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有限责任公司管理手册

87
2020年4月19日
文档仅供参考

北京汇源果汁有限责任公司

管 理 手 册
[依据GB/T19001- 、CNAB-S152: ]

编 号:
版 本 序 号:1
审 核:
批 准:
持 有 部 门:
受 控 状 态:
分 发 号:

管 理 手 册 发 布 令

为建立和完善质量管理体系和食品安全管理体系,提高公司质量管理水平和产品质量,增强参与市场竞争的能力。公司依据GB/T19001— <质量管理体系——要求>和CNAB-S152: <食品安全管理体系> 标准编制了本管理手册。手册包括公司质量管理体系和食品安全管理体系的范围、GB/T19001- 和CNAB-S152: 标准要求建立的程序文件、公司认为有必要建立的其它程序文件、质量管理体系和食品安全管理体系过程之间的相互作用的表述等内容。
本手册是公司质量管理体系和食品安全管理体系运行必须遵循的纲领性和法规性文件,是公司各项质量和食品安全工作的基本准则和指南,也是提供质量保证和第三方审核的依据。经审核,本手册符合国家、行业和地方有关法律法规的要求,现予以批准颁布,并于 3年5 月 日起正式实施。本公司所编制的其它质量管理体系和食品安全管理体系文件必须与本管理手册保持一致。

北京汇源有限责任公司
董事长:
年 月 日

3年5月 日 发布 3年5月 日 实施
目 录
管理手册颁布令……………………………………………………… 4
企业简介……………………………………………………………… 6
质量和食品安全管理体系机构图…………………………………… 7
目的、范围、法规和标准、术语和定义…………………………… 9
4 管理体系……………………………………………………………10
4.1　总 要 求…………………………………………………………10
4.2　文件的总要求……………………………………………………11
4.2.1 总则…………………………………………………………… 11
4.2.2 管理手册……………………………………………………… 11
4.2.3 文件控制程序………………………………………………… 12
4.2.4 记录控制程序………………………………………………… 15
5 管理职责……………………………………………………………17
5.1　管理承诺…………………………………………………………17
5.2　以顾客为关注焦点………………………………………………17
5.3　质量和食品安全方针……………………………………………17
5.4　策 划……………………………………………………………17
5.5　职责、权限和沟通………………………………………………19
5.5.1 职责和权限…………………………………………………… 19
5.5.2 管理者代表及贯标小组(HACCP小组)…………………… 21
质量和食品安全管理体系主要职责分配表………………………… 22
5.5.3 沟通…………………………………………………………… 24
5.6 管理评审控制程序……………………………………………… 25
6 资源管理……………………………………………………………41
6.1　资源的提供………………………………………………………41
6.2 人力资源控制程序………………………………………………42
6.3 基础设施管理程序………………………………………………44
6.4　工作环境管理程序………………………………………………46
7　产品实现……………………………………………………………47
7.1　产品实现的策划…………………………………………………47
7.2 与顾客相关过程控制程序………………………………………48
7.3　设计和开发………………………………………………………49
7.4　采购控制程序……………………………………………………35
7.5　生产和服务提供…………………………………………………54
7.5.1 生产和服务提供的控制………………………………………54
7.5.2 生产和服务提供过程的确认…………………………………
7.5.3 标识和可追溯性控制程序……………………………………
7.5.4 顾客财产………………………………………………………
7.5.5 产品防护控制程序……………………………………………
7.6　监视和测量装置控制程序 ……………………………………
8　测量、分析和改进…………………………………………………
8.1　总 则……………………………………………………………
8.2　监视和测量………………………………………………………
8.2.1 顾客满意…………………………………………………………
8.2.2 内部审核控制程序………………………………………………
8.2.3 过程的监视和测量………………………………………………
8.2.4 产品的监视和测量控制程序……………………………………
8.3.1不合格品控制程序………………………………………………
8.3.2 通知和召回控制程序……………………………………………
8.4　数据分析…………………………………………………………
8.5　改 进……………………………………………………………
8.5.1 持续改进………………………………………………………
8.5.2 纠正措施控制程序………………………………………………
8.5.3 预防措施控制程序………………………………………………

