污水管网监理大纲(1).doc

监理大纲

认同声明：本大纲完全响应招标文件及合同条款的要求。
A、项目概述及监理大纲编制依据
1、工程名称：安义县污水管网二期（安义县污水管网改造）工程
2、建设地点：安义县凤凰山区
3、建设单位：安义县市政工程有限公司
4、工程概况：该工程为安义县污水管网二期（安义县污水管网改造）工程，工程投资约2800万元，污水管网改造长度约20公里。
5、要求质量标准：合格
6、工期要求：365日历天，2012年9月1日开工，2013年8月31日竣工。
7、监理范围：主要为施工阶段监理。
B、监理工作指导思想、监理目标、服务依据和监理工作内容
（一）监理工作指导思想
以“服务性、公正性、独立性和科学性”为宗旨，在项目管理过程中依法维护建设单位利益，确保取得最佳投资效益。
从组织和管理的角度，采取经济、技术、法律等手段，公正行施权力，确保该项目的工期目标、质量目标、投资目标、安全目标四大目标的圆满实现。
严格按照国家及地方的有关规范、标准、法律、法规、公司的有关规章制度和业主在《工程建设监理合同》中授予的权力，督促承包单位实施项目建设，树立质量控制第一，工期、投资、安全并举的思想，确保实现业主的建设意图。
对施工单位严格要求，热情服务，确保工程顺利实施。
（二）监理目标
（1）工期目标：365日历天，2012年9月1日开工，2013年8月31日竣工。

