外汇数据报送系统资本项目数据报送模块操作手册试用样本.doc

外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）
操作手册（试用版）

3月20日

目 录

1.外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）概况
2.操作角色配备及申请阐明
3.系统登录阐明
4.报送阐明
5.外债-双边贷款
6.外债-境外同业拆借
7.外债-海外代付
8.外债-远期信用证
9.外债-境外同业存储
10.外债-境外联行及附属机构往来
11.外债-非居民机构存款
12.外债-非居民个人存款
13.对外担保
14.国内外汇贷款
15.境外担保项下境内贷款
16.外汇质押人民币贷款
17.商业银行人民币构造性存款

1. 外汇数据报送系统（资本项目数据报送模块）概况
1.1系统开发背景
依照《国家外汇管理局关于规范境内银行资本项目数据报送告知》（汇发〔〕36号）和《国家外汇管理局关于资本项目信息系统试点及有关数据报送工作告知》（汇发〔〕60号）关于规定，本行须按国家外汇管理局（如下简称外汇局）规定格式、频率、业务范畴报送资本项目有关业务数据。为提高本行数据报送质量、效率，开发本系统完毕有关报送工作。
1.2系统功能
系统报送功能：1.源系统数据采集功能；2.报送数据信息补录功能；3.手工新建报送数据功能（限某些业务）；4、已报送数据修改（删除）功能；5、错误数据反馈修改功能
系统控制功能：1. 源系统数据不可修改控制；2. 必填项校验控制；3. 报送记录状态控制
1.3系统报送模块
涵盖本行现已开展、符合资本项目数据报送范畴所有业务报送模块，详细涉及：
外债-双边贷款报送模块
外债-同业拆借报送模块
外债-海外代付报送模块
外债-远期信用证报送模块
外债-同业存储报送模块
外债-联行及附属机构往来报送模块
外债-非居民机构存款报送模块
外债-非居民个人存款业务报送模块
对外担保业务报送模块
国内外汇贷款业务报送模块
境外担保项下境内贷款业务报送模块
外汇质押人民币贷款业务报送模块
商业银行人民币构造性存款业务报送模块
1.4报送范畴
除国内外汇贷款、外汇质押人民币贷款，其她业务数据报送范畴均涉及外币及跨境人民币业务。
2.操作角色配备及申请阐明
2.1操作角色配备表
报送业务（或角色）
配备角色
备注
系统管理员
WHSJ0001
仅限总行顾客
资本项目-离岸外汇业务
WHSJ0004，WHSJ0011
仅限总行顾客
资本项目-境外联行与附属机构往来
WHSJ0003，WHSJ0011
仅限总行顾客
资本项目-同业拆借
WHSJ0007，WHSJ0011
仅限总行顾客
资本项目-非居民个人存款
WHSJ0008，WHSJ0011
仅限总行顾客
资本项目-商业银行人民币构造性存款
WHSJ0003，WHSJ0008，WHSJ0011
仅限总行顾客
资本项目-双边贷款（外国政府转贷款）
WHSJ0011

资本项目-海外代付
WHSJ0006，WHSJ0011

资本项目-远期信用证
WHSJ0006，WHSJ0011

资本项目-对外担保
WHSJ0006，WHSJ0011

资本项目-非居民机构存款（NRA）
WHSJ0003，WHSJ0011

资本项目-境外担保项下境内贷款
WHSJ0003，WHSJ0011

资本项目-国内外汇贷款（不含保理）
WHSJ0003，WHSJ0011

资本项目-外汇质押人民币贷款
WHSJ0003，WHSJ0011

资本项目-国内外汇贷款（保理）
WHSJ0005，WHSJ0011

资本项目-境外同业存储（在岸）
WHSJ0003，WHSJ0011

2.2配备角色阐明
配备角色
阐明
WHSJ0001
系统管理员
WHSJ0002
查看、补录来源于所有系统数据权限（仅限系统管理员使用）
WHSJ0003
查看、补录来源于核心系统数据权限
WHSJ0004
查看、补录来源于离岸系统数据权限
WHSJ0005
查看、补录来源于保理系统数据权限
WHSJ0006
查看、补录来源于单证系统数据权限
WHSJ0007
查看、补录来源于Kondor系统数据权限
WHSJ0008
查看、补录来源于核心采集机数据权限
WHSJ0011
查看资本项目菜单权限
2.3配备角色申请阐明
各分行、总行有关部门如需申请新增（变更）报送角色，应汇总填写《外汇数据报送系统角色配备申请表》（附件1），通过机构邮箱发送总行合规部机构邮箱，由总行合规部统一设立。