质量管理体系手册说明
质量管理体系是组织内部建立的、为实现质量目标所必须的、系统的质量管理模式 ,是组织的一项战略决策。它将资源与过程结合,以过程管理方法进行的系统管理,根据企业特点选用若干体系要素加以组合,一般包括与管理活动、资源提供、产品实现以及测量、分析与改进活动相关的过程组成,能够理解为涵盖了从确定顾客需求、设计研制、生产、检验、销售、交付之前全过程的策划、实施、监控、纠正与改进活动的要求,一般以文件化的方式,成为组织内部质量管理工作的要求。
八项质量管理原则是最高领导者用于领导组织进行业绩改进的指导原则,是构成ISO9000族系列标准的基础,包括:
质量管理体系图标
(1)以顾客为关注焦点;
(2)领导作用;
(3)全员参与;
(4)过程方法;
(5)管理的系统方法;
(6)持续改进;
(7)基于事实的决策方法;
(8)与供方互利的关系。
基本术语
——GB/T 19000,表述质量管理体系基础知识并规定质量管理体系术语;
——GB/T 19001,规定质量管理体系要求,用于证实组织具有能力提供满足顾客要求和适用的法规要求的产品,目的在于增进顾客满意;
——GB/T 19004,提供考虑质量管理体系的有效性和效率两方面的指南。该标准的目的是改进组织业绩并达到顾客及其它相关方满意;
公司简介
汇源果汁是北京汇源饮料食品集团有限公司推出的一系列果汁产品,汇源集团成立于1992年,自成立以来,汇源果汁在全国各地创立了30多家现代化工厂,链结了400多万亩名特优水果、无公害水果、A级绿色水果生产基地和标准化示范果园;建立了遍布全国的营销服务网络,构建了一个庞大的水果产业化经营体系。1996年刘先银撰文提出”山区绿化,农民致富,国家创汇”的发展战略。汇源果汁产品包括水系列、植物蛋白系列、儿童系列、果肉饮品、梨汁系列、养生系列、果汁饮料系列、奇异王果、果醋系列、100%果汁、餐饮系列、果汁奶等。