（2）投资目标：在监理过程中，通过监理工程师的努力工作，积极建议推广使用新工艺、新技术、新材料；严格控制工程质量，避免返工浪费，力争使工程总造价合理降低。
（3）质量目标：合格
（4）安全控制目标：杜绝重大人身伤亡事故和机械事故，确保工程安全生产、文明施工。
（5）合同控制目标：实现合同履约率100%。
（三） 监理服务的依据
监理工作依据是国家工程建设的政策、法律、法规、政府批准的建设计划、规划、设计文件及依法订立的工程承建合同。
1、国家及省有关主管部门制定的《中华人民共和国建筑法》、《工程质量管理条例》、《建设工程监理规范》、《建设工程安全生产管理条例》等法律、法规、规章和其他有关规定。
2、现行的工程建设施工及验收规范、质量评定标准及地方有关规定，建筑工程施工标准、规范、规程及相关技术法规如下：
（1）《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300—2001
（2）《建筑地基基础工程施工验收规范》GB50202—2002
（3）《砌体工程施工质量验收规范》GB50203—2002
（4）《混凝土结构工程施工验收规范》GB50204—2002
（5）《屋面工程质量验收规范》GB50207—2002
（6）《建筑地面工程施工验收规范》GB50209—2002
（7）《建筑装饰装修验收规范》GB50210—2001
（8）《建筑给水排水及采暖工程验收规范》GB50242—2002
（9）《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303—2002
(10) 《给水排水构筑物工程施工及验收规范》GB50141-2008
(11) 《给水排水管道工程施工验收规范》GB50268-2008
（12）《自动化仪表工程施工及验收规范》GB50093-2002
（13）《建筑电气工程施工验收规范》GB50303-2002
（14）《工业金属管道工程施工及验收规范》(GB50235-97)
（15）《机械设备安装工程施工及验收通用规范》GB 50231-2009
（16）《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005。
（17）《建筑地基处理技术规范》JGJ79-2002
（18）其他相关规范和要求。
3、依法签订的工程建设合同、包括设计、施工、监理、设备及材料供应等合同。
4、经上级主管部门批准的项目建议书、项目可行性研究报告、初步设计、概（预）算、建设计划、设计图纸和其他有关文件。
5、工程实施过程中业主下达的工程变更文件、设计部门对设计问题的正式答复。
6、 工程实施过程中的有关会议纪要、函件和其它文字记载、监理工程师批准的图纸和发出的指令等。
（四）施工阶段监理工作内容、时限及程序
监理工作内容概述：严格按照国家及地方现行有关规范、标准、规定，并依据施工图纸、施工合同及其他与工程建设相关的合同，对工程施工及保修阶段的质量、进度、投资、安全进行跟踪控制，对施工合同、工程信息进行跟踪管理，对施工现场监理人员职责内的管理工作进行组织与协调等。
工程施工是工程建设最终的实施阶段，是形成产品的最后一步。施工阶段各方面工作的好坏，对建筑产品优劣的影响是难以更改的。所以，对于整个工程质量这一阶段的监理工作至关重要。
施工阶段监理工程师应做好如下工作：
1、编制工程施工竞争性谈判文件(如需要)。
2、核查工程施工图设计、工程施工图预算（如标底）。
3、协助业主组织投标、开标、评标活动，向业主提出对中标单位建议。
4、协助业主与中标单位签订工程施工合同书。
5、协助业主与承建商编写开工申请报告。
6、察看工程项目建设现场，向承建商办理移交手续。
7、审查、确认承建商选择的分包单位。
