中交工程监理规划.doc

目 录前 言- 3 -第一部分 建设工程概况- 3 -第二部分 监理工作范围- 4 -第三部分 监理工作内容- 4 -一、根据专业工程特点制定监理工作程序- 4 -二、施工准备阶段监理工作主要内容- 4 -三、施工阶段监理工作的主要内容- 6 -三、施工验收阶段建设监理工作的主要内容- 10 -第四部分 监理工作目标- 10 -第五部分 监理工作依据- 11 -一、法律、法规和行政规章- 11 -二、国家标准、和行业、地方规程- 11 -三、合同文件- 12 -四、设计文件- 13 -五、建设单位提出的变更要求- 13 -第六部分 项目监理机构组织形式- 13 -第七部分 项目监理机构人员配备计划- 14 -第八部分 项目监理机构的人员岗位职责- 14 -一、总监理工程师职责- 14 -二、专业监理工程师职责- 15 -三、监理员职责- 16 -第九部分 监理工作程序- 16 -一、分包单位资质审查程序- 17 -二、施工阶段设计变更控制程序- 17 -三、工序交接检验程序- 18 -四、施工阶段监理工作程序- 19 -五、质量控制程序- 20 -六、工程质量事故处理程序- 21 -七、工程质量问题处理程序- 22 -八、进度控制程序- 23 -九、工程暂停及复工监理基本程序- 24 -十、投资控制程序- 25 -十一、工程项目索赔程序- 26 -十二、工程项目竣工验收程序- 27 -第十部分 监理工作方法及措施- 28 -一、质量控制方法与措施- 28 -二、投资控制的方法与措施- 33 -三、进度控制的方法与措施- 34 -四、信息管理的方法与措施- 35 -五、组织协调的方法与措施- 37 -六、文明施工、安全施工管理- 38 -七 竣工验收- 39 -第十一部分 监理工作制度- 39 -一、外部制度- 39 -1、设计文件、图纸会审制度- 39 -2、施工组织设计（方案）审批制度- 39 -3、施工进度计划申报制度- 39 -4、工程开工报告审批制度- 40 -5、材料、构配件、施工机具与设备的检验及复验制度- 40 -6、工程设计变更签认制度- 40 -7、分项（隐蔽）工程报验制度- 40 -8、工程款支付签审制度- 41 -9、工程质量事故处理制度- 41 -10、工程质量检验制度- 41 -11、工程竣工验收制度- 42 -二、内部制度- 43 -1、监理会议制度：- 43 -2、工程质量监理制度- 44 -3、对外行文审批制度- 45 -4、监理工作日志制度- 45 -5、监理月报制度- 45 -6、技术经济档案管理制度- 47 -第十二部分 监理设施- 48 -前 言江阳建设集团有限公司受中交（巴中）投资发展有限公司委托，对中交王府景四期工程项目进行监理。我公司迅即组建了该工程项目监理部并进驻施工现场。为协助业主实现建设工程的总目标，便于监理部全面开展监理工作；为给政府建设监理主管机构监督、管理和指导监理单位开展监理活动提供重要依据；为业主了解和确认监理单位是否全面、认真执行监理合同提供主要依据，根据该工程的目标、技术、管理、环境以及参与该工程建设各方等方面的情况，特编写该监理规划。第一部分 建设工程概况一、建设工程名称：中交王府景四期二、建设工程地点：巴中市中坝A、B地块三、建设工程规模：建筑概况特征表建筑使用性质高层商住、酒店工程类别公共建筑建筑面积约27万m建筑高度（地上/地下）97.3m、96.9m、49.35m、12m、3.9m建筑层数（地上/地下）地上33F、12F、2F地下-1F建筑层高地上2.9m/5.8/地下5.7m设计使用年限50年建筑抗震类别丙类防水等级（地上/地下）地上：一级地下：顶板（一级底板（二级）耐火等级（地上/地下）一级节能设计本工程保温节能设计主要集中在外墙、屋面、架空层，具体做法详主要装修工程做法四、建设工程计划工期：建设工程计划工期，施工总包合同约定工期为一年半，自总包单位进场起计算。监理合同约定监理服务期限为两年，监理自2016年5月8日起进场计算监理工作时间。五、工程质量要求：质量要求合格，安全要求避免安全事故发生。六、建设单位:中交（巴中）投资发展有限公司地勘单位: 中国建筑西南勘察设计研究院有限公司设计单位:信息产业电子第十一设计研究院科技工程股份有限公司施工单位:中交第三公路工程局有限公司监理单位:江阳建设集团有限公司第二部分 监理工作范围受业主委托，对该工程基础、主体、装饰、水电、消防、暖通、绿化等在施工阶段进行质量控制、进度控制、投资控制、安全管理、合同管理、信息管理及组织协调。第三部分 监理工作内容一、根据专业工程特点制定监理工作程序制定监理工作程序应体现事前控制和主动控制的要求；制定监理工作程序应结合工程项目的特点，注重监理工作的效果。监理工作程序中应明确工作内容、行为主体、考核标准、工作时限；当涉及到建设单位和承包单位的工作时，监理工作程序应符合委托监理合同和施工合同的规定。在监理工作实施过程中，应根据实际情况的变化对监理工作程序进行调整和完善。二、施工准备阶段监理工作主要内容1、审查总包单位选择的分包单位资质，审查分包范围、分包数量、分包单位本身能否有资质胜任该分包工作，分包单位业绩等。分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。对分包单位资格应审核以下内容： 1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证； 2）分包单位的业绩； 3）拟分包工程的内容和范围； 4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。2、监督检查施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度。