我国档案造假问题的实证解析与治理对策_商艺涵.pdf
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1、 业 务 研 究84档案管理2/2023总第261期档案造假案件的频发不仅影响选人用人的严肃性和公正性,也冲击着档案事业的公信力,故如何确保档案材料的真实性和原始性,如何维护选人用人的诚信环境是新时代档案工作面临的新课题,必须正确面对、积极解决,以实现档案事业的健康运行。本文以把手案例库中的184份档案造假裁判文书为研究对象,分别从宏观和微观的角度对档案造假案件进行剖析,归纳出档案造假案件发生的成因,并对档案造假案件提出具体性的、切实可行的预防对策。1 我国档案造假的实证解析以“把手案例库”为检索平台,以“档案造假”为关键词进行检索,截至2023年1月11日,共检索到184条结果。以下将分别从
2、案件数量、法院层级、审理案由、地域特点、造假方式五个方面阐述档案造假案件的主要特征。1.1 档案造假案件数量自2021年大幅减少。从档案造假的案件时间与数量分布来看,我国自2014年开始出现档案造假的案件纠纷,在此后三年中,档案造假的案件数量呈现递增状态,并于2017年达到数量上的峰值,共39件。自2018年开始,档案造假的案件数量虽然较2017年稍显回落,但是案件数量仍处于较高数值。直至2021年,档案造假的案件数量才呈现大幅下降的趋势,仅有8件;2022年仅有2例档案造假案件,而2023年,截至1月11日还未出现档案造假的案例。针对档案造假案件的发生时间与数量分布来看,应当有以下两个影响因
3、素。一方面,在2014年之前我国互联网发展速度较为缓慢,案例数据库在收录案件时受到网络技术不足的制约,导致各大案例数据库收录的案件数量存在缺失。另一方面,中华人民共和国档案法(以下简称档案法)于2020年第19次修订公布,2021年1月1日起施行,专设第七章用以规定档案机关或工作人员的法律责任,在一定程度上对档案造假行为起到威慑作用。因而,档案造假案件自2021年大幅减少(见图1)。由此可见,国家法律法规体系的完善对预防档案造假行为,遏制社会造假现象有重要作用。图1 档案造假案件时间分布1.2 中级人民法院审理的档案造假案件数量多于基层法院。通过对全国法院审结的184件档案造假案件梳理可知,由
4、基层人民法院审理的案件共77件,由中级人民法院审理的案件共计81件,由高级人民法院审理的案件共22件,由最高人民法院审理的案件仅为1件。其中,在52个行政二审案件中,驳回上诉、维持原判的案件共48件,部分维持、部分撤摘 要:档案作为记载公民基本信息的重要文件材料,是公民面貌的真实写照,是选人用人的重要参考,在公民入学、入职、入党、晋升等环节具有不可替代的作用。可以说,档案材料的真实性、原始性会直接影响升学、就业、晋升等环节的公正性,决定档案事业能否在法治化的轨道上稳步前行。通过对把手案例库中的184例档案造假案件分析可知,档案造假行为在全国大多数省份出现过,且档案造假案件的上诉率较高。篡改档案
5、、伪造档案、涂改档案、隐匿档案等行为破坏了档案的真实性,严重损害了社会公平,造成了恶劣的影响。为化解档案造假的矛盾纠纷、提高社会治理现代化水平,应当重视源头治理、提高档案队伍专业化水平、制定严格的档案审核标准、加大对档案造假行为的处罚力度、加快档案数字化的建设进程,以期实现档案管理工作的科学化、规范化、数字化和法治化。关键词:档案造假;档案管理;诉源治理;源头治理;法治化Abstract:As an important document and material to record the basic information of citizens,archives are a true po
6、rtrayal of citizens appearance and an important reference for the selection and appointment of people.They play an irreplaceable role in the links of citizen enrollment,entry,party membership and promotion.It can be said that the authenticity and primitive nature of the archival materials will direc