最高管理者
公司组织结构

管理代表者

综合部
销售部
生产部
技术部

质量管理体系
1 目的和应用范围
1.1 目的
本手册依据GB/T19001- 和CNAB-S152: 标准规定了本公司质量管理和食品安全管理体系要求,用于实施质量管理活动,帮助组织关注影响食品安全的危害,并系统地识别和落实关键控制点;用于证明公司有能力稳定的提供满足顾客和相关的法律法规要求的产品,并经过体系的有效运行不断增强顾客满意。
1.2 应用范围
本管理手册适用于:
指导和控制本组织质量和食品安全管理工作。
内部和外部(包括认证机构)评价组织满足顾客和法律法规要求的能力。
1.3 删减条款及其说明
本手册内容包括GB/T19001- 中除7.3以外的内容和CNAB-S152: 标准的全部内容。
本组织不存在采用新材料、使用新设备生产具有新功能的产品,在产品生产和加工过程中也不存在改变产品性能和功能的过程,因此不存在设计和开发过程。且删减7.3过程的体系也能保障组织提供满足顾客和适用法规要求的产品。组织对产品外观形状、体积、包装的改进过程,执行7.1 产品实现策划过程的相关要求。故删减该条款。
体系覆盖的产品:
体系覆盖的部门:
体系覆盖的活动:加工和服务涉及的所有活动。
体系覆盖的生产现场:
2 术语和定义
本手册采用GB/T19000- 、CNAB-S152: 和JL:05中相关标准的术语和定义。
3 法规和标准
见<外来文件清单>,JL:05。
本手册要求执行的相关法律法规和标准,必须是最新版本的有效文件。
4 管理体系
4.1 总要求
公司应按GB/T19001- 和CNAB-S152: 标准的要求,结合本行业的特点和本公司的实际情况,建立质量和食品安全管理体系,形成文件,严格贯彻实施文件要求,使质量和食品安全管理体系得到有效的运行和保持,并持续改进其有效性。
a 应从管理活动、资源提供、产品实现、监视和测量四个方面识别体系所需的过程、子过程及其在公司中的应用。(见本手册5-8章的内容)。
b 经过质量和食品安全管理体系机构图、产品生产加工流程图,以及对质量和食品安全管理体系各过程的描述,确定这些过程的顺序和相互关系。
c 经过编制<管理手册>、<牛羊屠宰良好操作规范(GMP)>、SSOP、<作业指导书>,并采用相关的法规和标准,确定这些过程有效运行和控制所需的准则和方法。
d 经过人、机、料、法、环的提供和控制获得必要的资源,经过内外部沟通和各种监视测量活动获得必要的信息,以支持这些过程的运行和对这些过程的监视。
e 制定监视、测量和分析这些过程的程序并组织实施。
f 依据上述活动的结果,寻找改进的机会,分析原因,采取必要的措施,以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。
本公司质量和食品安全管理体系覆盖的所有过程均不存在外包。
4.2 文件要求
4.2.1 总则
管理体系文件包括:
a 质量和食品安全目标及其考核办法;
b 管理手册(含质量和食品安全方针、程序文件);
c 牛羊屠宰良好操作规范(GMP)、SSOP文件(卫生标准操作程序)和作业指导书(包括如操作规程、管理制度、技术标准、HACCP计划等);
d 相关外来文件;
e 相关记录。
所有质量和食品安全管理体系文件以纸张的形式存在。
4.2.2 管理手册
本手册由管理者代表组织编制并审核,最高管理者批准。手册包括:
a 质量和食品安全管理体系的范围;
b GB/T19001- 和CNAB-S152: 标准要求建立的程序文件、组织认为有必要建立的其它程序文件以及GMP文件和SSOP文件的引用;
c 质量和食品安全管理体系过程之间的相互作用的表述。
本手册是公司质量和食品安全管理体系运行必须遵循的纲领性和法规性文件,是公司各项质量和食品安全工作的基本准则和指南,也是提供质量保证和第三方审核的依据。因此必须认真贯彻执行,并按<文件控制程序>进行控制。
4.2.3 文件控制程序
4.2.3.1 目的
对质量和食品安全管理体系所要求的文件进行控制,确保在对管理体系的有效运行至关重要的所有操作点及其它相关场所使用文件的有效版本,防止误用过期作废及失效的文件,确保质量和食品安全管理体系的有效运行。
4.2.3.2 适用范围
本程序适用于与质量和食品安全管理体系要求有关的所有文件。
4.2.3.3 职责
1) 最高管理者负责批准发布质量和食品安全方针、目标和管理手册、…良好操作规范(GMP)、SSOP、HACCP 计划。
2) 管理者代表(即HACCP 小组组长)负责审核管理手册、GMP,批准作业指导书、SSOP、SSM 方案,负责组织对体系文件的定期评审。
3) 综合部负责文件控制,负责外来文件的收集和更新。
4) 各部门负责相关文件的编制、使用与保管。
4.2.3.4 程序
1) 文件的范围