3.系统登录阐明
3.1操作环境
WINDOWS XP及以上；IE8.0或9.0（暂不支持10.0）
3.2网络配备阐明
Win XP顾客进入Internet 合同（TCP/IP）属性设立界面（WIN 7顾客进入Internet 合同版本4（TCP/IP）属性设立界面），并将DNS服务器地址设立为：
首选DNS服务器：10.100.189.200
备用DNS服务器：10.100.189.201
然后重启电脑，详见下图。

3.3登录网址
4.报送阐明
4.1报送记录状态
报送系统中报送记录状态分为：“待补录”、“待报送”、“已报送”、“错误反馈”四种状态。
待补录：业务系统中数据自动采集到报送系统后，形成报送记录，如报送记录中数据不完整，则显示为“待补录”状态。该状态记录，柜员可直接进行补录操作。
待报送：“待报送”状态记录分为各种状况。一是业务系统中数据自动采集到报送系统后，形成报送记录，如报送记录数据完整，则显示为“待报送”状态；二是“待补录”状态报送记录，经柜员补录操作完毕并提交成功后，报送状态显示为“待报送”；三是对“已报送”、“错误反馈”状态数据进行修改或删除操作后，报送记录状态显示“待报送”状态。
已报送：“待报送”数据成功发送外汇局后，显示为“已报送”状态。
错误反馈：外汇局对“已报送”数据核查发现错误后反馈状态。
4.2数据来源及配套操作
补录：报送系统中大某些报送业务数据，直接采集于我行在岸核心系统、离岸核心系统、国贸系统、外汇交易系统等业务系统，形成待补录数据，其中无法采集到字段信息，采用人工方式进行补录。
手工添加：个别业务采用纯手工添加方式在报送系统报送界面中新增业务数据进行报送，这些业务涉及：
双边贷款、在岸TT项下海外代付、离岸海外代付、离岸同业存储、离岸联行及附属机构往来、信开项下对外担保。
4.3操作类型
报送记录操作类型涉及：新建（A）、修改（C）、删除（D）三种操作类型。
新建：操作类型代码A。报送记录第一次生成后，显示为该操作类型。
修改：操作类型代码C。对“已报送”状态报送记录选取操作类型为“C”后，可对其报送信息进行修改。应注意是，仅可对手工添加报送记录和补录字段进行修改操作，由报送系统采集业务数据自动形成报送记录和字段，原则上除系统自动形成修改操作以及总行明确规定须人工修改业务外，不得人为积极发起修改操作。如因系统因素，系统无法自动进行修改操作且必要积极发起修改操作，须经所在分行外汇管理部门批准后方可操作，分行外汇管理部门应对该类操作进行登记备查。
删除：操作类型代码D。对“已报送”状态报送记录选取操作类型为“D”后，可对该报送记录进行删除。应注意是，删除报送记录必要注明因素。此外，仅可对手工添加报送记录进行删除操作，由报送系统采集业务数据自动形成报送记录，原则上除系统自动形成删除操作外，不得人为积极发起删除操作。如因系统因素，系统无法自动进行删除操作且必要积极发起删除操作，须经所在分行外汇管理部门批准后方可操作，分行外汇管理部门应对该类操作进行登记备查。
5.外债-双边贷款
双边贷款是指中华人民共和国政府向外国政府举借官方信贷（原为“外国政府贷款”）。依照国家外汇管理局与财政部有关规定，双边贷款数据由其境内转贷行负责报送。双边贷款数据实行每日逐笔报送。
5.1签约信息