主要检查其全面性、完整性、合理性、可操作性。工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量及时予以确认。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容： 1）质量管理、技术管理和质量保证的组织机构； 2）质量管理、技术管理制度； 3）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。3、参加设计单位向施工单位的技术交底，针对实际，提出建设性意见，进一步明确设计意图，深入掌握设计目的。4、审查施工单位上报的实施性施工组织设计。重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见。5、开工前检查施工单位的复测资料，即控制桩是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设置，固桩情况进行审查。6、对重点工程部位的中线、水平控制进行复查。7、监督落实各施工条件，审批单位工程的开工报告，并报业主备查。专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报建设单位： 1）施工许可证已获政府主管部门批准； 2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要； 3）施工组织设计已获总监理工程师批准； 4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实； 5）进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；三、施工阶段监理工作的主要内容1、施工阶段的质量控制1）在施工过程中,当承包单位对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，应经现场监理负责人审查，并应由总监理工程师签认。2）现场监理负责人应要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施,审核同意后予以签认。3）所有隐蔽工程在隐蔽前要进行检查验收和办理签证，对重点部位派监理员跟踪监理，组织对检验批、分项工程、分部工程等的质量验收并签署意见。4）对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录。5）检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格，并对进场的实物按照有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。6）监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施工，严格执行施工合同。总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，安排监理员进行旁站。7）对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查。8）检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作作出综合评价。对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位严禁进行下一道工序的施工。9）对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确。10）对施工过程中出现的质量缺陷，现场监理负责人应及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。11）监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查。12）监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表,宜事先向建设单位报告。监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录。对大、重大质量事故以及其他紧急情况并及时报告业主。13）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。2、施工阶段进度控制1）项目监理机构应按下列程序进行工程进度控制，监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工：总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划；监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划；现场监理人员对进度计划实施情况检查、分析；当实际进度符合计划进度时，应要求承包单位编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，现场监理人员应书面通知承包单位采取纠偏措施并监督实施。2）现场监理人员应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。3）现场监理人员应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单指令承包单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。