OEM验厂流程.pdf

山东海慧新能源科技有限公司 A/0 版 OEMOEM 验厂流程验厂流程 一一、目的、目的 为满足本公司对代加工厂商以及其他有意向与本公司合作的企业进行产量以及能力的 可靠性评估，顺利达到合作目标，特制定此流程。二二、适用范围适用范围 适用于为山东海慧新能源科技有限公司做代加工的厂商以及与本司有合作意向的 其他厂商的产量及能力的可靠性评估。三三、定义定义 无 四四、职责权限、职责权限 4.1 技术品质部（品质）：为工厂产量及能力评估的主导部门，负责验厂全过程的跟踪、监控以及各项质量控制点、质控流程的验证并出具评估报告。4.2 技术品质部（技术）：负责验厂全过程的技术支持。4.3 生管物控部（采购）：负责 OEM 工厂的前期导入工作以及厂商基本信息的提供，必要时参与并配合技术品质部（品质）OEM 工厂现场审核；负责整个采购商务流程。五五、正文正文 5.1 OEM 验厂流程图：OEM 验厂流程图验厂流程图 流程图 相关责任部门/人 相关记录 生管物控部 技术品质部（品质）生产技术总监 技术品质部（品质）、及其他相关部门 技术品质部（品质）技术品质部（品质）/生产技术总监 各部门、代工厂 验厂计划 验厂计划 会议签到表、代工厂调查评分表 验厂总结报告 验厂总结报告 验厂总结报告 验厂需求提报 验厂计划 计划审批 验厂执行 验厂总结 报告审批 结果反馈 OK NG OK NG 山东海慧新能源科技有限公司 A/0 版 5.2 验厂计划的制定 5.2.1 生管物控部（采购）向技术品质部（品质）提出验厂需求，并提供相应的验厂信息。5.2.2 技术品质部（品质）根据厂家信息以及OEM 验厂清单制定相应的验厂计划，并向厂家发出验厂通知，厂家确认验厂计划后，流程方可生效。5.3 验厂的执行 5.3.1 验厂人员到厂后根据制定的验厂计划实施对该方的产量及能力评估，并进行相应的记录。5.3.2 验厂实施须进行必要的验厂前会议及验厂总结会议，并做好会议记录（参会人员需进行签到）。5.3.3 验厂过程中填写代工厂调查评分表，对 OEM 工厂进行评估，评估范围为其品质部，技术部，生管物控部，生产部及采购部。5.4 验厂结束 5.4.1 验厂结束后，根据厂商各主要部门评分表，技术品质部（品质）相关人员于 3 天内进行此次验厂报告的总结，即 验厂总结，上报上级领导批准并反馈给公司各部门及厂商。5.4.2 公司各部门根据验厂总结报告，决定是否与该工厂进行合作。5.4.3 供应商不合格项目的整改措施应在 3 天之内完成整改并以 8D 形式反馈我司。六六、相关记录相关记录 6.1 验厂计划 6.2 验厂会议签到表 6.3 验厂总结报告 6.4 代工厂调查评分表 6.5 8D 报告 山东海慧新能源科技有限公司 A/0 版 附表：验厂清单附表：验厂清单 序号 名称 详细 备注 1 公司相关证（3 证）营业执照，企业组织机构代码，税务登记证（国税/地税）2 体系认证证书 ISO9001,是否为最新版（2015版）3 产品认证证书 TUV/CQC 等，查看都通过率哪些产品认证 4 组织机构图 查看公司及主要部门的组织机构，架构应为受控版且经过审批 5 质量手册 记录其编号，查看各部门职能分布 6 程序文件 公司程序文件清单，是否符合体系覆盖的范围 7 质量体系内审计划 年度频次，是否经过管代审批 8 质量体系内审记录 内审员资格证书；首末次会议签到表；检查表；不符合项报告；内审报告。9 质量体系管理评审计划 年度频次，是否经过管代审批 10 质量体系管理评审记录 管理评审会议记录；管理评审报告；决议事项的跟进记录 11 生产设备清单 12 设备保养计划 13 设备保养记录 14 计量仪器管理程序文件 查看程序文件相关表单是否齐全 15 仪器清单 计量仪器台帐 16 仪器校准计划 查看计量仪器是否有校准计划，并按检定计划查看相关的校准记录 17 仪器校准记录 外校报告；内校人员资格证书；内校规程；内校报告；检定校准标识（主要查看确认：万用表，点温计，温湿度计，绝缘耐压测试仪，温度采集器，IV-EL 模拟器，模拟器使用的红外探头及电子负载等）18 仪器损坏维修记录 计量仪器维修后是否重新校准及记录。（若同型号的仪器厂内仅一台，是怎样满足送检与在线使用的，原则上不能少于 2 台）山东海慧新能源科技有限公司 A/0 版 19 年度培训计划 20 培训记录 签到表；试卷 21 品管人员岗前资质认定资料 培训；测试记录 22 新产品设计开发资料 产品规格书；BOM 表；安规认证证书（CE）；样品检验测试报告；试产记录；试产评估报告；作业指导书；检验标准；FMEA 资料；产品质量控制计划 23 订单评审记录 文件记录 24 新供应商资格评定报告 供应商管理程序及相关文件；合格供应商名录；供应商引入评定表 25 现有供应商质量/交期/价格及服务定期评分表 供应商年度评定表；供应商到货质量的记录表；供应商到货交期记录表；供应商服务记录表 26 原材料采购订单 原材料的采购订单包括：EVA，玻璃，背板，铝边框，接线盒，焊带，汇流带等。27 原材料规格承认书 TUV,CQC 等合格报告中的原材料规格表 28 进料检验作业指导书 原材料检验作业指导书包括：EVA，玻璃，背板，铝边框，接线盒，焊带，汇流带等。其操作手法要求是否合理。