内容明细
报送方式
手工添加
报送功能描述
实现双边贷款合约基本信息报送。
数据补录阐明
双边贷款业务需在每笔业务入账后逐笔全手工报送。进入双边贷款签约信息后，需点选界面上“添加”键，并依照实际业务状况填写各项业务要素。
债务类型：从下拉菜单中选取“双边贷款”；
签约日期：填写订立双边贷款合同详细日期；
起息日：填写起息日，以提款日为准；
签约币种：外债合同商定币种；
签约金额：双边贷款合同中列明金额；
到期日：填写到期日；
与否浮动利率：从下拉菜单中选取；
年化利率值：外债年化利率。若为浮动利率，应当按照该笔外债签约日期当天浮动利率条件计算年化利率值。如利率为3.21%，则应填写0.0321；
债权人代码：如果债权人为银行，应填写8位或11位SWIFT CODE；如果债权人类型为“政府”、或“中央银行”时，或者当债务类型为“货币市场工具”或“债券和票据”或“非居民个人存款”时，应在外汇局编制某些债权人代码表中选取债权人代码；否则为空。 如果债权人为“非银行金融机构”或“国际金融组织”，应优先填写SWIFT CODE；
债权人中文名称和英文名称：填写债权人中文名称或英文名称，分别填写；
债权人类型代码：依照实际状况从下拉菜单中选取；
债权人总部所在国际（地区）代码：从下拉菜单中选取债权人总部所在地区；
债权人经营地所在国际（地区）代码：从下拉菜单中选取债权人经营地所在地区；
与否有利息本金化条款：如有则选“是”，否则选“否”；
与否经外汇局特批不需占用短债指标：标记该笔债务与否为外汇局单独发文特批无需占用短期外债余额指标，默以为“否”；
项目名称：该笔外债相应项目名称；
备注：需要阐明备注事项。
注意事项
如需删除签约信息，须一方面将其下属所有变动信息删除后，方可进行删除操作。
“债权人代码”为非必填项，当外汇局对其设立一定校验规则，请分行尽量填写。

操作界面截图

5.2变动信息

内容明细
报送方式
手工添加（需在签约信息界面上选取相应签约信息后点击“变动信息”手工添加或修变化动信息）
报送功能描述
实现双边贷款交易信息报送 。
在填写签约信息后，需依照实际入账状况手工添加提款变动信息。如为一笔业务下多次提款、付息、付费等资金变动。
数据补录阐明
进入双边贷款签约信息页面后，先查询到前期已报送签约信息业务，选中该笔业务后点选“变动”，进入界面后再点选“添加”，并依照实际业务状况填写各项业务要素。
银行业务参号：填写该笔业务在我行业务编号；
变动类型：银行依照实际状况自行对同一笔债务下现汇提款、实物提款、利息本金化、还本、付息、付费、付罚金、减免本金、减免利息等外债变动信息选取相应类别。从下拉菜单中选取“提款”、“付息”等；
变动日期：填写发生变动日期；
变动币种和变动金额：填写变动币种和变动金额；
公允价值：无需填写。
注意事项

操作界面截图

6.外债-境外同业拆借（*）
境外同业拆借是指境内银行从境外银行融入短期资金形成负债。境外同业拆借数据实行每日逐笔报送。
（“*”代表是指总行报送项目，下同。）
6.1签约信息报送

内容明细
报送方式
补录
报送功能描述
实现本行与所在地在境外同业机构开展，拆入外币资金业务交易合约信息报送。
数据补录阐明
系统可自动采集字段：操作类型、外债编号、债务人代码、债务类型、起息日、签约币种、签约金额、到期日、与否浮动利率、年化利率值、与否有利息本金化条款。
需补录字段：债权人中文名称、债权人英文名称、债权人类型代码、债权人经营地所在国家、债权人总部所在国家。
注意事项
如需删除签约信息，须一方面将其下属所有变动信息删除后，方可进行删除操作。

操作界面截图
补录前：

补录后：

6.2变动信息报送

内容明细
报送方式
补录
报送功能描述
实现与所在地在境外同业开展，拆入外币资金业务后发生，起息日本金提取、到期日还本付息变动信息报送。
数据补录阐明
系统可自动采集字段：操作类型、外债编号、银行业务参号、变动编号、变动类型、变动日期、变动币种、变动金额。
需补录字段：无。
注意事项

操作界面截图

7.外债-海外代付
海外代付是指境外金融机构代境内银行支付后形成境内银行对境外金融机构负债。海外代付数据实行每日逐笔报送。
7.1海外代付（在岸非TT项下）
7.1.1签约信息

内容明细
报送方式
补录
报送功能描述
实现海外代付（在岸非TT项下）合约信息报送。
业务报送范畴：进口信用证、进口代收项下海外代付确认交易。
国贸系统原始交易名称：
签约信息：IMLC_信用证代付确认、IMLO_代收代付确认；
签约信息修改：IMLC_信用证代付确认、IMLO_代收代付确认。
代付行条件：代付行SWIFT BIC第五第六位不为CN业务，或代付行SWIFT BIC第五第六位为CN但第九至十一位为OSA或OBU业务。
数据补录阐明
系统可自动采集字段：外债编号、债务人代码、债务类型、起息日、签约币种、签约金额、到期日、年化利率值、债权人代码、申请人代码、申请人名称、承继远期信用证承兑银行业务参号、债权人英文名称；
需补录字段：债权人类型代码、与否浮动利率、债权人中文名称、债权人总部所在国家（地区）代码、债权人经营所在国家（地区）代码、与否经外汇局特批不需占用指标、备注。
注意事项
　如需删除签约信息，须一方面将其下属所有变动信息删除后，方可进行删除操作。