8、制定施工总体规划，审查承建商的施工组织设计和施工技术方案，提出修改意见，下达单位工程施工开工令。
9、审查承建商提供的材料、构配件。
10、进行分项、分部工程的验收：
（1）施工方的各分项、分部工程都必须报验，当分项、分部工程完成后，施工方在自检合格的基础上，填写《 报验申请表》（A4）报监理方验收。
（2）《 报验申请表》（A4）上须附与报验内容相应的报验资料，如：隐蔽记录、分项分部质量评定、试验或复试报告等和其他质量保证资料。
（3）监理工程师在收到《 报验申请表》（A4）后24小时进行验收。
（4）除隐蔽记录外，其它附件施工方应提供监理方一份正本或复印件。
（5）对于未进行报验或报验附件不全者，监理方将拒绝验收，对确因特殊原因而进行验收的,在验收后,要求施工方把资料补齐后,方可签认该分部分项工程.
（6）对于在检查及验收中发现的问题,监理方将以《监理工程师通知单》(B1)书面形式通知施工方整改；施工方整改完成后24小时内，应将整改情况填写《监理工程师通知回复单》(A6)书面报监理并申请复验，无书面整改报告，监理方不予复检及验收。验收合格后，方可进行下步施工。
（7）对于未报验或报验不合格，施工方擅自进行下步施工的，监理方向施工方下达《停工令》，并勒令整改。
（8）月度工程款结算时，对于不合格分项工程，其工程量将从月度付款中扣除。
11、进行材料、半成品、构配件和设备验收
（1）对于使用到本工程上的材料、半成品、构配件和设备都必须报验。
（2）材料、半成品、构件和设备进场后24小时内，施工方应及时填写《工程材料/构配件/设备报验单》（A9）进行报验。
（3）《工程材料/构配件/设备报验单》（A9）上应注明其名称、产地、规格和数量，并要附有与报验内容相应的资料（附件），如：出厂合格证、出厂质量证明书、试验报告、复试报告等，设备、仪表应有产品使用说明书，电气产品还应有线路图，以上附件应提供给监理方一份正本或复印件。
（4）对于未进行报验或报验附件不全者，监理方将拒绝验收，对确因特殊原因而进行验收的，在验收后，要求施工方把资料补齐后，方可签认。
（5）验收合格，监理方签认《工程材料/构配件/设备报验单》（A9）后，方可用于本工程。
（6）对须现场取样送检，应由监理方封样后送检。
（7）对于未报验或验收不合格，施工方擅自使用的材料，其工程量监理方不予承认。
12、月度工程款审核、竣工结算的审核、差率
（1）施工方应于每月25日，将当月工程款申请用《工程款支付申请表》（A5）报监理方审核。
（2）《工程款支付申请表》（A5）附件所含内容要齐全。
（3）监理方接到工程款审核申请后，质量及投资控制监理工程师将对照施工方完成的实际进度审核当月完成工程量，并将审核结果整理成审核说明后填写《工程款支付证书》（B3）报总监理工程师。
（4）总监理工程师（代表）在确认审核无误后，签署《工程款支付证书》（B3）。并将附件和审核说明及明细表报建设单位付款，每月28日上报。
（5）竣工结算在报审后28天内审核完毕，审核误差控制在5%内。
13、检查施工技术措施和安全防护设施。
14、主持协调业主或设计单位，或施工单位，或监理单位本身提出的设计变更及工程洽商。
15、监督管理工程施工合同的履行，主持协商合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项。
16、督促施工单位整理施工文件的归档准备工作。
17、参与工程竣工预验收，并签署监理意见。
18、检查工程结算。
19、向业主提交监理档案资料。
20、组织编写工程竣工评估报告。
21、在规定的工程质量保修期限内，负责检查工程质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位维修。