29 进料检验标准 原材料检验标准包括：EVA，玻璃，背板，铝边框，接线盒，焊带，汇流带等。其中相关参数及性能要求是否和我司要求一致。30 进料检验样板清单及定期评估记录 检验样板管理规定；进料检验样板清单；进料情况 31 进料验料记录 原材料报检单；原材料检验记录；原材料检验报告；供应商提供的出厂检验报告 32 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告）进料检验不合格物料记录；产线不合格物料记录；最终产品的不合格原材料不良；不良物料处理的相关单据；供应商的纠正预防措施报告 33 原材料保存周期规定 组件使用原材料保存条件的相关规定文件；库存原材料生 山东海慧新能源科技有限公司 A/0 版 产日期记录 34 原材料过期重检记录 该问题不允许存在 35 控制图表及超限处理记录 制程控制 36 CPK 应用指引 制程控制 37 CPK 测量记录及制程能力不足时的改进记录 制程控制 38 生产作业指导书 备料，焊接，手工焊，敷设，EL，层压，装框，擦拭，包装，返修等作业指导书 39 制程检验作业指导书 在线巡检作业指导书 40 制程控制计划 制程控制计划及相关表单 41 制程检验标准 制程检验标准 42 制程检验记录 首末件检验记录，巡检记录，抽检记录，层压机温度点检记录表，交联度实验记录，拉力实验记录表 43 制程不合格品的处理记录 制程异常处理联络单 44 制程检验不良统计报表 制程检验不良问题统计表 45 停线管理规定及记录 停线管理规定；停线记录表单 46 成品检验作业指导书 太阳能模拟器作业指导书 47 成品检验标准 48 成品检验记录 成品检验记录，成品不良统计表，成品不良处理记录 49 不合格成品处理记录 返修记录，重检记录，纠正预防措施报告 50 成品入库单 产成品入库清单，入库检验记录，发货检验记录 51 产品可靠性及环境测试计划/记录 52 数据分析程序 53 质量目标统计资料 54 客户沟通资料 满意度调查，顾客财产管理程序等文件是否齐全及相关记录 55 客户投诉处理程序 文件是否齐全 56 客户投诉处理记录 相关记录 山东海慧新能源科技有限公司 A/0 版 验厂计划验厂计划 一一、验厂行程：、验厂行程：20XX/XX/XX20XX/XX/XX-XX/XXXX/XX 工厂名称：工厂地址：启程地点：启程时间：抵达地点：抵达时间：二二、验厂日期计划：、验厂日期计划：NO 日期 时间 类别 审核项目 主要涉及部门 验厂审核员 进度达成情况记录 1 1st day 08:00-08:30 首次会议 1、介绍审核目的，方法，时间安排及分工等；2、提出需要审核的文件和资料清单；3、提出需配合验厂的主要部门；4、与工厂代表作简要交流并回答工厂代表提出的疑问。采购部，品质部，生产部，技术部，生管物控部，设备部，人资部等 XXX 2 08:30-12:00 工厂参观 1、熟悉路线，了解重点；2、初步了解工厂规模 及 车 间 运 行 状况。品质部，生产部，仓库 XXX 3 13:00-16:30 文件和记录检查 1、所要求的各种文件资料；2、检查近 12 个月的记录，查看是否符合验厂的要求；3、查看各项流程，文件的实际运行情况；4、确保文件，记录都得以受控。采购部，品质部，生管物控部，设备部，技术部 XXX 4 16:40-17:00 当天结束 1、验厂人员内部总结会议 验厂审核员 XXX 5 2nd day 08:00-10:00 文件和记录检查 1、所要求的各种文件资料；2、检查近 12 个月的记录，查看是否符合验厂的要求；3、查看各项流程，文件的实际运行情采购部，品质部，生管物控部，设备部，技术部 XXX 山东海慧新能源科技有限公司 A/0 版 况；4、确保文件，记录都得以受控。6 10:00-16:00 现场检查 1、包括生产车间，仓库等；2、重点关注三大原则；3、了解生产情况，现场记录，制程控制，工人活动等；4、若有需要，进行拍照。仓 库，进 料IQC，生产部，生管物控部，品质部，设备部 XXX 7 16:00-16:30 当天结束 1、验厂人员内部总结会议 验厂审核员 XXX 8 16:30-17:00 末次会议 1、进行简要总结，建议待解决事项公布；2、一周内出具正式报告；3、回答工厂提出的疑问；4、感谢厂方配合。首 次 会 议 参加部门 XXX 编制：审核：批准：山东海慧新能源科技有限公司 A/0 版 验厂会议签到表 工厂名称：工厂地址：验厂方会议负责人：联系方式：首/末次会议参加人员 日期 姓名 部门及职务 E-mail 首次签到 末次签到 审核负责人签字：山东海慧新能源科技有限公司 A/0 版 验厂总结报告验厂总结报告 工厂名称 工厂地址 审核组长 审核组成员 审核发现 审核日期 审核评分公布（得分）品质保证 技术部 生管物控 采购部 产线 总分 最终分 评分依据：各部门验厂评分表；判定依据：最终得分70 分，则不建议合作，品保得分60 分即一票否决。审核不符合项 审核建议整改项汇总 审核结论/评价 审核：批准：山东海慧新能源科技有限公司 A/0 版 代工厂代工厂 调查评分表调查评分表 序号 评分项 分值 评分项细分 分值 得分 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 总计 100 总得分 调查评语 调查人员 调查日期