银华保本增值证券投资基金招募说明书.doc
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1、银华保本增值证券投资基金招募说明书522020年5月29日文档仅供参考银华保本增值证券投资基金更新招募说明书摘要( 第1号)基金管理人:银华基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司基金保证人:北京首都创业集团有限公司银华保本增值证券投资基金(以下简称”本基金”)经中国证券监督管理委员会于 1月30日证监基金字 9号文批准募集。本基金的基金合同于 3月2日正式生效。【重要提示】投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
2、基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。银华基金管理有限公司(以下简称”本基金管理人”或”管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资
3、人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,但本基金能够为投资者控制本金损失的风险,并由保证人提供保证担保。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 1月31日,有关财务数据和净值表现截止日为 12月31日,所披露的投资组合为 4季度的数据(财务数据未经审计)。一、 基金管理人(一) 基金管理人概况名称:银华基金管理有限公司注册地址:深圳市深南大道6008号报业大厦十九层法定代表人:彭越成立日期: 5月28日批准设立机关:中国证监会批准设立文号:中国证监会证监基金字 7号 组织形式:有限责任公司注册资本:1亿元人民币存续期间:持续经营经营范围:包括发起设立基金、管理基金及中国证
4、监会批准的其它业务联系人:徐菡电话:传真:银华基金管理有限公司成立于 5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字 7号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为1亿元人民币,公司的股权结构为西南证券有限责任公司(出资比例:29)、第一创业证券有限责任公司(出资比例:29)、南方证券股份有限公司(出资比例:21)及东北证券有限责任公司(出资比例:21)。公司的主要业务是发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其它业务,公司注册地为广东省深圳市。公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设合规及内部控制委员会、人力资源委员会以及薪酬与考核委员会等三个专业委员会,有
5、针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。公司监事会由三位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理部、研究部、市场营销部、国际合作与产品开发部、企业年金与机构理财部、运作保障部、信息技术部、人力资源部、综合管理部、监察稽核部等十个职能部门,并成立了北京分公司和上海分公司等两个分支机构。另外,公司还设有投资决策委员会,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。(二)主要人员情况1.基金管理人董事、监事、经理
6、及其它高级管理人员基本情况彭越先生:董事长,研究生学历。曾任职于最高人民检察院,曾任银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。蒋辉先生:副董事长,经济学博士后。曾任西南财经大学统计系教师,海南省富南国际信托投资公司证券部经理,海南港澳国际信托投资公司证券部经理,中国证监会重庆证监局机构部主任兼上市部主任、上市处处长、局党委委员、副局长。现任西南证券有限责任公司党委书记、董事长。李树先生:董事,大学学历,研究员。曾任吉林省轻工业厅总经理,吉林省经济体制改革委员会主任、经贸委主任等职。现任东北证券有限责任公司董事长。徐志光先生:董事,法学硕士。曾任职深圳国际商务律师事务所,执业
7、律师,合伙人,现任广东万商律师事务所合伙人, 8月起,担任南方证券股份有限公司破产清算组证券事务部部长。郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任,院长助理,副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。王恬先生:独立董事,大学学历,高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长,深圳天骥基金董事,中国国际财务有限公司(深圳)董事长。现任首长四方(集团)有限公司执行董事兼南方国际租赁有限公司董事、总裁。陆志芳先生:独立董事,研究生学历,律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任,北京市仲裁委员会仲裁员,北京市律师协会国际业务委员会副主任委员。现任海问律师事务所合伙人。张
8、磊先生:独立董事,耶鲁大学工商管理及国际关系双硕士,注册金融分析师。曾任耶鲁大学投资基金办公室投资经理,美国新生市场投资基金基金经理,纽约证券交易所国际董事及中国首席代表。现任高瓴资本管理有限公司高级合伙人,海外华人资产管理协会董事、副会长,耶鲁大学北京校友会副会长。周兰女士:监事长,中国社会科学院货币银行学专业研究生毕业。曾任北京建材研究院财务科长;北京京放经济发展公司计财部经理;佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。李素明先生:监事,西南农业大学证券投资专业,获博士学位。曾任四川省广安县杨坪乡科技副乡长;西南农业大学经济贸易
9、学院教师;重庆国际信托投资公司北京证券营业部总经理、副总经理。现任西南证券有限责任公司董事会秘书、稽核总监。方强先生:监事,大学学历。曾任职于中国北方工业深圳公司人力资源部和资产管理部,深圳市物业发展集团公司人力资源部总监助理,银华基金管理有限公司综合管理部副总监,现任银华基金管理有限公司市场营销部总监。王立新先生:总经理,中共党员,经济学博士。历任中国工商银行总行科员,南方证券股份有限公司基金部副处长,南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监,银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。石松鹰先生:常务副总经理,研究生学历,经济师。曾任中国金谷国际信托投资有限责任公司证券部业务
10、经理,基金投资部经理,北京中协天地投资顾问有限责任公司副总经理;银华基金管理有限公司投资管理部经理、天华证券投资基金基金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司投资总监、公司副总经理。陈湘永先生:副总经理,博士, 证券从业经历。曾任君安证券研究所、国泰君安证券研究所研究员、一级研究员、常务董事; 3月调入银华基金管理有限公司,曾任研究策划部总监、公司总经理助理。凌宇翔先生:督察长,工商管理硕士。曾任职于重庆国际信托投资公司证券总部,西南证券有限责任公司基金管理部总经理。2.本基金基金经理姜永康先生,34岁,硕士学位。 至 就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。