质量和食品安全管理体系文件包括;质量和食品安全方针、目标、管理手册(含程序文件)、GMP、SSOP、其它作业指导书、计划、记录、外来文件(与产品有关的法律法规和国家、行业、顾客的各种与质量有关的标准、规范等)。
2) 文件的编制、批准
a 质量和食品安全方针、目标由最高管理者制定和批准。
b 管理手册、GMP、SSOP、作业指导书由管理者代表组织相关人员编写。
c 管理手册、GMP、SSOP、在发布前由管理者代表审核,最高管理者批准。
d 作业指导书由管理者代表负责审核、批准。
e 外来文件由相关部门负责识别,综合部负责收集,最高管理者以批准发放的形式控制其分发。
f 计划的编制和批准在计划形成的过程文件中作出规定。
g 各种记录表格由管理者代表编制,不经批准。
3) 文件的标识
a 外来文件使用其原有编号和名称。其它文件的编号方法如下:
文 件 分 类
编 号
管 理 手 册
-ZS-
作 业 指 导 书、计 划
-△△
记 录
JL:△△
注:—、—手册、—文件、
JL—记录、 △△——从01开始的流水号
b 文件分为受控和非受控,本公司使用的质量和食品安全管理体系文件均为受控文件,由综合部在文件上加盖”受控”章,同时编制文件分发号。提供给顾客或认证机构的质量和食品安全管理体系文件为非受控文件(即不实施经评审后
的修改),非受控文件不加盖”受控”章也不编制分发号。公司只负责对受控文件进行评审或修改。
4) 文件的发放
a 文件的发放应先由综合部填写<文件收发记录>,经管理者代表批准后再发放到相关部门,发放数量应满足质量和食品安全管理和产品加工的需要。
b 文件领用人在<文件收发记录>上签名,领取文件。
c 当受控文件破损不能使用时,由文件使用人交回破损文件,由综合部补发新文件,并按5)中的相关规定将破损文件销毁。
d 受控文件丢失后,丢失人不得随意借用她人的文件复印,应提出书面申请说明情况,经管理者代表批准后,由综合部给予补发,并注明丢失文件作废。
5) 文件的评审、更改和处理
a 由综合部及时收集外来文件的最新版本,对所有的外来文件由管理者代表以批准<文件收发记录>的形式评审其适宜性。对外来文件不得进行任何更改。
b 其它质量和食品安全管理体系文件,每年至少一次,由管理者代表组织各部门负责人进行集中评审并做出更改决定。由综合部对所有需要更改的文件实施更改,并对更改的有效性负责。
c 文件更改的方式
① 划改:当同一页的更改内容不超过三处时可进行划改。用一条横线划去不适宜的内容,将适宜的填写在右上方,同时填写<文件更改记录>附在文件的首页。
② 换页:当同一页的更改内容超过三处时可进行换页。同时填写<文件更改记录>附在文件的首页。
③ 换版:文件需要进行大幅度修改时,应进行换版,原版文件作废,换发新版本。以从1开始的流水号作为版本序号。
d 文件更改后由原文件批准人在<文件更改记录>或新版文件上进行再批准。
e 作废的文件由综合部按<文件收发记录>如数收回,及时在原文件的每一页上盖”作废”印章或撕毁,并在<文件收发记录>中做出收回、作废或撕毁标识。由于法律和(或)保留信息等方面的需要而保存的失效文件,由综合部标明”作废留用”字样方可留用。
6) 文件管理
a 综合部应建立公司<质量和食品安全管理体系文件清单>,各部门应建立本部门<质量和食品安全管理体系文件清单>。文件使用者必须按文件规定执行,并保存好所有使用文件,不得擅自更改、复印和外借。
b 需临时借阅文件的人员,应填写<文件借阅申请纪录>,经管理者代表批
准后方可借阅文件,借阅者应在指定日期内归还文件,到期不归还,应由综合部收回。原版文件一律不外借,防止文件丢失或损坏。
c 文件保存期限应满足产品寿命、法规和相关方的要求
d 有效文件均以纸张的形式存在。
7) 外来文件的控制
按上述4.2.3.4 2)、3)、5)等有关条款要求进行控制。
4.2.3.5 相关记录
1) 文件收发记录
2) 文件更改记录
3) 质量和食品安全管理体系文件清单
4) 文件借阅申请纪录
4.2.4 记录控制程序
4.2.4.1 目的
经过对记录进行控制,提供证实产品质量符合规定要求、质量和食品安全管理体系有效运行的证据。
4.2.4.2 适用范围
 适用于质量和食品安全管理体系运行中所有相关记录。
4.2.4.3 职责
1) 管理者代表负责相关记录表格的编制及记录的填写指导。
2) 各部门负责本部门相关记录的填写、收集、交综合部存档。
3) 综合部负责相关记录表格的印制及记录的汇总归档。
4) 记录填写人员负责记录填写的及时性、完整性,正确性及真实性。
4.2.4.4 程序
1) 记录范围
GB/T19001- 和CNAB-S152: 中规定的记录、本手册每一章节中所列的”相关记录”,(见<质量和食品安全记录清单>)。GB/T19001- 和CNAB-S152: 中没有要求形成记录的过程能够不形成记录。
