人在决策过程中发表的意见承担责任，重大决策决议过程应有详细记录。
　（二）战略决策委员会及其他专门机构的职责是对提请董事会决议的重大决策事项提前组织可行性研究，为董事会决议提供分析依据,战略决策委员会以其论证的科学性、正确性对董事会承担责任。
(三）集团公司监事会对重大决策程序的合法性实行遵循审计，对决策的实施过程进行监督,对决策的结果负责评审并做出结论.
　（四）集团公司本部相关部门是重大决策的执行机构，其职责是准确实施董事会的决议事项,报告实施进展情况，协调实施过程中的矛盾。
第六条 本制度由投资管理部负责解释.
第七条 本制度的修改与补充由董事会决定.
第八条 本制度自董事会通过，董事长签发之日起正式生效、实施.
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