制造业发展战略提升企业创新...——来自十大重点领域的证据_郑世林.pdf
《制造业发展战略提升企业创新...——来自十大重点领域的证据_郑世林.pdf》由会员分享,可在线阅读,更多相关《制造业发展战略提升企业创新...——来自十大重点领域的证据_郑世林.pdf(19页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、制造业发展战略提升企业创新的路径分析*来自十大重点领域的证据郑世林张果果内容提要:制造业是国民经济的基石,中国实施制造业发展战略试图通过创新驱动实现由制造大国向制造强国的转变。本文以制造强国规划十大重点领域为自然实验考察了制造业发展战略对企业研发强度和关键核心技术领域创新的影响。研究发现,制造业发展战略显著提升了企业研发强度和专利产出,并对相近产业链企业研发行为产生溢出效应。影响路径分析表明,制造业发展战略实施不仅加大了对重点领域企业的减税力度,还提高了重点领域企业的信贷融资和市场竞争程度。本文的拓展研究发现,制造业发展战略对关键核心技术领域企业创新影响并不显著,也难以提升有助于关键核心技术攻
2、关的企业基础研究水平。本文研究对于中国实现制造业高水平科技自立自强和迈向制造强国具有一定政策含义。关键词:制造业产业政策企业研发强度关键核心技术*郑世林,中国社会科学院数量经济与技术经济研究所,中国经济社会发展与智能治理实验室,邮政编码:100732,电子信箱:zhengsl cass org cn;张果果,河南财政金融学院旅游管理学院,邮政编码:451464,电子信箱:zhgg1982126 com。本研究得到国家社会科学基金重大项目(20ZD118)、国家自然科学基金面上项目(71573272)和中国社会科学院国情调研吉林基地的资助。本文在 2018 年第14 期香樟经济学 Seminar
3、(北京)、2019 年首届中国创新经济学论坛、2019 年产业经济研究学术年会、中国技术经济学论坛 2020 宣讲,感谢参会学者的评论意见。作者感谢匿名审稿专家为本文提供的宝贵建议。文责自负。一、引言改革开放以来,中国从一个结构单一、基础薄弱的制造弱国,蜕变为一个门类齐全、实力雄厚的世界第一制造大国。但与世界发达国家相比,中国制造业大而不强,技术创新能力薄弱,处于国际贸易价值链中低端,属于全球制造业的第三梯队(Koopman et al,2014;Yu Luo,2018;苗圩,2017)。2008 年金融危机之后,以美国、德国为代表的发达国家分别提出再工业化计划和“工业4.0”(Martine
4、z et al,2008;Sendler,2013)。在此背景下,中国将制造业发展上升到国家战略规划层面,通过创新驱动制造业发展,掌握一批重点领域关键核心技术,以实现中国由制造大国向制造强国的转变。然而,迄今仍未有研究明确制造业发展战略是否实现了创新驱动发展的初衷。习近平总书记在 2017 年中央经济工作会议上提出“要推进中国制造向中国创造转变,中国速度向中国质量转变,制造大国向制造强国转变”。在制造业转型的背景下,创新驱动成为中国制造业“由大变强”的关键节点。那么,制造业发展战略究竟对企业创新产生了怎样的影响?是否提高了对重点领域关键核心技术领域的企业创新水平?本文试图以制造强国规划十大重点
5、领域为自然实验评估制造业发展战略的实施效果,研究结果将对制造业实现高水平科技自立自强具有一定的理论和政策含义。制造业发展战略是一种自上而下的产业政策,而是否实施产业政策一直是现代经济学长期莫衷一是的热门话题。支持者认为落后国家工业化进程难以自然发生,通过贸易限制保护政策,能够培养有国际竞争力的工业部门(osenstein-odan,1943;Prebisch,1959;obinson,2010;Greenwald 5512022 年第 9 期Stiglitz,2006)。部分经济体实施产业政策扶持了一些具有战略意义的行业,迅速实现国家的工业化(Johnson,1982;Amsden,1989;
6、Wade,1990)。20 世纪 70 年代美国鼓励研发的产业政策帮助美国科技公司提高国际竞争力,不仅创造了就业机会,还推动了多个行业技术前沿(Gary Jung,2021)。作为最大的发展中国家,中国产业政策引导了人才需求(刘毓芸和程宇玮;2020),推动了企业技术创新(余明桂等,2016)。然而,潜在比较优势的新产业和技术进步在事前难以识别,政府对市场的反应较为迟钝,产业政策可能被用于保护夕阳产业(Harrison odrguez-Clare,2009)。选择性产业政策更容易让企业进行策略性创新而非实质性创新(黎文靖和郑曼妮,2016)。从上述两支文献可以看出,在是否实施产业政策上学术界还