操作界面截图

7.1.2变动信息

内容明细
报送方式
补录
报送功能描述
实现海外代付（在岸非TT项下）交易信息报送
业务报送范畴：进口信用证、进口代收海外代付业务项下付款与闭卷交易。
国贸系统交易名称：PYMT_信用证付款、PYMT_代收付款、PYMT_零星支付、IMLC_信用证闭卷、IMLC_信用证闭卷_BR、IMCO_代收闭卷、IMCO_代收闭卷_BR、IMLC_信用证闭卷（人民币）、IMCO_代收闭卷（人民币）。
代付行条件：代付行SWIFT BIC第五第六位不为CN业务，或代付行SWIFT BIC第五第六位为CN但第九至十一位为OSA或OBU业务。
数据补录阐明
系统可自动采集字段：外债编号、变动编号、银行业务参号、变动币种、变动金额；
需补录字段：变动类型、变动日期、公允价值、备注。
注意事项
如代付金额发生修改，应手工对变动信息进行修改，系统将不会自动产生修改信息。
PYMT_零星支付交易画面中，新增“付款类型”栏位，选取项（必选）为：正常付款、付费、退款。
闭卷交易仅向平台传播待补录记录，某些系统采集或赋值字段为空。

操作界面截图

7.2海外代付（在岸TT项下）
7.2.1签约信息

内容明细
报送方式
手工添加
报送功能描述
实现海外代付（在岸TT项下）合约信息报送。
数据补录阐明
进入海外代付签约信息后，需点选界面上“添加”键，并依照实际业务状况填写各项业务要素。
债务类型：从下拉菜单中选取“海外代付”；
申请人名称：填写代付申请人名称；
与否浮动利率：从下拉菜单中选取；
起息日：填写或选用代付起息日；
到期日：填写或选用代付到期日；
债权人中文名称和英文名称：填写代付银行中文名称或英文名称，两者填其一即可。
债权人总部所在国际（地区）代码：从下拉菜单中选取代付银行总部所在地区；
与否经外汇局特批不需占用短债指标：如签约币种为人民币，或代付期限为90天（含）如下，则此处选取“是”。否则选“否”；
签约金额：申请代付金额；
签约币种：申请代付币种；
年化利率值：我行对申请人报价年化利率值，如利率为3.21%，则应填写0.0321。
申请人代码：代付申请人组织机构代码；
债权人代码：代付行8位或11位SWIFT BIC。如为我行或同业离岸业务部，需完整填写11位，如SPDBCNSHOSA。
债权人类型代码：依照代付行实际状况从下拉菜单中选取。
债权人经营地所在国际（地区）代码：从下拉菜单中选取代付银行经营地所在地区；
承继远期信用证承兑银行业务参号：无需填写。
注意事项
如需删除签约信息，须一方面将其下属所有变动信息删除后，方可进行删除操作。

操作界面截图

7.2.2变动信息（提款）

内容明细
报送方式
手工添加（需在签约信息界面上选取相应签约信息后点击“变动信息”手工添加或修变化动信息）
报送功能描述
实现海外代付（在岸TT项下）提款信息报送。
在填写签约信息后，需依照实际入账状况手工添加提款变动信息。如为一笔业务下多次提款，需添加多笔提款变动信息。
数据补录阐明
TT项下海外代付业务需逐笔全手工报送提款信息。进入海外代付签约信息后，先查询到前期已报送签约信息业务，选中该笔业务后点选“变动”，进入界面后再点选“添加”，并依照实际业务状况填写各项业务要素。
银行业务参号：填写该笔代付业务在我行业务编号；
变动类型：从下拉菜单中选取“提款”，原则上选取“提款-资金”；
变动日期：填写起息日；
变动币种和变动金额：填写代付币种和代付金额；
公允价值：无需填写。
注意事项