22、监理工作程序
监 理 工 作 流 程 图
确定总监理工程师，组成项目监理组织机构进驻施工现场
编制监理规划
总监理工程师
适时编制实施细则
实施工程监理进行“三控、三管、一协调”
组织工程初验
协助业主组织竣工验收
编写竣工评估报告
专业监理工程师
组织第一次监理交底会

C、监理组织结构、监理人员岗位职责及职业道德和行为守则
（一）监理班子人员情况及分工
项目总监：赵协伟

国家注册监理师
土建监理师 章焘 注册监理师
土建监理师 杨云强 注册监理师
安装监理师 注册监理师
投资控制监理师 杨云强 注册造价师
监理员、资料员 刘平 省监理上岗证

注：本工程监理机构人员不同时负责其他工程项目的工作。根据工程进度进场，并确保满足工程需要。

（二）监理人员进场计划表
名称
按工程进度投入监理人员情况
施工准备阶段
基础施工
阶段
主体施工阶段
安装施工阶段
保修期
阶段

总监理工程师

土建监理工程师
土建监理工程师
安装监理工程师
投资控制监理师
监理员、资料员
赵协伟

赵协伟

赵协伟

赵协伟

赵协伟

章焘

章焘

章焘

章焘

章焘

杨云强

杨云强

杨云强

杨云强

杨云强

杨云强

杨云强

杨云强

杨云强

杨云强

刘平
刘平
刘平
刘平
刘平

（三）监理人员岗位职责、职业道德守则
1、总监理工程师岗位职责
（1）确定项目监理机构人员分工和岗位职责；
（2）主持编写监理规划、审批项目监理细则，负责项目监理机构的日常管理工作；
（3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；
（4）检查和监督监理人员的工作，根据工程的进展情况调配人员，对不称职的人员调换其工作；
（5）主持监理工作会议，签发监理机构的文件和指令；
（6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案和进度计划；
（7）审核承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
（8）审查和处理工程变更；
（9）主持或参与工程质量事故的调查；
（10）调解业主与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
（11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告和监理工作总结；
（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程进行质量检查，参与工程的竣工验收；
（13）主持整理工程监理资料；
（14）定期向公司汇报工程监理工作的进展情况，接受公司的监督、检查。
2、专业监理工程师的岗位职责
（1）负责编制本专业的监理细则；
（2）负责本专业监理工作的具体实施；
（3）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监提出报告；
（4）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
（5）定期向总监提交本专业的监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监汇报和请示。
（6）做好本专业的监理日记和检查记录；
（7）收集、汇总及整理本专业的监理资料，参与编写监理月报的编写；
（8）检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检验报告等质量证明文件及其质量情况，根据具体情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行复检，合格时予以签认；按设计图及有关标准对承包单位的工艺过程和施工工艺及工序施工质量进行检查和记录；关键部位和工序实施旁站监理；
（9）负责本专业工程的工程计量工作，审核工程计量的数据并签发原始凭证；
（10）检查承包单位投入的工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。
3、监理员的岗位职责：
(1)在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
(2)检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运用状况，并做好检查记录；
(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
(4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
(5)担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
(6)做好监理日记和有关的监理记录；
(7)负责工程所用标准、规范、图纸、文件等资料的领取、发放和管理工作；
(8)负责项目监理资料的收集、整理、汇总、上报和归档工作。
4、监理工程师职业道德守则
(1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；
(2)执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责；
(3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；
(4)不以个人名义承揽监理业务；
(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应单位兼职；
(6)不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法；
(7)不收受被监理单位的任何礼金；
(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；
(9)坚持独立自主地开展工作。
（四）监理工作制度
1、图纸会审制度
（1）监理人员进入现场后，总监理工程师应组织各专业工程师尽快熟悉本专业的施工图纸，对发现的设计问题做好书面记录并上报总监理工程师。
（2）通知承包单位抓紧时间安排技术人员认真熟悉图纸，准备图纸会审，并对发现的设计问题提交书面报告。
（3）总监理工程师组织各专业监理工程师参加由业主组织的项目建设四方（业主单位、监理单位、设计单位、施工单位）图纸会审，并做好会审记录。
（4）会审过程中，对图纸上出现的问题要明确处理意见和处理办法，需进行设计变更的，执行设计变更制度。
（5）会审结束后，要形成书面的会审纪要，由参加会审的各有关单位负责人签字并盖章后下发执行。
2、施工组织设计审批制度
总监理工程师应在规定的时间范围内，安排各专业监理工程师审查施工单位上报的施工组织设计，重点审查：
（1）施工单位人力、材料、机械设备的配备是否合理；
（2）施工单位拟定的施工组织设计、施工方案、技术、质量等保证措施是否完备可行；
（3）原材料检验的审批是否合乎要求；
（4）施工单位的安全施工制度是否健全，措施是否得力，是否有专门的安全管理人员；
（5）大型施工机械是否有出厂合格证和安全生产使用许可证，操作人员是否经过专业培训及各特殊工种的上岗培训情况是否符合要求；
（6）管理及持证上岗人员与投标时所报人员是否一致等。
审查完毕，形成书面审查报告上报总监理工程师，总监理工程师签署施工组织设计审批意见，并返回施工单位进行整改至合格后组织实施。
3、设计变更管理制度
在工程项目建设的实施过程中，可能出现以下三种情况的设计变更，具体操作如下：
（1）业主单位决策性的改变，如提出新的设计要求对原设计进行修改，工程范围和内容发生变更等。此类变更，由业主与设计单位协商设计变更的可能性与可行性，如果设计单位认为可以进行变更，业主委托设计单位绘制设计变更图纸或变更说明，监理机构安排承包单位组织实施。
（2）设计单位的设计文件和现场情况不符，绘制有错误，图纸与说明不一致等；此类变更，设计单位应征得业主及监理的同意后，认为有必要进行变更，设计单位绘制变更图纸或进行变更说明，业主委托监理机构安排承包单位组织实施。
（3）承包单位由于施工的需要而提出的变更，由于材料、设备的供应问题而产生的变更，以及由于人力不可抗拒的自然因素引起的设计变更等。此类变更，承包单位应上报监理机构，监理工程师认为有必要时，征得业主同意，由业主委托设计单位进行变更设计，由监理机构安排承包单位组织实施。
设计变更、洽商管理基本程序如下：

业主提出变更
设计单位提出变更
施工单位提出变更
设计单位论证
业主、监理论证
业主、设计、监理论证
同意变更，业主、设计单位、承包单位、监理机构分别在《设计变更、洽商记录》上签字认可
业主委托设计单位进行设计变更
承包单位提交
《变更、签证增加申请表》
监理工程师审核
业主单位审批