11、9月加盟银华基金管理有限公司,担任养老金管理部投资经理职务。自 2月5日起任本基金基金经理。本基金历任基金经理:王华先生:管理本基金时间为 3月2日至 2月5日。3、投资决策委员会成员 委员会主席:石松鹰委员:王立新、陈湘永、陈秀峰、蒋伯龙、许翔、王华石松鹰先生,详见主要人员情况。王立新先生,详见主要人员情况。陈湘永先生,详见主要人员情况。陈秀峰先生,经济学硕士,曾就职于中国民族国际信托投资公司、中国信息信托投资公司。 8月进入银华基金管理有限公司,历任天华基金经理助理、投资管理部总监助理、投资管理部执行总监、机构理财部负责人。 1月28日至今任企业年金与机构理财部总监。蒋伯龙先生,投资管理部
12、副总监,经济学硕士。曾就职于北大方正集团公司、富国基金管理有限公司、招商证券股份有限公司。 1月加入银华基金管理有限公司,历任行业研究员、投资管理部估值经理。现任”银华优势企业证券投资基金”基金经理、”银华核心价值优选股票型证券投资基金”基金经理、”银华优质增长股票型证券投资基金”基金经理。许翔先生,西方会计学硕士,分析化学学士。曾就职于四川雅安化肥厂、深圳粤宝电子公司、招商银行、深圳高新技术工业村、国信证券公司; 至 ,在中融基金公司任研究总监、投资总监等职务; 10月进入银华基金管理有限公司,现任公司首席分析师,银华-道琼斯88精选证券投资基金基金经理,天华证券投资基金基金经理。王华先生,
13、经济学硕士,中国人民银行研究生部毕业,中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。 10月进入银华基金管理有限公司,先后在研究策划部、基金经理部工作。曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。4、上述人员之间均不存在近亲属关系。二、 基金托管人(一)基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清成立时间: 09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币存续期间:持续经营基
14、金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字199812号联系人:尹 东联系电话:(010) 6759 5104中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史,其前身”中国人民建设银行”于1954年成立, 1996年易名为”中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行 (股票代号:HK0939)于 10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。截至 6月30日止,中国建设银行总资产为人民币51,662.42亿元,客户存款为人民
15、币44,915.66亿元, 上半年实现税前利润人民币328.14亿元。中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行,在伦敦、纽约设有代表处。 8月24日,中国建设银行在香港与美国银行签署协定,收购美国银行在香港的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司100的股权。中国建设银行在 公布的全球银行按一级资本排名中,名列中国银行业榜首,在世界大银行中列第11位。中国建设银行在 全球领先企业榜中为第65名,列中国第二位。在 7月公布的亚洲银行300强排名中,中国建设银行在”利息收入净值最高的银行”和”纯利最高的银行”两项排名中均列第一位,被
16、誉为”亚洲最赚钱的银行”。另外,在 亚洲最佳公司评选中,中国建设银行入选”最佳管理公司”、”最佳公司管治”、”最佳派息承诺”排行榜。中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资委托托管团队等8个职能处室,现有员工80余人。(二)主要人员情况罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作,对商业
17、银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。(三)基金托管业务经营情况截止到 12月31日,中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、汉博、通宝、通乾、鸿飞、银丰等11只封闭式证券投资基金,以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信
18、货币市场、长城消费增值、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长等44只开放式证券投资基金。三、 相关服务机构(一)基金管理人名称:银华基金管理有限公司注册地址:深圳市深南大道6008号报业大厦十九层法定代表人:彭越成立日期: 5月28日批准设立机关:中国证监会批准设立文号:中国证监会证监基金字 7号 组织形式:有限责任公司注册资本:1
19、亿元人民币存续期间:持续经营经营范围:包括发起设立基金、管理基金及中国证监会批准的其它业务联系人:徐菡电话:传真:(二)基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清成立时间: 09月17日联系人:尹东电话: (三)基金保证人名称:北京首都创业集团有限公司法定代表人:刘晓光注册地址:北京市海淀区双榆树知春路76号翠宫饭店15层邮政编码:100028联系电话:联系人:卫江(四)销售机构及有关中介机构(一)销售机构1、直销机构:名称:银华基金管理有限公司注册地址:深圳市深南大道6008号报业大厦十九层法定代
20、表人:彭越直销中心一:银华基金管理有限公司地址:深圳市深南大道6008号报业大厦十九层电话:传真:联系人:刘燕网址:全国统一客户服务电话:400-678-3333直销中心二:银华基金管理有限公司北京分公司地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城中二办公楼10楼28室电话:传真:联系人:田宁直销中心三:银华基金管理有限公司上海分公司地址:上海市浦东福山路500号城建国际中心702室电话:传真:联系人:康茜2、代销机构:(1)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号法定代表人:郭树清客户服务统一咨询电话:95533网址:.com(2)交通银行股份有限公司(以下简称”交通
21、银行”)住所:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:蒋超良电话: 02158781234传真: 联系人:曹榕客户服务统一咨询电话: 95559网址: .com(3)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号办公地址:同上法定代表人:金运电话:传真:联系人:汤嘉惠、倪苏云客户服务热线:95528公司网站: (4)深圳市商业银行注册地址:中国深圳市深南中路1099号法定代表人:黄立哲电话:传真:联系人:谢立英客户服务热线:公司网站: (5)东方证券股份有限公司注册地址:上海市浦东大道720号20楼办公地址:同上法定代表人:王益
22、民电话: -3006传真: 联系人:吴宇网址:(6)东吴证券有限责任公司注册地址:苏州市十梓街298号办公地址:苏州市石路爱河桥路28号法定代表人:吴永敏电话:传真:联系人:方晓丹客服电话:0512-96288网址:(7)广发证券股份有限公司注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼法定代表人:王志伟电话:-875传真:联系人:肖中梅网址:(8)国海证券股份有限公司注册地址:广西南宁市滨湖路46号办公地址:同上法定代表人:张雅锋联系人:覃清芳电话:传真:公司网站: (9)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦
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