操作界面截图

7.2.3变动信息（还款）

内容明细
报送方式
手工添加（需在签约信息界面上选取相应签约信息后点击“变动信息”手工添加或修变化动信息）
报送功能描述
实现海外代付（在岸TT项下）还款信息报送。
TT项下海外代付还款后，需依照实际入账状况手工添加还款变动信息。如为一笔业务下多次还款，需添加多笔还款变动信息。
数据补录阐明
TT项下海外代付业务需逐笔全手工报送向代付行还款信息。添加还款信息方式同7.2.2变动信息（提款），其中还代付行本金、还代付行利息、支付代付行费用（如有）、支付代付行罚息（如有）需分开逐笔报送。
银行业务参号：填写该笔代付业务在我行业务编号；
变动类型：依照实际状况从下拉菜单中选取“还本”、“付息”、“付费”（如有）和“付罚金”（如有）；
变动日期：填写代付到期日；
变动币种和变动金额：填写偿还币种和偿还金额；
公允价值：无需填写。
注意事项

操作界面截图

7.3海外代付（离岸）（*）
7.3.1签约信息

内容明细
报送方式
手工添加（同TT项下海外代付）
报送功能描述
实现海外代付（离岸）合约信息报送。
数据补录阐明
所有字段均需手工添加。有关字段报送规定应参照最新《银行资本项目数据采集规范》。
注意事项
如需删除签约信息，须一方面将其下属所有变动信息删除后，方可进行删除操作。
操作界面截图

7.3.2变动信息

内容明细
报送方式
手工添加
报送功能描述
实现海外代付（离岸）交易信息报送。
数据补录阐明
所有字段均需手工添加。有关字段报送规定应参照最新《银行资本项目数据采集规范》。
注意事项

操作界面截图

8.外债-远期信用证
远期信用证是指境内银行因承兑受益人为非居民非即期支付信用证所形成负债。远期信用证涉及承兑信用证和延期付款信用证。境内银行承担第一付款责任延付保函，如果产生了实际而非或有外债，也应报送在远期信用证项下。远期信用证数据实行每日逐笔报送。
8.1签约信息

内容明细
报送方式
补录（离岸开出信用证也需分行补录）
报送功能描述
实现远期信用证开证合约信息报送。
业务报送范畴：进口信用证承兑交易。
国贸系统原始交易名称：
签约信息：IMLC_信用证承兑；
签约信息修改：IMLC_信用证补换单、IMLC_信用证拒付与退单、IMLC_延期付款确认。
数据补录阐明
系统可自动采集字段：外债编号、债务人代码、债务类型、开证申请人名称、起息日、签约币种、签约金额、到期日、债权人代码、开证申请人代码、申请人名称、债权人英文名称；
需补录字段：债权人类型代码、债权人中文名称、债权人总部所在国家（地区）代码、债权人经营所在国家（地区）代码、与否经外汇局特批不需占用指标、备注。
注意事项
如需删除签约信息，须一方面将其下属所有变动信息删除后，方可进行删除操作。

操作界面截图

8.2变动信息报送

内容明细
报送方式
补录
报送功能描述
实现远期信用证交易信息报送。
业务报送范畴：远期承兑进口信用证余额变动交易。
国贸系统交易名称： PYMT_信用证付款、IMLC_信用证代付确认、PYMT_零星支付、IMLC_信用证闭卷、IMLC_信用证闭卷_BR 、IMLC_信用证闭卷（人民币）、IMLC_信用证免费放单。
数据补录阐明
系统采集或赋值字段：外债编号、变动编号、银行业务参号、变动币种、变动金额；
手工补录字段：变动类型、变动日期、公允价值、备注。
注意事项
如信用证承兑金额发生修改，应手工对变动信息进行修改，系统将不会自动产生修改信息。
PYMT_零星支付交易画面中，新增“付款类型”栏位，选取项（必选）为：正常付款、付费、退款；
闭卷、免费放单等交易仅向平台传播待补录记录，某些系统采集或赋值字段为空。

操作界面截图

9.外债-境外同业存储（*）
境外同业存储是指境外银行在境内银行存款，境外同业存储重要是用于寻常资金往来。境外同业存储数据实行每日逐笔报送。
9.1境外同业存储（在岸）
9.1.1签约信息

内容明细
报送方式
补录
报送功能描述
实现境外中央银行或商业银行在我行在岸存款开户信息报送。
数据补录阐明

系统可自动采集数据：债务类型、起息日、签约币种、与否浮动利率、年化利率值、债权人中文名、债权人英文名、债权人经营地所在国家（地区）代码及与否经外汇局特批无需占用指标
需补录数据：债权人代码、债权人类型代码以及债权人总部所在国家（地区）代码
注意事项
如需删除签约信息，须一方面将其下属所有余额信息删除后，方可进行删除操作。