4）总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。3、施工阶段投资控制1）项目监理机构应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作:承包单位统计经现场监理负责人质量验收合格的工程量,按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；现场监理人员进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；总监理工程师签署工程款支付证书,并报建设单位。2）项目监理机构应按下列程序进行竣工结算：承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；现场监理人员审核承包单位报送的竣工结算报表；总监理工程师审定竣工结算报表, 与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。3）项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。4）总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。保证设计变更费用索赔的合理性。5）项目监理机构应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。6）现场监理人员应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。7）现场监理人员应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。控制不必要的增加工程量及零星工程增加的费用。8 ）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。三、施工验收阶段建设监理工作的主要内容1、督促、检查施工单位同时整理竣工主体验收资料，单位工程竣工验收报告提出合理意见。2、根据施工单位的竣工报告，提出工程质量评估报告。3、组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。第四部分 监理工作目标一、投资控制目标：尽可能控制在合同价内。二、工期控制目标：建设工程计划工期，监理合同约定为从2016年02月05日至2018年02月05日，工期两年，以实际开工日期顺延，监理自2016年5月8日起进场计算监理工作时间。三、质量控制目标：质量：合格安全：避免一切安全事故发生。第五部分 监理工作依据一、法律、法规和行政规章中华人民共和国建筑法中华人民共和国合同法建筑工程质量管理条例建筑工程安全生产管理条例二、国家标准、和行业、地方规程建设工程监理规范（GB50319-2013）建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2013）建筑施工安全检查标准(JGJ59-2011)砌体工程现场检测技术标准(GB/T50315-2011) 建筑地基基础工程施工质量验收规范(GB50202-2013)建筑地基基础设计规范(GB50007-2011)砌体工程施工质量验收规范(GB50203-2011)混凝土结构工程施工质量验收规范(GB50204-2015)建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范（GB50311-2007）屋面工程质量验收规范(GB50207-2012)建筑地面工程施工质量验收规范(GB50209-2010)建筑防腐蚀工程施工及验收规范(GB50212-2014)给排水管道工程施工及验收规范(GB50268-2009)建筑装饰装修工程验收规范(GB50210-2013)施工现场临时用电安全技术规范(JGJ46-2012)混凝土泵送施工技术规程(JGJ/T10-2011)钢筋焊接及验收规程(JGJl8-2012)塑料门窗安装及验收规程(JGJ103-2009)混凝土强度检验评定标准（GBJ107-2010）混凝土质量控制标准（GB50164-2011）建筑工程饰面砖粘结强度检验标准（JGJ110-2008）工程测量规范（GB50026-2007）电气装置安装工程接地装置施工及验收规范（GB50169-2006）建设工程施工现场供用电安全规范（GB50194-2014）砌体工程施工及验收规范（GB50203-2011）三、合同文件建设单位与监理单位签订的建筑工程监理合同；建设单位与施工单位签订的建筑工程施工合同和其他工程建设合同。四、设计文件规划红线图；地质勘察资料；施工图纸和设计说明书/变更设计文件；设计单位指定的国家标准设计图集；设计交底、图纸会审纪要。五、省市有关本项目建设的地方标准和文件第六部分 项目监理机构组织形式总监理工程师：刘树明总监理工程师代表：罗尚峰专业监理工程师：汪洋、成亮现场监理员：高斌、胡绍禄、张崇霜、宋书仁现场设置“中交.王府景（四期）”项目监理部。 