7、tly affect the fairness of the links such as college admission,employment and promotion,and determine whether the archival cause can move forward steadily on the track of the rule of law.According to the analysis of 184 cases of fraud archives in the database cases,it can be seen that archives falsi
8、fication has appeared in most provinces in the country,and the appeal rate of archives falsification cases is relatively high.Tampering,forging,correcting and concealing archives destroy the authenticity of them,seriously damage social fairness and cause bad influence.To resolve the archives falsifi
9、cation disputes,improve the modernization level of social governance,we should attach importance to the source management,improve the professional level of archives team,formulate strict standards for archives auditing,increase the punishment of file fraud behavior and accelerate the construction of
10、 digital archives,in order to realize the scientific archives management work,standardization,digitalization and legalization.Keywords:Archives falsification;Archives management;Lawsuit source management;Source management;legalization我国档案造假问题的实证解析与治理对策商艺涵DOI:10.15950/ki.1005-9458.2023.02.028 业 务 研 究
11、85档案管理2/2023总第261期档案管理投稿信箱:销的案件有1例,发回重审的案件仅3件。在23个民事二审案件中,驳回上诉、维持原判的案件共20件,部分维持、部分撤销的案件共3件。在5个刑事二审案件中,驳回上诉、维持原判的案件共4件,部分维持、部分撤销的案件仅1例(见图2)。根据以上所述可知,首先,中级人民法院审理的档案造假案件数量多于基层法院,较高的上诉率在反映居民维权意识提高的同时也看出当事人对一审法院的判决争议较大。其次,二审案件中驳回上诉、维持原判的案件数量高达90%,改判的案件寥寥无几,可见二审法院对于一审法院的判决结果大多持肯定态度。最后,中级人民法院驳回上诉、维持原判的理由多为
12、原判事实清楚、证据充分;或者上诉人的上诉理由不成立,可见当事人对档案造假的相关法律知识认知不清。1 图2 法院审理的档案造假案件数量1.3 刑事领域的档案造假案件所涉罪名未涉及档案。在档案造假的184例案件中,行政案件共99件,约占总案例数量的53.8%;民事案件为69件,约占总案例数量的37.5%;刑事案件的数量最少,为16件,约占总案例的8.7%(见图3)。其中,在刑事案件中,涉嫌玩忽职守罪有4件、贪污罪5件、重大责任事故罪2件、滥用职权罪2件、滥用职权与受贿罪并罚1件、诈骗罪3件、敲诈勒索罪1件,并没有1件案例的罪名是档案犯罪。虽然档案法规定,篡改、毁损、伪造档案或者擅自销毁档案应当受到
13、处分,构成犯罪的应当依法追究刑事责任。但是,我国刑法中却并不存在“篡改、毁损、伪造、销毁档案罪”,仅规定了“抢夺、窃取国有档案罪”和“擅自出卖、转让国有档案罪”这两个罪名,无法为档案犯罪行为提供明确的定罪量刑法律依据,这也是刑事领域的档案造假案件没有档案犯罪的直接原因和主要原因。图3 分类型档案造假案件数量1.4 档案造假案件涉及全国24个省份。通过梳理发现,全国共有24个省份发生过档案造假的案件,占比约为全国31个省级行政区域(不含港、澳、台)的77.4%(见图4)。其中,河南省26例、辽宁省20例、北京市15例、河北省13例、山东省11例、广东省11例、吉林省10例,这些省份均位于我国东部
