安徽省期货从业资格股票指数与股指期货考试试题.doc
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1、安徽省期货从业资格股票指数与股指期货考试试题资料仅供参考 安徽省期货从业资格:股票指数与股指期货考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给她管理。根据以上信息,回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。 A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉 B贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关
2、组织的有关系进行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为 2、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A心理分析 B技术分析 C基本分析 D价值分析3、在中国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业 4、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成,这体现的是_。 A分类评价申诉机制 B分类评价“一票降级”制度 C分类结果的披露和使用 D分类评审的集体决策制度5、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元/吨,当日结算价为4770元/吨,当日该投资者卖出20手燃料油合约平
3、仓,成交价为4780元/吨,交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为_。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元 6、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A配额 B依法征税 C许可证 D审核 7、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。 A3 B5 C10 D20 8、客户保证金未足额追加的,期货公司()。 A应当按照公司标准计算保证金 B能够只在报表附注中说明 C应当按照分类和流动性进行风险调整 D应当相应调减净资本 9、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为_时,能够获得最大赢利。 A14800点 B14900点 C15000点
4、 D15250点 10、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员经过选举产生11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。 由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中, 曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的
5、行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其它条件均符合规定,中国证监会应当()。 A予以批准 B不予批准 C给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准,但应当限制其结算业务范围 12、中国期货业协会是()。 A事业单位 B企业法人 C社会团体法人 D从事期货经营的机构 13、()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构14、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日 15、期货公
6、司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 16、手续费等费用) A 元/吨 B 元/吨 C2020元/吨 D2025元/吨 17、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员 18、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点,市场冲击成本为0.2个指数点;买卖股票的手续费为成交金额的0.5%,买卖股票的市场冲击成本为0.6%;投资者是贷款购买,借贷利率为成交金额的0.5%,则4月1
7、日时的无套利区间是_。 A1606,1646 B1600,1640 C1616,1656 D1620,1660 19、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。 A拟设立营业部的决议文件 B申请日前6个月月末的风险监管报表 C营业部的管理制度文本 D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 20、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交()名推荐人的书面推荐意见。 A3 B2 C5 D1 21、结算准备金余额的计算公式应为_。 A当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+
8、入金-出金-手续费(等) B当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)22、中国的期货交易必须在()内进行。 A期货交易所 B商品交易市场 C商品产地 D买卖双方约定的场所23、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。 A
9、不准许该副总经理兼职 B能够批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D能够助其以调用的形式进行兼职24、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第49条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A无权代理 B职务代理 C越权代理 D表见代理25、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。 A交易完成15日 B交易完成30日 C收到结算报告的当天 D期货经纪合同约定的时间二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、基金托管人的主要职责包括_。 A接受基金管理人委托,保管信托财产 B计算信托财产本息 C
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