业主与监理单位组织管理系统图中交（巴中）投资发展有限公司 江阳建设集团有限公司 工程部 项目监理部（总监、总代） 专业监理工程师 现 场 代 表 现 场 监 理 员 中交第三公路工程局有限公司 材料、设备、试验 业主、施工、监理方组织关系图中交（巴中）投资发展有限公司江阳建设集团有限公司 中交第三公路工程局有限公司 第七部分 项目监理机构人员配备计划由于该工程规模大，总工作量大，整个监理过程中，该监理部设项目负责人、总监、专业监理工程师、现场监理员，负责监理合同的实施，见下表序号姓 名专 业技术职称监理职务监理证书岗位证备注1刘树明建筑工程师总 监【川】总监字（10）0303号2罗尚峰工民建工程师总监 代 表川19BC民100633汪洋计算机工程工程师专 监【川】监工岗字（12）0817 4成亮工民建工程师专 监【川】监工岗字（11）16095胡绍禄工民建助理工程师监理员【川】监理员证书（08）0832号6张崇霜工民建助理工程师监理员【川】监理员证书（12）2275号7高斌工民建助理工程师监理员【川】监理员证书（08）0927号8宋书仁工民建助理工程师监理员9肖前工民建助理工程师监理员第八部分 项目监理机构的人员岗位职责一、总监理工程师职责1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进燕尾服情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7、核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8、审查和处理工程变更；9、主持或参与工程质量事故的调查；10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13、主持整理工程项目的监理资料。二、专业监理工程师职责1、负责编制本专业的监理实施细则。2、负责本专业监理工作的具体实施。3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。9、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。三、监理员职责1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6、好监理日记和有关的监理记录。第九部分 监理工作程序一、 分包单位资质审查程序选择分包单位承包单位填写分包单位资质报审表总监理工程师审查签认审查意见 不同意 同意承包单位与分包单位签订施工分包合同分包单位进场施工二、施工阶段设计变更控制程序承包单位提出工程变更建设单位或设计单位提出工程变更（必要时）总监理工程师审查签认设计单位签发设计变更文件建设单位审查签认建设单位予以签认项目监理部发出会签的工程变更单承包单位实施工程变更协商调整承包单位向项目监理部提交工程变更费用报审表提交工程变更费用报审表总监理工程师审核、签认 不同意建设单位审批三、工序交接检验程序返修工序施工完毕不合格施工单位自检专职检初验填写报验申请表并通知监理工程师试验室检验会同现场检查否是否合格是签署质量合格意见进行下道工序四、施工阶段监理工作程序监理工作内容监理单位施工单位监理阶段熟悉与提问施工准备阶段承发包合同提供与解释检查确认分包单位资质提 报参与审查施工组织设计编 报督促检查质量保证体系建 立参加和复查施工图设计交底参 加检 查测量资料复 测审批或参与审批单位工程开工报告申 请检查签认质量控制内容工程施工阶段隐蔽工程自 检检查与旁站施工质量对标自检检查确认工地材料设备提报合格证参加处理工程质量事故上 报参加评选创优活动组织申请参与审查进度及投资控制内容年、季施工计划组织进行核实确认验工计价编 报审 核不可预见费用提 报参与审批或审批变更设计申 请协 调索赔处理要 求提 报竣工验收阶段工程质量检查报告提报资料监督检查竣工文件及时处理请求验收整理提报协 调参 加保修工作竣工验收五、质量控制程序熟悉图纸参加图纸会审参加设计交底审定分包单位审批施工组织设计鉴定装修工程样板间核验分部分项工程质量参加隐蔽工程验收审核结构用原材料、设备、构配件的质量。监理单位签认必要文件后，施工单位可进行下一步施工监理单位参加“三方”竣工验收监理单位组织竣工预验监理单位参与签发“竣工验收报告”监督承包单位报请质监站核定竣工工程质量六、工程质量事故处理程序发生工程质量事故发出工程暂停令国家或地方相应级别主管部门组织成立调查组现场调查取证要求施工单位保护现场，采取必要的措施防止事故扩大事故原因分析要求事故发生单位按事故分类和等级向相应级别主管部门上报，24h内写出书面报告组织必要的技术鉴定应邀参加事故调查组或协助调查组工作。与有监理方责任有关时应回避提出技术处理意见及防止类似事故再次发生应采取的措施研究调查组的技术处理意见调查结束10日内写出调查报告行政执法处理建议核签相关单位提交的技术处理方案监督施工单位实施技术处理方案事故单位提交质量事故处理报告施工单位自检和专业检验后报验组织检查、鉴定、验收不 行政处罚处签认事故单位提交的质量事故处理报告，组织技术资料归档理发出工程复工令继续施工七、工程质量问题处理程序发生质量问题 必要时发出监理通知单发出工程暂停令组织调查取证进行原因分析要求有关单位提出处理方案暂停施工要求有关单位提交质量问题调查报告审查质量问题调查报告核签处理方案不处理 原因不清监督实施处理方案施工单位自检后报验检查、鉴定、验收发出工程复工令要求责任单位提交质量问题处理报告继续施工组织技术资料归档八、进度控制程序不同意编制施工总进度计划（承包单位）同意否？审查施工总进度计划（监理单位）同意修改实施进度计划不同意编制年/季/月度实施计划（承包单位）同意否？审查施工进度计划（监理单位）同意跟 踪 控 制跟踪控制承包单位组织实施进度计划实际完成值与计划比较监理单位检查实施情况无偏离偏离否？