操作界面截图
补录前：

补录后：

9.1.2余额信息报送

内容明细
报送方式
不提供补录、手工添加功能，仅提供查询功能。
报送功能描述

实现境外中央银行或商业银行在我行在岸存款余额变动信息报送。
数据补录阐明

系统可自动采集数据：银行账号、外债余额、变动编号及变动日期。
无需补录数据。
注意事项

操作界面截图

9.2境外同业存储（离岸）（*）
9.2.1签约信息

内容明细
报送方式
手工添加
报送功能描述
实现境外中央银行或商业银行在我行离岸存款开户信息报送
数据补录阐明
所有字段均需手工添加。有关字段报送规定应参照最新《银行资本项目数据采集规范》。
注意事项
如需删除签约信息，须一方面将其下属所有余额信息删除后，方可进行删除操作。
操作界面截图

9.2.2余额信息

内容明细
报送方式
手工添加
报送功能描述

实现境外中央银行或商业银行在我行离岸存款余额变动信息报送。
数据补录阐明

所有字段均需手工添加。有关字段报送规定应参照最新《银行资本项目数据采集规范》。
注意事项

操作界面截图

10.外债-境外联行及附属机构往来（*）
境外联行及附属机构往来是指境内银行境外联行或附属机构（当前我行仅有香港分行）在境内银行存款。境外联行及附属机构往来数据实行每日逐笔报送。
10.1境外联行及附属机构往来（在岸）
10.1.1签约信息

内容明细
报送方式
不提供补录、手工添加功能，仅提供查询功能。
报送功能描述
实当前岸核心系统中香港分行客户号下所有账户开户信息报送。
数据补录阐明
本模块所有字段均为平台自动生成或从核心系统采集，无需手工补录。详细字段状况如下：
外债编号：平台自动生成
债务人代码：平台自动生成，境内债务银行12位金融机构标记码
债务类型：平台自动生成，固定为1302
起息日：从核心系统采集
签约币种：从核心系统采集
与否浮动利率：从核心系统采集
年化利率值：从核心系统采集
债权人类型代码：平台自动生成，默以为1402
债权人中文名称：从核心系统采集
债权人英文名称：从核心系统采集
债权人代码：从核心系统采集
债权人经营地所在国家（地区）：平台自动生成，默以为HKG
债权人总部所在国家（地区）代码：平台自动生成，默以为CHN
与否经外汇局特批不需占用指标：平台自动生成，人民币默认“是”、外币默认“否”
注意事项
如需删除签约信息，须一方面将其下属所有余额信息删除后，方可进行删除操作。

操作界面截图

10.1.2余额信息

内容明细
报送方式
不提供补录、手工添加功能，仅提供查询功能。
报送功能描述
实当前岸核心系统中香港分行客户号下所有账户余额变动信息报送。
数据补录阐明
本模块所有字段均为平台自动生成或从核心系统采集，无需手工补录。详细字段状况如下：
外债编号：平台自动生成，与签约信息中“外债编号”一致。
变动编号：平台自动生成，同一笔外债持续按照余额变动状况持续编号
银行账号：从核心系统采集
外债余额：从核心系统采集
变动日期：从核心系统采集
注意事项

操作界面截图

10.2境外联行及附属机构往来（离岸）
10.2.1签约信息

内容明细
报送方式
手工添加
报送功能描述
实现离岸核心系统中香港分行客户号下所有账户开户信息报送。
数据补录阐明
所有字段均需手工添加。有关字段报送规定应参照最新《银行资本项目数据采集规范》。
注意事项
如需删除签约信息，须一方面将其下属所有余额信息删除后，方可进行删除操作。
操作界面截图

10.2.2余额信息

内容明细
报送方式
手工添加
报送功能描述

实现离岸核心系统中香港分行客户号下所有账户余额变动信息报送。
数据补录阐明

所有字段均需手工添加。有关字段报送规定应参照最新《银行资本项目数据采集规范》。
注意事项

操作界面截图

11.外债-非居民机构存款
非居民机构存款是指境外非银行机构在境内银行存款。非居民机构存款数据实行每日逐笔报送。
11.1非居民机构存款（在岸）
11.1.1签约信息

内容明细
报送方式
补录
报送功能描述
实现境外非金融机构在我行在岸开立NRA本外币账户开户信息报送。
数据补录阐明
除“债权人总部所在国家（地区）代码”需手工选取外，别的必填字段均从核心系统自动采集，通过账号进行关联。
债权人总部所在国家（地区）代码：需依照境外非金融机构总部所在地，如实在该字段下拉菜单中选取国家（地区）代码。
注意事项
如需删除签约信息，须一方面将其下属所有余额信息删除后，方可进行删除操作。