4、会议制度
为使施工正常运转，确保投资、进度和质量得以有效控制，确定每周至少召开一次监理例会。
例会参加入员：建设单位、承建单位和监理单位的工地技术负责人以及有关人员（有必要时邀请设计部门参加），由总监理工程师主持。
例会主要内容：承建单位汇报上周工程质量、进度情况、下周计划以及急需协调解决的问题，三方共同检查上次例会确定事项的落实情况，并分析未完成事项的原因；建设单位、监理单位和施工单位针对工程各方面情况，检查分析进度计划完成，确定下周（月）的阶段进度目标及相应落实措施，检查分析工程质量状况，并针对存在的质量问题，提出改进措施；检查工程量核定及工程款的支付情况；共同研究工程中急需解决和协调的问题，并落实解决的办法和措施及责任人，同时，研究下周计划，以保证在下步施工中落实。
例会纪要：为保证可追溯性，例会之后必须立即形成会议纪要， 内容要准确、可靠和有针对性。使之在周计划的落实中，成为有效的指导文件。
5、月报制度
我公司受业主委托，对所建工程进行施工阶段的建设监理，实施“四控、二管、一协调”。为使业主和公司对工地监理部的监理活动全面了解，并能给予有效的监督和指导，特建立“月报制度”，使之纳入9001质量体系受控状态。
建设监理资料是对工程项目当月目标实际完成情况的总结，同时也是制定下个月纠偏措施的依据，是动态控制的具体体现。
建设监理资料每月一份，时间次月10日前发出，按国家监理规范规定的内容和格式填写，力求能够客观、公正的反映当月的工程实际状况和监理工作情况，分析当月工程项目计划目标的完成情况，如发生偏离，则进行原因分析，提出纠偏措施；预测可能形象下月计划目标的不利因素，提出预控措施；对整个工程实行动态管理，确保整个工程项目既定的目标动用。
监理资料的主要内容有：委托监理通知书、监理实施办法、施工组织设计审批、当月工程总结、设备材料质量证明文件、检查试验资料、会议纪要、来往函件、监理月报等每月报业主1份，监理项目部留1份。
6、监理日志制度
监理日志作为监理方的完整工程跟踪资料，是监理工作状况的综合反映，是今后分析质量问题产生原因的重要资料，也是项目进行中分析影响进度控制的重要依据，是监理档案资料的基本组成。因此，监理日志的填写是现场监理工作的一部分，是考核现场监理工作的重要方面。
⑴监理日志的管理
①监理日志由现场监理负责人于每天下午下班前汇总各专业监理工程师的工作情况(专业监理工程师的监理日记)具体填写，当天的日志当天完成，一般不得后补。
②监理日志置于监理办公室， 监理人员均可查询、监督或提出修改补充。
④项目完成后，现场监理负责人应将监理日志加以整理，分册归入监理档案。监理日志作为监理公司的内部管理文件，未经总监同意禁止外人翻阅、复印。
⑵填写监理日志的要求
①天气情况的填写，一般应记录当日天气情况(如睛、阴、阴雨、大雨、暴雨、降雪、大雾、气温、风力等)以及因天气原因导致的工作时间损失。
②监理日志应记录当天施工部位、内容、施工班组人数及施工机械使用情况。但施工状况的记录不同于施工日记的记载，而要结合监理巡视、天气情况和施工部位的具体问题，综合对影响质量、进度的因素进行分析后的情况记录。要实事求是真实可信，客观地反映问题。
③对各方提出要求应真实记录，可简述本日收到的建设单位“要求”，设计方的变更及施工方的请示，并要写明何人、何时、何地、在场人员情况及内容(如为口头要求，事后应整理成书面要求，请要求人签字)。
④监理工作的记录是监理日志的重点内容，可分三部分书写，一是各方要求处理情况；二是各专业主要监理工作及发现的问题及处理结果；三是当日签发的监理指令。
⑤其他，记录监理过程中对“四控、二管、一协调”可能产生影响的事件。如政府有关部门颁发的有关文件收到时间、执行时间；承包单位因素，非承包单位因素引起的停水、停电、停工、延迟开工时间及由此造成的停工、窝工、材料及资金损失；业主合同外工程及零星用工：监理部完成的附加工作、额外工作；不可抗力因素发生过程及影响。
⑥监理日志应字迹工整、语句通顺、文字简练、逻辑合理。⑦第二天上午一上班将写好的监理日记放在桌上，供总监和信息管理员收查。
7、项目监理部内部管理制度
（1）自觉遵守国家法律、法规及政府建设主管部门的有关规定、条例、条令及其他有关制度，恪守监理工程师职业道德规范，在日常监理工作中做到守法、诚信、科学、公正。
（2）热爱本职工作，忠于职守，全心全意为业主做好管理服务。
（3）积极、热情、主动、诚恳，以公正的第三方立场维护业主和承包单位的合理利益，维护国家利益。