2) 记录表格控制
a 记录表格的内容应符合GB/T19001和CNAB-S152: 相关条款的要求,并编号,记录的编号见<文件控制程序>4.2.3.4、3) 文件的标识的要求。
b 管理者代表负责记录表格的编制和更改,综合部负责表格的印制。
3) 记录填写和管理要求
记录只能用蓝色或黑色的笔填写,而且要填写及时、正确、完整、字迹清晰、能准确辩认,不得任意涂改,不得乱写乱画,不得用铅笔填写。当填写错误需更改时,应将错误处用斜线划去,将正确的书写于右上角,并使划去的内容能够辨认。检验报告不允许更改。记录应易于检索,并定期由与该过程有关的直接管理者复核。
4) 记录的收集
a 综合部应建立公司<质量和食品安全记录清单>,各部门应建立本部门<质量和食品安全记录清单>。记录填写人应按本程序的记录填写要求进行填写。各种记录不得擅自更改、复印和外借。
b 各部门对本部门质量和食品安全记录进行收集整理,并报综合部存档。
5) 记录需要临时借阅时,应填写<记录借阅申请单>,经管理者代表批准后方可借阅。
6) 记录的贮存、保护
a 记录存贮时要求防丢失、防损坏、防潮、防变质、防火、防虫蛀,便于检查和查阅。
b 记录保存期限应在质量和食品安全记录清单中作出规定,其保存期限应满足产品寿命、法规和相关方的要求。
7) 记录的销毁
对于已达到保存期限的记录,由综合部填写<记录销毁清单>经管理者代表批准后进行销毁,执行销毁应有两个人在场,并在<记录销毁清单>上签字。
4.2.4.5 相关文件
文件控制程序
4.2.4.6 相关记录
1) 质量和食品安全记录清单
2) 记录借阅申请单
3) 记录销毁清单
5 管理职责
5.1 管理承诺
本公司的最高管理者是公司的董事长,她应经过以下活动对建立、实施质量和食品安全管理体系并持续改进其有效性所做出的承诺提供证据:
a 采用培训、会议等形式向公司全体员工及时传达满足顾客和法律法规要求的重要性;
b 为明确质量和食品安全管理活动的方向,为识别、分析和控制与食品安全有关的危害制定质量和食品安全方针,并纳入管理手册发布实施。
c 确保在质量和食品安全方针的框架内建立质量和食品安全目标,并分解到公司的相关部门和层次上。
d 进行管理评审,其具体方法执行本手册5.6 管理评审控制程序。
e 确保质量和食品安全管理体系所需人、机、料、法、环、测等方面资源的获得。
5.2 以顾客为关注焦点
最高管理者应以增强顾客满意为目的,确保经过执行本管理手册中与顾客相关过程控制程序,确定顾客的要求,并经过质量和食品安全管理体系的有效运行满足顾客要求。
5.3 质量和食品安全方针
a 质量和食品安全方针是由最高管理者制定并正式发布的总的质量和食品安全宗旨和方向,它应与公司总的宗旨以及顾客、管理机关和组织自身对质量和食品安全的要求相关且与之相符。
b 质量和食品安全方针要对满足顾客要求和适用的法律法规要求作出承诺,对持续改进质量和食品安全管理体系的有效性作出承诺。
c 质量和食品安全方针应为质量和食品安全目标的制定和评审提出原则性的要求。
d 最高管理者应经过会议、培训等形式确保质量和食品安全方针得到传达,使全体员工正确理解质量和食品安全方针,并在各自的岗位上围绕质量和食品安全方针开展工作。
e 最高管理者应经过管理评审对质量和食品安全方针进行定期评审和修订,确保质量和食品安全方针的持续适宜性。
f 最高管理者应针对质量和食品安全方针,确保实施与外界沟通的适用程序。
组织的质量和食品安全方针是:营养大众,惠及三农
5.4 策划
5.4.1 质量目标
最高管理者应制定组织质量和食品安全目标,并确保将组织质量和食品安全目标分解到各部门和车间,即建立各部门和车间的分目标。质量和食品安全目标应包括满足产品要求所需的内容,应是可测量的,并与质量和食品安全方针保持一致。
组织的质量和食品安全目标是:质量安全,让大众放心
质量和食品安全目标的分解及考核见<质量和食品安全目标及其考核办法>。
5.4.2 质量和食品安全管理体系策划
最高管理者应:
a) 按照GB/T19001- 和CNAB-S152: 标准要求,对质量和食品安全管理体系进行策划,策划结果应满足组织质量和食品安全方针、质量和食品安全目标、质量和食品安全管理体系总要求,并符合GB/T19001- 和CNAB-S152: 标准的要求;
b) 对体系范围内所有已知的潜在危害进行识别与评估,而且对所有确定的危害予以控制,以确保组织的产品不伤害消费者和(或)使用人;
c) 在对质量和食品安全管理体系的变更进行策划和实施时,保持质量和食品安全管理体系的完整性;
d) 建立适当的渠道有助于供方、顾客和其它与组织产品的质量和食品安全有关的相关方的沟通。
5.5 职责、权限和沟通
5.5.1 职责和权限
最高管理者经过<质量和食品安全管理体系职责分配表>和下述描述规定组织内的职责和权限。