7、存在较大分歧。2008 年国际金融危机之后,一些学者认为全球化和以中国为代表的发展中国家制造业的崛起降低了发达国家制造业的就业比重(Autor et al,2013),这种制造业萎缩和经济“空心化”被认为是导致国际金融危机的导火索。因此,发达国家把制造业发展上升到国家战略层面,重拾产业政策,掀起了“再工业化”和“逆全球化”的浪潮。重拾产业政策的重点是实施工业 4.0、“先进制造伙伴(AMP)计划”等发展战略,试图通过创新驱动大力发展高技术产业和实现传统工业的智能化、数字化。有研究发现,德国实施工业 4.0 不仅大幅提高了国家的资本回报率(Berger,2016),也对制造业供应链整合和供应链绩
8、效产生了积极影响(Erboz et al,2021)。在工业 4.0 背景下,人工智能、5G、区块链等新技术发展显著促进了制造企业的数字化水平(Kagermann et al,2016)。因此,这种支持高技术产业发展以及将数字化技术应用到制造业中的产业发展战略显著促进了企业绩效。近年来,美国产业政策的重点开始将中国视为最大的战略竞争对手,不惜成本和代价对中国制造业进行围堵和打压,限制对中国的高技术出口,以延缓中国产业科技进步和现代化进程。2021年 6 月美国参议院通过了 2021 年美国创新和竞争法案,融入了其他多项法案的涉华内容,批准或划拨超过 2000 亿美元的开支,试图在人工智能、半导
9、体、量子计算和信息系统等十大关键技术领域突破。与发达国家相比,中国制造业发展战略主要聚焦创新驱动,2015 年开始实施制造强国规划,以实现由制造大国向制造强国转变,在战略规划实施过程中,由于美国对中国的技术限制和封锁开始加剧,中国在芯片、集成电路等关键核心技术领域出现了较严重的“卡脖子”问题。在此背景下,中国制造业发展战略能否实现创新驱动发展,对制造业掌握自主的关键核心技术,打造安全可控的产业链就显得尤为重要。本文利用20092019 年制造业 A 股上市公司数据,通过文本分析筛选出制造强国规划部署重点突破的十大制造领域的上市企业样本作为处理组,其他制造企业为控制组,检验了中国制造业发展战略对
10、企业创新的影响及其影响路径。研究结果显示,制造业发展战略显著提高了企业研发强度。平行趋势检验表明,在制造强国规划实施前,两组企业研发强度不存在显著差异。研究发现,该战略显著提高了企业研发产出和校企研发合作水平,并对相近产业链企业研发产生了溢出效应。一系列稳健性检验后,基本结论仍然成立。即便平行趋势检验未发现事前组间企业创新水平的差异,但选择十大重点领域时所考虑的行业变化或影响行业变化的遗漏因素可能会带来内生性问题,为此,本文利用美国再工业化和德国工业 4.0 中指向的重点行业领域为工具变量的回归结果依然稳健。路径分析发现,制造业发展战略不仅加大了重点领域企业的减税和信贷支持,而且塑造了良好的市
11、场竞争环境。中国已经成为世界第一制造大国,但在航空发动机、芯片、集成电路等关键领域,核心技术仍受制于人。为此,本文利用文本语言分析筛选出关系国家安全和经济命脉的重要行业和关键领域、卡脖子和前沿关键核心技术领域的上市企业样本。利用上述样本和数据研究发现,制造业发展战略更有利于提高关系国家安全和经济命脉的重要行业和关键领域的企业研发强度和专利产出,但是对关键核心技术领域的企业研发强度和专利产出影响并不显著。进一步的所有制分析发现,国有651郑世林、张果果:制造业发展战略提升企业创新的路径分析企业在大国重器的命脉行业、关键领域、卡脖子技术领域的创新水平提高显著,非国有企业创新水平的提高更多体现在非命
12、脉行业和非卡脖子技术领域。拓展研究还发现,制造业发展战略难以提高关键核心技术攻关的企业基础研究水平。本文的贡献主要体现在以下几方面:第一,利用制造强国规划十大重点领域为自然实验评估了制造业发展战略对于中国企业创新的影响及其影响路径,不仅充实了产业政策对企业创新具有正向影响的经验证据,也为评估国家重大长期战略规划对微观企业行为影响提供了文献参考。第二,以美国再工业化和德国工业 4.0 中的重点行业领域为工具变量,解决了核心解释变量与被解释变量之间的内生性问题,检验了基准结果的稳健性。第三,拓展分析了制造业发展战略对关系国家安全和经济命脉的重要行业和关键核心技术领域企业创新的影响,不仅为准确评估制
13、造业发展战略的真实效果提供新洞见,也对中国实现制造业关键核心技术自立自强、打造安全可控的产业链和制造强国建设具有一定政策价值。二、背景与研究假说(一)背景改革开放至 20 世纪 90 年代中期,中国通过来料加工、市场换技术、搞活市场等方式快速复苏了制造业。其后,中国制造业经历了企业改制形成了现代企业制度,让制造业焕发了新机。随着中国加入世界贸易组织(WTO),制造业并未受到国外厂商的冲击,反而使得“Made in China”很快遍布全球。截至 2006 年,中国跃居世界第二大制造国,成为名副其实的“世界工厂”。然而,这一阶段主要体现为数量规模上的扩张,资源消耗巨大,环境问题突出,粗放的增长方