有偏离根据形象进度计划编写监理月报根据总进度计划，编制下期实施进度计划（承包单位）九、工程暂停及复工监理基本程序发生须暂停施工的情况总监理工程师签发工程暂停令施工单位暂停部分施工非施工单位原因引起的暂停 施工单位原因引起的暂停消除工程暂停的因素消除工程暂停的因素具备复工条件，施工单位填写工程复工报审表及相关文件具备复工条件，总监理工程师应要求施工单位及时填写工程复工报审表，并审核签认总监理工程师审核签认施工单位继续施工十、投资控制程序承包单位填写“已完工程量清单”及“工程款支付申请表”审核申报项目质量情况审核申报项目工程量审核申报项目价格总监审核签署付款证书业主审核签署付款证书支付施工单位工程款十一、工程项目索赔程序施工单位提出索赔报告总监主持审核否索赔的理由成立 （有理）否索赔的依据有效完整 （有据）索赔的计算正确否 （有度）业主接受索赔的报告并与对方谈判否调解或仲裁意见一致是业主起草索赔意见或批复对方答成一致后签署索赔生效十二、工程项目竣工验收程序施工单位自检合格报送竣工资料监理工程师核查竣工资料施工单位整改总监组织竣工预验收否是否合格总监签署工程竣工报验单工程质量评估报告签 认参加业主组织的竣工验收总监会同验收各方签署竣工验收报告报送竣工资料第十部分 监理工作方法及措施一、质量控制方法与措施1、土建施工质量目标通过有效的质量控制工作和具体控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现该工程必须符合国家现行的关于工程质量的法律、法规技术标准和规范有关规定，尤其是强制性标准的规定，同时满足业主对该工程预期功能和使用价值。2、监理控制总则为能有效控制监理工程目标，应在监理中采用三控（事前预控、过程监控和事后签认）相结合的主动闭环控制的方法（见下图），认真做好如下几大控制： 认真审查设计图纸，主要审查能不能进一步优化和各工种之间有没有矛盾，特别对于影响质量、进度和投资的设计问题，主动要求设计院改正； 仔细审查施工组织设计，特别是有疑难技术和易出事故部位的施工方案，组织专家顾问审定； 坚持事先预控和过程监控相结合做法，事前有细则、程序和预控，过程有驻场、跟踪和监控，静态预控与动态监控结合，实现有效控制，达到优化目标； 坚持监理人员的严格三检（复验、抽检、签认）和资料人员的密切配合（及时、完整准确监理信息资料）； 坚持每旬三方（监理单位、承包商和业主）协调会，针对具体情况，提出进一步控制措施； 公司由技术负责人和总监理工程师定期检查项目监理情况，做出项目监理评估，发现监理问题，提出整改要求；事后签认过程监控事前预控复 验抽 检签 认驻 场跟 踪监 控监理细则预控程序事前预控监理目标监理成效建设监理的主动闭环控制系统3、质量目标实现的风险分析（1） 风险识别过程风险识别开始建设工程风险分析是否有新风险 识别建设工程风险因素、风险事件及后果是否需要新的分解建立初始风险清单建立建设工程风险清单风险识别结束（2） 土建工程风险清单风险因素风险事件技术风险设计设计内容不全，设计错、漏、碰、缺，应用规范不当，未考虑地区及施工可能性。施工施工工艺落后，施工技术和方案不合理，施工安全措施不当，未考虑场地情况等。其它工艺设计未达到进行指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全情况等。非技术因素自然环境洪水、地震、火灾、雷电等不可抗拒自然力不明的气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等。政治法律法律法规的变化。经济社会各种摊派和征费的变化，资金不到位，资金短缺等。组织协调业主和上级主管部门的协调，业主和设计方、施工方以及监理方的协调，业主内部的组织协调。合同合同条款遗漏，表达有误，合同类型选择不当，承发包提成选择不当，索赔管理不力、合同纠纷等。人员业主、设计、监理人员、一般工人、技术员、管理人员的素质（能力、水平、责任心、品德）不高。材料设备原材料、半成品、成品供货不足或拖延数量差错，或质量规格问题，施工设备供应不足，类型不配套、故障、安装失误等。4、质量控制工作流程与措施1） 施工阶段质量控制流程2）质量控制的具体措施质量控制的组织措施事前1、协助承包单位完善现场会议制度，质量控制制度、质量统计报表制度、质量事故报告和处理制度。2、主动与当地质监部门联系，汇报质量计划、措施，并取得其配合、支付、帮助。3、制定旁站监理方案。（见附件一）事中1、协助承包单位完善工序控制工程质量是在工序中产生的，工序控制对工程质量起着决定性作用，应把影响工序质量的因素都纳入管理状态中，建立质量管理，及时检查和审核承包单位，提高质量统计分析资料和控制图表。2、组织定期或不定期的质量现场会，及时分析、通报工程质量情况，协调有关单位音的业务活动。事后组织项目竣工验收。质控的技术措施事前1、审查承包单位（包括分包单位）的技术资料；2、协助承包单位完善质保体系；3、组织设计交底和图纸会审；4、审查施工单位提交的组织设计（方案），保证工程质量具有可靠技术措施；5、审核工程中采用的新材料、新结构、新工艺、新技术的技术鉴定书；6、对工程所需的原材料构配件的质量进行检查与控制；7、对施工现场进行检查验收，复核承包单位给定的原始基准点、基准线、参考标高等，测量控制点，复测施工测量控制网。事中1、严格工序间检查主要工序作业（包括隐蔽工程）需要按有关验收规定，经现场监理人员检查验收后方可进行下道工序施工。2、进行试验或技术复核并进行旁站监理重要工程部位或专业工程部位如砼工程亲自在工作面测定坍落度，监督取样制作砼试件；3、审查质量事故处理方案，并对处理效果进行检查；事后1、 审核承包单位提供的质量检验报告及有关技术性文件；2、 审核承包单位提交的竣工图。质控及合同措施事前把好开工关，对现场各准备工作检查合格后，签发开工令，停工的工程未复工令者不得开工。事中对完成的分项分部工程按相应的质量评定标准和办法进行检查验收。事后按规定的质量评定标准和办法，对完成一分项、分部单位工程进行检查、验收，达不到要求者不予验收。质量控制表格质量控制项目控制的内容与目的开工前的控制是否具备开工条件，开工后能否保证工程质量，能否连续地进行正常施工。工序复查控制对于重要的工序或对工程质量有重大影响的工序，在自检、交接的基础上，还要经监理人员进行复检。隐