（4）严格按照本工程监理和约定条款及业主的授权范围独立承担监理业务，不得从事超越合同规定及业主的授权范围以外的其他活动。
（5）不得与施工单位、设备及材料供应商有经济隶属关系，监理人员不得在以上单位兼职，不得接受以上单位的任何礼品、礼金和贿赂，违者按公司有关规定处罚，触犯国家法律的交国家有关部门依法处理。
（6）树立全局观念，发扬团结奋斗的精神，相互尊重、相互谅解、友爱协作、互相帮助、互相支持。遇有意见分歧，应在内部研究解决，不得在现场争执，一旦作出决定，必须无条件执行。
（7）接受上级主管机关的管理，定期汇报现场监理工作情况。
（8）努力学习、钻研业务，不断提高自身的技术水平和业务素质。
（9）虚心向兄弟监理单位学习，取人之长，补己之短，不得在任何场合贬低他人。
（10）严守业主的企业及工程秘密，未经业主同意不得以个人名义在报刊杂志上引用本工程的相关资料发表论文。
8、安全检查制度
为全面贯彻“安全第一、预防为主”的安全施工方针，保证工程施工的正常进行，特建立以下安全检查制度。
1）建立包括建设单位、监理单位和施工单位有关人员在内的安全管理体系，并组成“安全文明联合检查小组”。
2）定于每周四，对整个施工现场进行安全文明联合检查。
3）检查后必须以书面形式形成“安全检查纪要”。
4）有不安全隐患的单位，形成书面“整改措施”，反馈给“安全文明联合检查小组”。
5）对有不安全隐患的单位进行复验，以督促整改，并形成“复验报告”。
6）以上书面报告，要登记入档。
7）各施工单位必须制定“安全检查制度”和建立“安全管理体系”，以及定期对施工人员进行安全教育。
9、监理档案管理制度
1）监理资料是监理工程师在实施监理过程中直接形成的，具有可追溯性、保存价值和法律效应的原始记录，必须归档管理。
2）设专职资料员和档案专柜。
3）资料员负责信息、资料的收集、发放和整理保管等管理工作。
4）归档监理资料按形成时间的先后顺序整理分类立卷装盒(袋)，要有编号和目录，标识明确清楚。
5）归档资料必须真实可靠、字迹清楚、签字齐全，不得擅自涂改。
6）借阅、归还要办理登记手续。
7）竣工后移交公司档案室，办理交接手续。
8）监理资料归档内容：
(1)监理合同(副本)
(2)监理大纲、规划、细则
(3)施工合同(总、分包合同副本)
(4)采购合同
(5)施工设计方案
(6)资质审查
(7)招投标文件
(8)图纸、标准图册、会审纪要和变更通知
(9)监理通知、建议书、工作联系单
(10)监理日记、月报、监理工作总结
(11)会议纪要、安全检查纪要
(12)月进度审核、工程款支付资料
(13)投资控制
(14)进度控制
(15)分部分项工程开工审批报告
(16)工程验收和隐蔽验收记录
(17)验线记录
(18)质量事故调查和处理报告
(19)工程质量保证资料(产品说明书、合格证、生产许可证、准用证、质量证明书、检验报告。
(20)沉降记录
(21)照相、录象资料
10、工地检查和巡视人员到位保证措施
为了加强监理现场巡视检查工作，督促现场监理人员检查和巡视的到位情况，制定了“监理现场巡视检查工作制度”。
（1）要求工程项目总监对现场监理人员的检查和巡视到位情况进行检查，并做好工程巡视检查记录及发现问题的处置意见、结论评语及整改效果。
（2）公司每月组织现场巡视检查组对现场监理人员的工作情况检查一至二次。检查内容包括：a、检查工程总监对现场监理人员的检查记录及处理记录。b、监理服务情况、业主和其他参见单位意见和职业道德、组织纪律、工作作风、企业形象、环境卫生等情况。c、“四控、两管、一协调”工作实施情况。d、监理资料规范、完备、齐全情况。e、其他检查组认为有必要了解、查询、考核的问题。
（3）公司检查组对工程进行检查后，填写“现场巡视检查记录 ”和检查评语、结论，对发现的问题提出限期整改意见和要求，并跟踪检查。
11、签证制度
在工程项目的实施过程中，监理机构要严把签证关，各专业监理工程师要认真负责、严格审核，总监理工程师认真复核并最终签署意见。重点应控制如下几个方面：
（1）严格按图纸复核已完成工程的实际工程量，认真进行审核后签发施工单位所报的已完工程量报表；
（2）严格控制工程设计变更，未经监理工程师签发变更通知，一律不得擅自进行变更施工，否则不予签认工程量；
（3）认真做好工程资料的收集、整理工作，建立完善的监理档案资料，为工程的索赔和反索赔提供有理、有力的依据。对于索赔金额要严格复核审查；
（4）严格审核由施工单位提交的最终工程量结算。
基本程序流程如下
a、月工程计量和支付程序框图
监理工程师对分项、
分部工程已签认