14、式变得愈加不可持续(黄群慧,2012)。2008 年金融危机席卷全球,波及世界金融市场,造成全球性的经济危机,中国制造业同样遭受重创。为缓冲危机的负面影响,2009 年国务院出台了“十大产业调整与振兴规划”,扶持钢铁、汽车、船舶、石化、纺织、轻工、有色金属、装备制造、电子信息以及物流十大产业发展。虽然此次产业振兴计划通过巨额补贴快速恢复了行业增长,但是一些本来要淘汰的落后产能重获新机,却带来了重点行业产能过剩、高杠杆率、僵尸企业等问题。与此同时,发达国家却在金融危机后掀起了新一轮制造业变革。为应对危机的蔓延,发达国家开始重新重视实体经济,纷纷出台以“再工业化”和智能化升级为核心的制造业发展战略
15、。英国政府 2008 年推行“高价值制造”战略,鼓励本土企业在本国领土内投资,实现英国经济增长(Martinezet al,2008)。美国为重回实体经济增长的轨道,2010 年提出了 美国制造业振兴法案,开始实施“先进制造伙伴(AMP)计划”,重点发展新信息技术、生物产业、绿色能源等高新技术产业。德国和法国为进一步抵御欧洲主权债务危机,2013 年分别提出“工业 4.0”战略和“新工业”战略,优化布局智能工业体系,以提高德国工业的竞争力。在此背景下,为顺应世界制造智能化趋势,以及应对愈加激烈的国际制造业竞争局面,中国政府首次将制造业发展战略上升到国家战略高度,重点是促进制造业走上创新驱动发展
16、之路。2015年中国制造业开始全面实施制造强国规划,首要任务是提高制造业创新能力,主要瞄准新一代信息技术产业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、农业装备、新材料、生物医药及高性能医疗器械等十大重点领域。规划核心考核指标包括规模以上制造企业研发经费内部支出占主营业务收入比重和每亿元主营业务收入有效发明专利数。规划旨在实现创新驱动制造业发展,掌握一批重点领域关键核心技术,提7512022 年第 9 期President Obama Launches Advanced Manufacturing Partnership,201
17、1,by The White House Office of the Press Secretary升制造业在全球产业分工和价值链中的地位,力争 1020 年内重点领域达到国际领先地位或国际先进水平。随着制造业发展战略实施,近年中国已成为全世界唯一拥有联合国产业分类中全部工业门类的国家,工业经济规模连续多年居全球首位,形成了以超大规模和完整体系为核心的独特优势。然而,中国制造业在高端芯片、核心元器件、基础材料等诸多领域仍受制于人,产业链、供应链自主可控能力不强。在此背景下,本文以制造强国规划十大重点领域为自然实验考察制造业发展战略对企业创新影响及其路径,为中国制造业实现高水平的自立自强和推动制
18、造强国建设提供决策支撑。(二)研究假说1 政府补贴创新的外部性是实施政府补贴的重要原因。私人部门创新具有外部正向溢出效应,导致创新投入低于社会最优水平(Arrow,1962)。而政府补贴意在弥补企业研发投入与社会最优投入差距,缓解其研发资金压力,并引导企业提高研发支出(Almus Czarnitzki,2003;Howell,2017)。然而,一些学者认为政府补贴对企业研发促进作用并不明显。首先,政府创新补贴的偏向性容易导致创新资源配置的扭曲(Wei et al,2017)。其次,政府补助有可能选择了本身研发支出较多的企业,实际则挤出了企业自身研发投入(Levy,1990;Wallsten,2
19、000)。最后,政府补贴可能导致企业寻租和政府官员腐败问题。企业通过发送不真实的“创新类型”信号以获取政府研发补助,致使获得的资助一部分用于补偿寻租成本,从而导致政府补贴无效。2008 年金融危机后,4 万亿刺激计划带来了被扶持行业的产能过剩。2012 年底党的十八大之后,政府谨慎采用“大水漫灌”的方式直接补贴企业。尤其是制造强国规划战略实施后,中国认识到制造业大而不强,关键和核心技术缺乏,通过政府大量补贴难以实现制造业高质量发展。本文认为,制造业发展战略实施后政府补贴机制难以发挥作用。2 税收激励相对于择优的政府补贴,减税可以覆盖更广泛的企业,具有一定的普惠性,而且还可以避免“寻租”和腐败行