操作界面截图

11.1.2余额信息

内容明细
报送方式
系统自动报送，不提供补录、手工添加功能，仅提供查询功能。
报送功能描述
实当前岸非居民机构存款余额变动信息报送。
数据补录阐明
所有必填字段均从核心系统自动采集，无需手工补录，通过账号进行关联。
注意事项

操作界面截图

11.2非居民机构存款（离岸）（*）
11.2.1签约信息

内容明细
报送方式
不提供补录、手工添加功能，仅提供查询功能。
报送功能描述

实现离岸非居民机构客户账户开户信息报送。
离岸非居民机构存款签约信息报送范畴是在我行完毕开立离岸账户非居民机构账户。离岸核心系统中涉及科目代码为4361—独资公司存款（离岸业务专用）、4362—合伙公司存款（离岸业务专用）、4363—有限公司存款（离岸业务专用）、4369—离岸贷款业务专用存款、4271—定期存款（含合同存款）、2023—资产托管存款、25XX-保证金存款。
数据补录阐明

离岸非居民机构存款签约信息采用每日日终离岸核心系统自动依照报送数据采集规则采集当天需要报送业务数据，并将数据传播至报送平台；传播报送数据内容涉及了“账户类型”、“债务人代码”、“债务类型”、“起息日”、“签约币种”、“与否浮动利率”、“年化利率值”、“债权人代码”、“债权人中英文名称”、“债权人类型代码”、“债权人所在国家（地区）代码”、“债权人经营所在国家（地区）代码”、“与否外汇局特批不需占用指标”、“备注”；只有当传播数据浮现缺漏时，报送平台才容许操作人员手工补录数据。
注意事项
1. 已报送余额信息签约信息无法报送删除信息。
2. 非居民机构存款数据采用全接口方式报送，因此无法在报送平台对于业务数据进行修改。报送变更信息应通过业务源系统生成数据报送。
3. 传播签约信息操作状态系统默以为待报送，数据报送为定期自动报送，无需人工操作。
操作界面截图
非居民机构存款签约信息查询界面

单笔业务签约信息画面

11.2.2余额信息

内容明细
报送方式
不提供补录、手工添加功能，仅提供查询功能。
报送功能描述
实现离岸非居民机构客户账户余额信息报送。
离岸非居民机构存款余额信息报送范畴是在我行完毕开立离岸账户非居民机构账户。离岸核心系统中涉及科目代码为4361—独资公司存款（离岸业务专用）、4362—合伙公司存款（离岸业务专用）、4363—有限公司存款（离岸业务专用）、4369—离岸贷款业务专用存款、4271—定期存款（含合同存款）、2023—资产托管存款、25XX-保证金存款。
数据补录阐明
从离岸核心系统传播至报送平台字段涉及了“变动编号”、“银行账号”、“变动日期”、“操作类型”、“外债余额”、“备注”；只有当传播数据浮现缺漏时，报送平台才容许操作人员手工补录数据。
注意事项
1. 非居民机构存款数据采用全接口方式报送，因此无法在报送平台对于业务数据进行修改。报送变更信息应通过业务源系统生成数据报送。
2. 传播余额信息操作状态系统默以为待报送，数据报送为定期自动报送，无需人工操作。

操作界面截图
非居民机构存款签约信息查询界面

单笔业务余额信息画面

12.外债-非居民个人存款（*）
非居民个人存款：指非居民个人在境内银行存款。非居民个人存款实行每日分币种、分国别汇总报送。应当将存款余额折美元金额在50万美元以上和50万美元如下（含）客户分别填报。其中：存款余额超过50万美元客户，应区别存款人国别和存款币种进行汇总填报；存款余额不超过50万美元客户，应区别存款人国别和存款币种进行汇总填报，并在“与否经外汇局特批不需占用指标”数据项中选取“是”。
12.1签约信息

内容明细
报送方式
不提供补录、手工添加功能，仅提供查询功能。
报送功能描述
实现本行非居民个人（含离岸）客户账户开户信息汇总报送。
数据补录阐明
该模块采用全自动报送模式，仅提供查询功能，不提供数据补录、修改、删除功能。
注意事项