5.5.1.1 最高管理者的职责和权限
a 向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性;
b 制订质量和食品安全方针;
c 确定质量和食品安全目标的制订;
d 进行管理评审;
e 确保人、机、料、法、环、测等资源的获得;
f 组织HACCP小组的工作。
5.5.1.2 管理者代表(HACCP小组副组长)的职责和权限
(见5.5.2)
5.5.1.3 综合部的职责和权限
a 负责文件控制,外来文件的收集和更新。
b 负责相关记录表格的印制及记录的汇总归档。
c 负责制定岗位能力要求,制定并实施培训计划。
d 负责员工身体健康检查工作,并建立职工健康档案。
5.5.1.4 销售部的职责和权限
a 负责收集和评审顾客要求,获取顾客对产品及其服务的满意程度,并提供相应的售后服务。
b 负责对已交付的不合格品进行标识、隔离和处理。
5.5.1.5 生产部的职责和权限
a 负责基础设施的检修、保养、巡回检查,工作环境的管理。
b 负责采购产品的验证、标识和防护。
c 负责产品的加工、标识和防护。
d 负责顾客财产的验证、维护、使用和记录。
e 负责对不合格品进行识别、确定、标识、隔离和处理。
f 负责评估关键控制点的监测结果。
5.5.1.6 技术部的职责和权限
a 负责采购产品、顾客财产、半成品和成品的验证、监视和测量。
b 负责对不合格品进行识别和确定。
5.5.1.7 后勤部的职责和权限
a 负责厂区环境卫生的清洁和维护。
b 负责生产设施的提供和维护。
负责产品在库存期间及交付过程中的防护。
负责组织对供方、外包方的评价和控制,实施采购活动。
5.5.1.8 内审员(验证员)职责和权限
a、负责质量和HACCP体系的内部审核和系统验证。
b、对内审的公正性、独立性、客观性负责。
c、指导责任部门落实不符合项的纠正措施,并负责不符合项的跟踪。
5.5.1.9 检验员(卫生监督员)职责和权限
负责按技术要素和质量标准对产品及过程进行检验,作出合格与否的判定及记录,并对检验结果负责。
负责检验状态标识及不合格品隔离的监督工作。
负责CCP的控制和记录,发现关键限值偏离时及时上报。
5.5.1.10 操作人员职责和权限
负责按作业指导书、GMP和SSOP等要求进行操作。
负责搞好本岗位的现场管理。
负责搞好相关设备的维护保养工作。
保护好产品标识和检验状态标识。
5.5.1.11 外请专家的职责和权限
5.5.2 管理者代表(即HACCP小组副组长)及贯标小组(HACCP小组)
5.5.2.1 最高管理者任命项目部经理张莹为管理者代表。同志在有效履行其项目部经理职责的同时,全权代表组织最高管理者主持和处理本组织质量管理体系和食品安全管理体系的日常工作,并确保履行以下的职责:
1、按照GB/T19001— 和CNAB-S152: 标准的要求建立、实施和保持公司的质量和食品安全管理体系;
2、直接向组织的最高管理者报告质量管理体系和食品安全管理体系的有效性和适宜性,以进行评审,作为体系改进的基础;
3、负责贯标(即贯彻执行GB/T19001— 和CNAB-S152: 标准)小组的具体工作;
4、确保在整个组织内提高全体员工的质量意识和食品安全意识;
5、负责管理体系有关事宜的对外联络。
5.5.2.2 最高管理者批准组建HACCP小组(贯标小组),为HACCP小组组长,张莹为HACCP小组副组长,HACCP小组由各部门第一责任人及相关专业人员组成,小组成员的职责为:
1、组长职责和权限:
全权领导HACCP小组工作,为建立、开发、保持和评审HACCP管理体系提供必要的资源。
2、副组长职责和权限:
1)负责完成体系的策划、建立、运行及认证工作,确保体系正常运行并获得认证证书。有权就HACCP小组工作中必须的资源向最高管理者提出申请。
2)组织小组成员认真执行策划要求,及时准确地完成所策划的工作。有权对小组成员的工作进度及工作质量实施考核。
3)按照策划要求招聘员工并组织培训,对培训的有效性负责。有权依据培训结果对员工进行适当的工作调配和处理。
4)组织全体员工认真执行管理体系要求。有权对体系的执行效果实施考核。
2、组员职责:
1)认真执行体系策划要求,及时准确地完成HACCP小组的具体工作。对于组织在HACCP管理体系的范围和应用领域内的产品、过程和危害,应具备与之有关的知识和经验。并提供证明满足上述要求的证据。
2)组织员工认真执行体系要求,对体系运行的有效性负责。有权就体系运行效果对员工实施考核。
质量和食品安全管理体系主要职责分配表
手 册 条 款
活 动 内 容
领导层
职 能 部 门
最
高
管
理
者
管
理
者
代
表
技术部
生产部
销售部
综合部
文 件 控 制
4.2.3
文 件 的 控 制