20、为,减税对企业研发的促进作用已经形成共识。税收激励能够降低企业研发边际成本,带来创新投入和产出的提高(Hall eenen,2000)。税收增加会减少企业内部现金流,加剧融资约束导致研发投入不足,抑制企业创新活动(Mukherjee et al,2017)。在制造企业研发环节,采取研发费用加计扣除等税收抵免政策会显著促进企业的研发投入(Czarnitzki et al,2011;刘诗源等,2020;张杰,2021)。而且,研发税收抵免对中小企业的激励作用更大(Kobayashi,2014)。税收负担是影响制造业竞争力的重要因素,中国制造企业综合税负相对较重,尤其在研发环节,制造企业享受的税收优
21、惠远低于发达国家。制造强国规划实施后,政府开始采用所得税减免、研发费用加计扣除、固定资产加速折旧、退还增值税期末留抵税额等税收优惠方式减轻制造企业税收负担,且重点加大研发环节和设备技术改造的税收优惠力度。我们认为,制造业发展战略实施之后,政府偏重于研发环节的税收优惠,会大大减轻重点领域企业从事研发的税负负担,使得企业更愿意投入研发资金。3 银行信贷制造强国十大重点领域出台具有一定的宣誓意义,释放出的信号效应可能吸引银行增加对重点领域的信贷支持。企业研发活动具有失败率较高、孵化周期长、信息不对称等特征,更容易受到融资约束(Bergemann Hege,2005;Stevens Burley,19
22、97)。银行信贷不仅能够直接改善企业融资约束促进研发投入,也会提高创新资源配置效率(Peneder,2008;Amore et al,2013;Cornaggia etal,2015)。中国银行信贷存在着卖方强势现象(Brown et al,2012),且企业缺乏稳定持续的融资渠道(马光荣等,2014)。制造强国十大重点领域指明了未来制造业发展重点方向和趋势,这种信851郑世林、张果果:制造业发展战略提升企业创新的路径分析号会引起政策性和商业银行的关注,加大了对重点领域贷款力度,有助于企业提高研发强度和专利产出。4 市场竞争市场友好的产业政策会给产业发展创造优良环境,更多的企业被准许进入市场,
23、降低行业市场集中度(Aghion et al,2015;黎文靖和郑曼妮,2016),这种市场竞争机制有利于倒逼企业通过技术创新获得竞争优势(安同良等,2020)。而且政府出台产业政策对特定行业进行财税支持,减少了企业与市场之间的信息不对称,有利于企业参与竞争,进而加快企业创新速度(Akcigit Liu,2016;余明桂等,2016)。制造业发展战略将“创新”放在最重要的位置,秉承“市场主导、政府引导”的基本原则,更加注重市场在资源配置中的作用,营造公平竞争市场环境,旨在解决制造业自主创新能力弱,关键核心技术对外依存度高等问题(江飞涛和李晓萍,2018)。制造业发展战略不仅使得在位企业加大投资
24、力度,也会吸引更多企业进入重点领域。政府会通过放松对重点领域投资项目和市场准入的限制,创造更加有利于公平竞争的市场环境。在激烈的市场竞争中,企业为了赢得市场份额,走在市场前沿,会产生创新意愿和动力,谋求技术进步和产品升级(Zucker Darby,2007)。在中国情景下,张杰等(2014)发现竞争和创新之间呈现显著且稳健的正向关系,提高市场竞争程度可以促进企业创新活动。综合上述机制,我们检验以下研究假说:假说 1:制造业发展战略显著提高了重点领域的企业创新水平。假说 2:制造业发展战略主要通过减税、银行信贷和市场竞争机制提高了企业创新水平。三、识别方法和数据(一)识别方法制造业发展战略主要目
25、标是实现创新驱动发展,力争中国制造业达到国际领先地位或国际先进水平。为此,本文以制造强国规划为自然实验,将新一代信息技术产业、高档数控机床和机器人等十大重点制造领域的上市企业设为处理组,其他制造领域的上市企业为控制组,运用双重差分方法(difference in differences,DID)实证检验了制造业发展战略对企业创新水平的影响,具体模型如下:yit=0+treatj postt+Zi,t+ui+t+jt+it(1)(1)式中,下标 i 为企业,j 为行业领域,t 为年度。被解释变量 yit为企业创新水平,主要用企业研发强度来衡量,即企业研发费用占营业收入的比例。此外,我们还使用亿元
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 制造业 发展战略 提升 企业 创新 来自 重点 领域 证据 郑世林
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【自信****多点】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【自信****多点】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。