承包单位申报
工程量完成清单（预算）

设计变更费用
合同变更费用
索赔费用等
监理工程师审批
双方协商
承包单位按审批的工程量填写
《工程进度付款申请表》

监理工程师审核

总监理工程师签发
《工程进度付款申核表》

业主单位负责人批准
三方协商修改

业主单位向承包单位支付

b、工程款竣工结算的基本程序
工程经各方竣工验收
承包单位提出
竣工结算资料
监理工程师审核
总监理工程师签发
《工程结算审定表》
业主单位审核
业主单位向承包单位付款
保修阶段结束时
进行工程款最终结算

12、验收制度
为最终实现工程项目的计划质量目标，监理工程师应从以下几个方面做好工程质量的验收控制：
（1）工程材料、构配件和设备质量验收控制基本程序
承包单位填写《主要材料、构配件、设备进场申请核验单》
承包单位使用
监理工程师审核
承包单位另选
方法：
1、审核证明资料
2、实地考察厂家
3、进场材料检验
4、进行验证复试

不合格

合格

（2）分项、分部工程质量验收基本程序
承包单位达到
分项工程报验条件
进行自检
承包单位填写《分项工程验收申请核验单》
监理工程师审核
监理工程师签认分项工程
承包单位继续施工
达到分部工程自检条件
自 检
纠正
承包单位填写《分部工程验收申请核验单》
（附：分布工程质量评定表）
监理工程师审核
总监理工程师签认分部工程
纠正

（3）单位工程验收基本程序
承包单位自检合格填报《竣工工程验收申请核验单》
监理工程师核查质量保证资料
承包单位进行整改
项目监理部进行竣工验收
项目监理部组织业主、设计单位、承包单位
四方验收
项目总监理工程师签发《竣工工程验收申请核验单》
项目监理部签发《监理通知》

有缺陷

（4）隐蔽工程验收的流程如下：

施工单位

质量保证资料齐全，合格
隐蔽工程质量评定完成自评合格
隐蔽验收记录签认完成

施工单位填“隐蔽工程报验单”报监理单位

监 理 工 程 师

检查隐蔽工程质量是否合格
检查质量保证资料是否符合要求
检查隐蔽工程、是否完成

合格：签认“隐蔽工程检验认可书”，进入下一工序施工
不合格，监理工程师签发《不合格工程整改通知单》，施工单位组织整改

（5）竣工验收流程图
承包单位自检合格填报
《竣工工程验收申请核验单》
监理工程师审查
质量保证资料
项目监理部进行
竣工验收
项目监理部组织业主、设计单位、承包单位、四方验收
承包单位进行整改
项目监理部签发
《监理通知》
项目总监理工程师签发
《竣工工程验收申请核验单》
报市工程质量监督站
进行核验

