内部体系审核管理程序.docx

1、目的
验证质量活动和有关结果是否符合计划的安排，确保产品、过程和质量管理体系的符合性、适宜性、有效性。
2、范围
适用于本公司范围内所有产品、过程及质量体系内部审核。
3、定义
3.1内部审核：是指企业内部系统化及独立性的核查，核查各项质量管理活动的结果与初期策划是否一致，以测量质量体系和质量方针、目标有效的管理方法。
4、职责
4.1 管理者代表：负责年度管质量管理体系审核计划的审批；负责审核小组的组建和考评；指导计划实施。
4.2集团质量管理部门：负责组织年度管理体系审核工作，并督促体系整改和验证。
4.3各子公司：根据年度管理体系审核计划，开展本单位审核工作，对内审中发现的不符合项采取纠正预防措施并实施，并对不符合项所采取的纠正预防措施进行效果验证。
4.4：审核组（员）：根据审核计划实施客观、公正的审核并验证不合格项的关闭。
5、流程图

6、工作要点简述
工作流程
工作内容说明
责任部门
使用记录
年度计划
6.1集团质量管理部门每年1月份制定《年度内部质量体系审核计划》，审核频次至少每年一次，报管理者代表批准。
6.2各子公司质量管理部门可以根据顾客、企业需要临时增加本公司年度审核计划，并组织实施，报集团质量管理部门备案。
集团质量管理部门
管理者代表
《年度内部质量审核计划》
《内部审核实施计划》
成立审核组
6.2集团质量管理部门根据年度内部审核计划,提前拟定《内部审核实施计划》，并提前15天下发。原则上组织各公司审核员进行交叉审核。
6.2.1管理者代表任命内审组长，组织成立内部质量体系审核小组。
6.2.2内审员资质应符合以下要求：
6.2.2.1内审员须经过相关培训考评具备资格；
6.2.2.2熟悉公司质量管理体系文件；从事质量或技术工程类工作经验三年以上，具有大专以上学历。
集团质量管理部门
人力资源部门
审核通知
内审员资质表
审核准备
6.3审核准备
6.3.1审核前，内审员应组织1次相关培训，熟悉相关产品、审核范围、相关程序；编制编制检查表。
6.3.3各部门必须安排人员陪同审核。若对审核日程有异议，可在2个工作日前通知审核组，协商解决。
审核小组
各部门
《内部审核检查表》
审核
6.4.1首次会议： 审核组长主持召开内部审核‘首次会议’，明确审核目的、范围、次序、审核人员及其它事项。
6.4.2 审核依据：ISO9001：2015\IATF16949：2016标准、质量手册、程序文件、客户要求、法律法规、合同文件等。
6.4.3 审核员通过交谈、查阅文件记录、观察、收集证据，验证管理体系运行情况。
6.4.4 现场审核抽样计划限于体系覆盖的产品，样本数量1—3个，尽量保持样本的连续性。
6.4.5 审核过程发现不合格项，应当场取得该项工作操作者或负责人的确认，并适当增加1-2件抽样量评估风险。
6.4.5 详细记录抽查的证据，对发现的不合格项开出《不合格项报告》。
6.4.6 末次会议：由审核组长主持召开，审核组长将审核结果向被审核部门通报，并提出建议及改进事项。与会人员需签到。
公司领导
审核小组
各部门
《会议签到表》《内部审核检查表》、
《不合格项报告》
编制报告
6.7审核组长需在审核后7天内，将审核结果编制成《内审报告》
审核员
审核组长
《内审报告》
不符合项整改
6.8责任部门须在30天内，按《不合格项报告》分析不合格原因、制定和实施纠正措施，确定责任人、完成时间节点。
责任部门
质量部门
《不合格项报告》
验证关闭
6.9子公司质量管理部门按时间节点，跟踪和验证不合格项的改进状况和有效性，进行效果验证，必要时，审核组对不符合项整改进行确认。
子公司质量部门
审核小组
《不合格项报告》
内审员业绩评估
6.10应于每次内审结束后，严格按照《内审员工作考核表》对内审员进行考核，确保审核结果的有效性。
管理者代表或审核组长
《内审员能力评价表》
资料归档
6.11将质量体系内部审核记录由质量部门存档，按《文件及记录控制程序》保存内部审核记录。
质量管理部门

7、支持性文件
7.1 HTQP0401《文件和记录控制程序》
7.2 HTQP0501《管理评审程序》
7.3 HTQP0803《持续改进管理程序》
7.4 HTQP0804《纠正预防措施控制程序》
8、记录
序号
质量记录名称
质量记录编号
存档部门
保存期
1
《年度内部质量审核计划》
HTQPR0903-001
质量部门
3年
2
《内部审核实施计划》
HTQPR0903-002
质量部门
3年
3
《内部审核检查表》
HTQPR0903-003
质量部门
3年
4
《不合格项报告》
HTQPR0903-004
质量部门
3年
5
《内审报告》
HTQPR0903-005
质量部门
3年
6
《内审员能力评价表》
HTQPR0903-006
质量部门
3年

9、程序变更记录
序号
更改条款
更改依据（通知单编号）
更改人
更改日期
备注

编制
审核
批准
发布日期
生效日期
廖勇
毛卫平
胡官彬
2017年7月1日
2017年7月1日