●
○
○
○
●
记 录 控 制
4.2.4
记 录 的 控 制

●
○
○
○
●
质量和食品安全
方针、目标
5.3
5.4.1
质量和食品安全方针、目标的制定与分解
●
○
○
○
○
○
职责、权限
与沟通
5.5
职责、权限的
规定和沟通
●
○
○
○
○
○
管 理 评 审
5.6
管理评审的实施
●
●
○
○
○
○
HACCP体系基本要素
5.7
确定要素,制定HACCP计划和SSM 措施

HACCP体系设计
5.8
进行产品描述,确定预期用途,确定流程图及布置图、进行危害分析

人 力 资 源
6.2
岗位能力要求的制定
●
●
△
△
△
●
培训、聘用等措施的实施及其有效性评价
●
●
△
△
△
●
基 础 设 施
6.3
基础设施的提供
●
●
△
○
●
△
基础设施的管理

△
●
△
△
工 作 环 境
6.4
工作环境的管理

●
○
●
○
△
产品实现的策划
7.1
产品实现过程的策划
●
●
○
○
△
△
与顾客有关
的过程
7.2.1
与产品有关的要求
的识别

●
△
△
●
△
7.2.2
与产品有关的要求
的评审

●
○
○
●
△
7.2.3
与 顾 客 的 沟 通
●
●
△
△
●
△
采 购

7.4
对供方的评价与控制
●
●
△
△
●
△
采购过程的实施

●
○
○
●
△
采购产品的验证

●
●
●
○
△
外包方的控制

●
○
△
●
△
质量和食品安全管理体系主要职责分配表
手 册 条 款
活 动 内 容
领导层
职 能 部 门
最高管理者
管理者代表
技术部
生产部
销售部
综合部
生产和服务提供控制
7.5.1
生产和服务提供控制