14、地区,可见东部地区的档案造假行为分布较多,也在一定程度上说明档案造假案件的多发性与经济发展程度呈正相关。值得注意的是,以上数据仅来自把手案例库,不能涵盖所有的档案造假案件。事实上,仅在2014年中央巡视组两轮巡视整改情况中,被巡视的20个省区市中就有15个省份涉及干部人事档案造假行为,共420名干部因档案造假问题受到处分,186人因档案问题被记录在案。可见档案造假行为涉及面之广、危害性之大,亟须引起社会各方的高度重视,并予以预防。图4 档案造假案件地区数量分布1.5 档案造假的方式主要是伪造和篡改档案。在对184份档案造假的司法裁判文书整理后发现,“档案造假”“伪造档案”“篡改档案”等词汇在裁
15、判文书中的适用频率较高(见图5)。其中,“档案造假”一词是概括适用,这种适用方式在裁判文书中出现的次数较多,行政领域有56例、民事领域有44例、刑事领域有12例,约占总案例的60.87%。具体适用的案件共72件,约占案件总数的39.13%,主要包括“伪造档案”“篡改档案”“销毁档案”“隐匿档案”等,而伪造档案和篡改档案是较为普遍的造假方式。伪造档案是通过某些非法手段将本不存在于档案信息添加进自己档案或是帮助他人添入档案,其本质是通过无中生有的伪造手段来制造虚假的档案,以达到某种目的。在“广州艾某某卡公司案”中,古某某在入职时填写了虚假的人事档案,并且隐瞒自己工作经验不足的事实,在入职后经常出错
16、,严重侵犯了艾某某卡公司的合法权益。2篡改档案是在原始档案材料的基础上,通过涂改、添加、删除等非法手段更改原有的档案信息。在“黄某某名誉权纠纷案”中,佛冈县国土局与佛冈县测绘大队、石角镇人民政府以及第三人篡改土地地籍档案并向相关人民法院提供虚假证明材料,擅自篡改地籍档案,破坏了档案的原始性、严肃性、真实性和权威性,颠覆了档案应有的价值作用。3 图5 档案造假案件的方式与数量分布 业 务 研 究86档案管理2/2023总第261期2 我国档案造假问题的成因依法治国战略目标的深入推进对国家档案事业提出了更高要求。但就目前而言,我国档案造假现象严重,涉及全国绝大多数省区市,滋生不良的社会风气,严重阻
17、碍了档案治理法治化目标的实现,亟须在分析档案造假案件成因的前提下积极预防。基于前文对我国档案造假案件的实证分析得出,档案造假的成因主要有以下几点。2.1 依法治档的意识淡薄。早在新中国成立初期,党中央就认识到依法治档的重要性,所以我国第一部档案法于1987年便已通过,后为适应社会主义市场经济的发展,分别在1996年和2016年做了两次局部修改。由于数字化时代的到来对档案治理工作提出了更高要求,为使档案法满足时代的现实需要,故档案法于2020年再次进行了修订。从档案法修改的频率可看出,我国对档案事业的重视程度以及让档案事业在法治轨道上前行的决心。4但即便如此,许多人仍认为档案法是一部软法,约束力
18、不强、保障性不足,档案法的社会地位得不到应有的重视,对档案治理工作的重要程度认识不清,这亦是档案造假案件上诉率较高的主要原因。正因为公民依法治档的意识仍较淡薄,所以为了一己私欲实施档案造假行为。在“韩某某贪污案”中,身为国家工作人员的韩某某违规办理残疾军人证,骗取国家优抚款项12余万元,以满足自己对金钱的欲望。5在“济南君晟达餐饮管理有限公司等劳动争议案”中,王某某故意隐瞒在同行业的工作经历,伪造档案信息后成功入职。6在“逯某某劳动争议再审案”中,逯某某所在公司伪造原始档案,篡改逯某某工作岗位导致逯某某提前退休,领取的退休金减少。7从这些案例中不难看出,无论档案造假的主体是个人还是单位,造假的
19、方式是伪造、篡改、隐匿还是销毁,造假者都是抱着不劳而获的投机心理,通过档案造假行为来改变自身的年龄、工作经历、家庭情况、入党时间等信息,为自己的入职、入党、晋升等活动提供便利,造假的目的都是为了满足自身的利益需求。82.2 档案队伍的专业化程度不够。档案资源种类繁多且数量巨大,在档案治理工作中存在诸多难题,只有掌握专业档案管理知识的人员才能胜任,然而在档案治理工作中,许多档案部门并未按照相关标准对档案治理人员的配置进行合理规划。比如许多档案工作者并非是专职人员,而是档案部门聘请的兼职人员,由于是“半路出家”,因而只能做些收集、整理、保存等基础性工作,对档案材料的真实性和原始性无法鉴别。有的专职
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