操作界面截图

12.2余额信息

内容明细
报送方式
不提供补录、手工添加功能，仅提供查询功能。
报送功能描述
实现本行非居民个人（含离岸）客户账户余额信息汇总报送。
数据补录阐明
该模块采用全自动报送模式，仅提供查询功能，不提供数据补录、修改、删除功能。
注意事项

操作界面截图

13.对外担保
对外担保是指境内银行（担保人）依照法律关于规定，以保证、抵押或者质押等形式，向境外机构（担保受益人）承诺，当债务人（境内外机构）未按照合同商定履行义务时，由担保人履行义务或者由受益人依照关于法律规定，将抵押物、质物折价拍卖、变卖价款优先受偿行为。境内银行对外提供担保，如被担保人为境外机构、而担保受益人为境内机构，视同对外担保管理。
对外担保涉及融资性对外担保和非融资性对外担保。融资性对外担保，是指担保项下主合同具备融资性质对外担保，涉及但不限于为借款、债券发行、融资租赁等提供担保，以及国家外汇管理局认定其她对外担保形式。非融资性对外担保，是指除融资性对外担保以外其她形式对外担保，涉及但不限于质量担保、项目竣工责任担保、招投标担保、预付款担保、延期付款担保、货品买卖合同下履约责任担保以及国家外汇管理局认定其她对外担保形式。
对外担保采集信息涉及签约信息、责任余额信息以及履约信息。对外担保数据实行每日逐笔报送。
13.1对外担保（不含信开）
13.1.1签约信息

内容明细
报送方式
补录
报送功能描述
实现对外担保（不含信开）签约信息报送。
业务报送范畴：进口保函开立交易。
国贸系统原始交易名称：
签约信息：LEGU_开立保函LEGU_ISSUE；
签约信息修改：LEGU_保函修改、LEGU_保函修改确认。
数据补录阐明
系统可自动采集字段：对外担保编号、担保人代码、签约日期、保函金额、保函币种、到期日、受益人代码（仅融资性保函）、受益人英文名称、被担保人中文名称；
需补录字段：主债务金额、主债务币种、受益人中文名称、受益人类型、受益人国别/地区代码、被担保人代码、被担保人英文名称、被担保人类型、被担保人国别/地区代码、担保申请人代码、担保申请人中文名称、担保申请人英文名称、担保类型、核准文献号、备注。
注意事项
如需删除签约信息，须一方面将其下属所有责任余额信息、履约信息删除后，方可进行删除操作。

操作界面截图

13.1.2责任余额信息

内容明细
报送方式
补录
报送功能描述
实现对外担保（不含信开）因除履约以外其她因素，如主债务金额变动、担保中断等，导致担保责任金额变动后担保责任余额报送。
业务报送范畴：进口保函余额变动交易。
国贸系统交易名称： LEGU_保函修改、LEGU_保函修改确认、LEGU_保函余额递减解决、LEGU_保函闭卷、LEGU_保函闭卷_BR、LEGU_保函撤销、LEGU_保函撤销_BR、LEGU_保函归档、LEGU_保函归档_BR。
数据补录阐明
系统采集或赋值字段： 对外担保编号、担保责任余额变动日期、担保责任余额；
手工补录字段：备注。删除因素仅在发生交易删除时填写。
注意事项
闭卷交易仅支持非融资性及非人民币业务向平台传播待补录记录，某些系统采集或赋值字段为空。

操作界面截图

13.1.3履约信息

内容明细
报送方式
补录
报送功能描述
实现对外担保（不含信开）担保履约信息报送。
业务报送范畴：进口保函履约交易；
国贸系统交易名称：PYMT_保函付款、PYMT_零星支付。
数据补录阐明
系统采集或赋值字段：对外担保编号、担保人代码、履约编号、银行业务参号、履约币种、履约金额、履约日期；
手工补录字段：受益人代码、受益人中文名称、受益人英文名称、购汇履约金额、备注。删除因素仅在发生交易删除时填写。
注意事项
PYMT_零星支付交易画面中，新增“付款类型”栏位，选取项（必选）为：正常付款、付费、退款；

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13.2对外担保（信开，仅合用于完全不通过国贸单证系统信开担保）
13.2.1签约信息

内容明细
报送方式
手工添加
报送功能描述
实现对外担保（信开）签约信息报送。
数据补录阐明
所有字段均需手工添加。
签约日期：保函开立日期
保函金额：在担保合同中所商定担保人需要履行担保责任金额
保函币种：保函金额计价币种
到期日：融资性保函到期日是指保函商定担保责任解除日期。
担保类型：下拉框选取
主