●
○
●
△
△
标识和可追溯性
7.5.3
产品的标识和可追溯性的控制

●
○
●
○
△
顾 客 财 产
7.5.4
顾客财产的验证、使用和控制

●
●
●
○
△
产 品 防 护
7.5.5
产品防护的实施

●
○
●
○
△
监视和测量装置的控制
7.6
监视和测量装置的检定或校准

●
○
○
△
△
监视和测量装置的使用和维护
●
●
△
△
应急准备和响应
7.7

顾 客 满 意
8.2.1
顾客满意程度的测量
●
●
△
△
●
△
顾客满意程度信息的利用
○
○
●
△
内 部 审 核
8.2.2
内部审核的实施

●
○
○
○
○
过程的监视和测量
8.2.3
过程的监视和测量
●
●
○
○
○
○
产品的监视和测量
8.2.4
产品的监视和测量

●
●
●
○
△
不合格品控制
8.3.1
不合格品的控制

●
●
●
○
△
通知和召回
8.3.2

数 据 分 析
8.4
数据的收集和分析

●
○
○
○
△
持 续 改 进
8.5.1
持续改进的
策划和实施
●
●
○
○
○
○
纠正、预防措施
8.5.2
8.5.3
纠正和预防
措施实施

●
○
○
○
○
注:●主办(或主管) ○协办 △配合
5.5.3 沟通
最高管理者确保经过培训、会议、口头沟通、文件传阅、专访、顾客意见调查等多种形式,使管理体系的有效性和食品安全信息得到充分地沟通,包括(但不限于):
a) 影响食品安全岗位员工间的沟通;
b) HACCP小组的信息;
c) 供方的信息;
d) 消费者反馈的要求得到满足的信息;
e) 与外部组织有关的食品安全信息 ;
f) 与其它相关方的沟通。
最高管理者授权管理者代表负责沟通的管理工作,并负责与食品安全有关信息的外部沟通。
HACCP小组成员应在日常工作中重点关注并及时充分地收集可能影响食品安全的任何工艺变化。收集的信息以书面的形式及时传递给管理者代表,由HACCP小组集体确定纠正或预防措施。
5.6 管理评审控制程序
5.6.1 目的
定期对质量和食品安全管理体系进行系统评审,评价包括质量和食品安全方针、目标在内的质量和食品安全管理体系改进的机会和变更的需要,以确保质量和食品安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性,以满足顾客要求并实现组织声明的质量和食品安全方针。
5.6.2 适用范围
质量和食品安全管理体系涉及的所有活动与过程,包括质量和食品安全方针、目标。
5.6.3 职责
1) 最高管理者批准管理评审计划,主持管理评审会议,批准管理评审报告。
2) 管理者代表向最高管理者报告质量和食品安全管理体系运行情况,负责管理评审计划的制定、组织实施及协调工作,编制<管理评审报告>,指导、验证纠正措施的实施情况。
3) 各部门负责收集并提供与本部门相关的评审输入资料,负责落实评审中提出的纠正和预防措施的实施工作。
5.6.4 程序
1) 管理评审的频次
一般情况下每年至少进行一次管理评审。如下特殊情况可增加评审频次:
a 质量和食品安全方针、目标需要修改。
b 组织机构发生重大调整。
c 组织经营策略、方针、市场环境发生重大变化。
d 质量和食品安全管理体系文件有重大修改或补充。
e 最高管理者认为有必要时。
2) 管理评审人员
最高管理者、管理者代表、各部门负责人及最高管理者认为需要参加的人员。
3) 管理评审计划
管理者代表负责编制<管理评审计划>,内容包括:评审的目的、时间、评审人员、评审内容、评审输入资料的安排及其它准备工作要求等。
<管理评审计划>报最高管理者批准后分发到各部门及相关人员,以便按计划要求做好准备工作。
4) 评审输入
a 由管理者代表提供质量和食品安全管理体系各过程的运行情况、质量和食品安全目标的完成情况、以往管理评审的措施验证情况 、内部和外部审核结果、纠正预防措施实施情况、可能影响质量和食品安全管理体系的变更及改进的
建议。
b 由销售部提供采购产品供应、市场调研、顾客意见反馈、顾客回访及服务、投诉的处理、紧急事件的发生、交付后的不合格品情况,通知和召回事件的处理和分析等情况,提供预防和纠正措施的制订、实施和检查结果以及可能影响质量和食品安全管理体系的变更及改进的建议。
c 由生产部提供资源管理、质量和食品安全成本管理、加工过程控制、HACCP 计划和SSM 方案执行的符合性,SSOP的控制、产品的质量等情况,提供预防和纠正措施的制订、实施和检查结果以及可能影响质量和食品安全管理体系的变更及改进的建议。
d 由技术部提供采购产品、半成品和