有缺陷

合 格

13、工程预结算、进度款拨付审核制度
⑴审核依据：
《施工承包合同》、《建设工程委托监理合同》、经过会审的施工图、经过签章确认的竣工图、《工程竣工核验证明书》、工程设计变更、技术联系单、现场经济签证、合同约定的定额、地区价目表、现行施工及验收规范、业主确认的材料、构(配)件、设备价格等。
⑵审核程序：
①计算工程量；
②套定额，当定额缺项时，和施工人员、业主一起编制一次性单位估价表，并报请市定额站批准后执行；
③数字计算及核对；
④取费；
⑤监理部项目总监审定；
⑥业主核定；
⑦复制、发送有关单位和部门。
⑶审核办法：
①工程进度款：
按施工合同的约定，收到进度拨款申请单后，5日内审核完毕，经项目总监、业主批准后，留一份存档，其余返还承包商，据以拨付进度款。
②工程预算审核：
根据经过会审的施工图、施工合同、现行定额和规范等，对分部分项工程项目、工程量、套用定额、数字计算、费用计取等逐项审核，其中存在的问题，会同业主、承包商更正后，经项目总监、业主审定复制后由承包商分发有关单位，作为拨付进度款和结算的依据。时间要求：根据工作量的大小、工程复杂程度临时确定。
③工程结算的审核：
工程竣工并经政府质量监督部门检验评定，取得《工程验收证明书》，承包商报送结算，监理公司审核。审核中，当造价低、比较单纯的项目，可由预算员审核，经项目总监审定后，报送业主。当面积大、造价高、复杂、工期长的工程结算可由监理单位自行审查，经项目总监审定后，报送业主审核。也可由业主、监理单位、承包商组织班子联合审核。每个项目用哪种办法临时确定。时间要求：视工程的大小、复杂程度临时确定。
14、办理经济签证的规定
工程建设中办理经济签证是监理工作的重要内容之一，签证水平直接反映监理水平。为把监理工作逐渐纳入科学化、规范化、制度化的管理轨道，在总结经验的基础上，特作如下规定。
⑴本规定所指经济签证包括设计变更、技术联系单、现场经济签证、工程量增减、材料代用、零星用工、非乙方原因发生的返工费用及施工技术措施费等涉及费用增减的内容。发生上述各种情况，均应分门别类按规定及时、客观、认真办理相关签证手续，并应在事情发生后3—5日内办理完毕，过期不再受理。
⑵收到施工单位送办的签证后，先征得总监理工程师或总监代表的同意，所有经济签证均应由分管监理工程师现场核实并签署意见后，报总监理工程师或总监代表审阅，并在同业主代表面妥并签署意见后方可签发，较重大的签证应在着手办理之初即与业主沟通意见。
⑶签证一定要客观、准确。经办人在核定工程量、材料用量、机械台班用量、用工数或费用时，必须严肃认真，按有关规定进行核算，以充分维护业主利益。凡出现差错，经办人要负相应的责任。
⑷由监理公司签发的签证，必须由收方经办人在我方的发文本上签收。
⑸具有工程师以上职称，或经总监理工程师委托的其它监理人员，方能经办所分工专业的签证。所有签证均应有总监或总监代表的签字。
⑹做好各类签证的编号及存档工作。由我公司签办的各类签证，均一式四份，经签字、盖章后分送业主、施工单位各一份，工作用一份，存档一份。
⑺由我公司签办的各类签证，经办人负责跟踪签证的实施情况，并及时向总监理工程师或总监代表报告，必要时应向业主反馈。
15、工程材料、设备采购、定价和验收管理规定
本办法根据国家、省和本市有关规定，结合有关情况，对工程材料、设备的采购、定价和验收特制定该管理办法，请有关各方参照执行。
⑴采购
①施工单位应按合同规定的要求，每月月初及时向建设单位提报自行采购的材料、设备计划及需要甲方供应材料、设备需求计划明细。
②甲、乙双方均要认真按计划要求，及时安排材料采购，尽量采用一次签订合同，按计划分期供货的方式。以节省费用，保证工程施工需要。
③大批量材料其价格、厂家、质量应在签定合同前，采购方以书面报告形式，报甲方主管领导，批准后方能签定合同。
④