安徽省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试卷.docx
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1、安徽省上半年证券从业资格考试证券市场的产生与发展考试试卷资料仅供参考安徽省 上半年证券从业资格考试:证券市场的产生与发展考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元;买入股票50万股,均价为每股20元;申购新股600万股,价格每股6元。为保证当日资金清算和交收,该公司需要回购融入资金为_万元,库存国债_融入资金。_ A4600;足够 B600;足够 C4600;不够 D600;不
2、够 2.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的_。 A10% B15% C20% D25% 3.CFA_级要求运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具。 A一 B二 C三 D四 4.上海证券交易所在 开发了_,并制定了_。_ A浮动收益证券综合电子平台;上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例 B固定收益证券综合电子平台;上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例 C浮动收益证券综合电子平台;上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法 D固定收益证券综合电子平台;上海证券
3、交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法 5. 按照证券法的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A3000万 B5000万 C8000万 D1亿 6. 基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 7. 结算头寸用于应付日常结算,其利息按_规定的利率计付给会员。 A中国银行 B中国人民银行 C建设银行 D工商银行 8. 根据相关规定,以下不属于证券自营业务禁止行为的有_。 A内幕交易 B操纵市场 C专设自营账户 D假借她人名义进行自营业务 9
4、. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。 A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间 C当日最高成交价 D当日最低成交价 10. 在市场繁荣期,成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该_。 A先大后小 B先小后大 C较大 D较小 11. 以要约方式收购上市公司股份的,收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A7 B10 C15 D20 12. 单独或者合并持有公司表决权股份总数()以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时,应以书面形式向董事会提出会议议
5、题和内容完整的提案。 A5% B10% C3% D49% 13. 根据深圳证券交易所的规定,中小企业板块上市公司试行()。 A严格保荐制度 B弹性保荐制度 C终身保荐制度 D规范保荐制度 14. 证券公司办理集合资产管理业务,只能是_形式资产。 A有价证券 B实物资产 C货币资金 D存托凭证 15. 从实践经验来看,人们一般见_作为流动性的近似衡量标准。 A公司股票的风险 B公司股票的每股收益 C公司股票的市盈率 D公司股票的市场价值所表示的公司规模 16. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 17. 公开募集证券说明书自最后签署之日起_内
6、有效。 A15日 B1个月 C3个月 D6个月 18. 根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的_。 A5% B10% C15% D20% 19. 以下不属于公司债券的是_。 A信用公司债券 B短期融资券 C混合资本债券 D附有股权证的公司债券 20. 由于资本市场线经过无风险资产点(0,rF)及市场组合M点(M,E(rM),于是资本市场线的方程能够表示为:则下列说法正确的是()。 A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率 B.σP表示有效组合P的方差 C.β表示风险溢价 D.σP表示有效
7、组合P的标准差 21. 熊猫债券是由_依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 22. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上经过 B公司解散清算 C公司连续5年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 23. 国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产低于(),则折成的股份界定为国有法人股。 A40% B50% C51% D60% 24. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT+4日公布摇号
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