建筑工程总公司内控手册模板.doc

建筑工程总公司内控手册模板3492020年4月19日资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。第一章 总 则1 编制内部控制手册目的、 意义为进一步提升中国建筑股份有限公司(以下简称”股份公司”)风险防范能力, 提高股份公司的运行效率, 全面贯彻财政部、 证监会、 审计署、 银监会、 保监会等五部委颁布的企业内部控制基本规范, 以及国资委颁布的中央企业风险管理指引, 股份公司编制了内部控制手册。股份公司内部控制手册是以五部委颁布的企业内部控制基本规范、 国资委颁布的中央企业风险管理指引基础, 并结合股份公司实际情况编制而成。编制股份公司内部控制手册对完善企业内部控制制度, 进一步规范集团内部各个管理层次相关业务流程, 分解和落实责任, 控制企业风险, 保证财务报告真实性, 确保企业资产安全高效运行具有较强的现实意义。2 内部控制手册的适用范围内部控制手册适用于中国建筑工程股份有限公司总部, 各事业部及其全资子公司、 控股子公司、 分公司。 3 内部控制基本原则3.1 合法、 合规原则: 符合国家的法律、 法规和政策。3.2 简洁明晰原则: 内控内容一般涉及到八个方面, 编制过程中对业务目标、 业务风险、 业务范围、 业务流程步骤和风险控制点、 业务流程图、 相关制度目录、 主要控制点和相关资料等, 定位准确、 简洁明了, 便于掌握、 实施。3.3 相互牵制不相容原则: 内部牵制体现部门与部门、 员工与员工以及各岗位之间所建立的互相验证、 相互制约的关系, 特别是要明确部门、 岗位之间的职责, 对于管理授权做到适度、 明确。3.4 成本效益原则: 力求以最小的管理成本获取最大的经济效益, 防止程序过细、 控制过度会减低效率, 增大控制成本; 相反, 控制不足会达不到控制风险的目的。3.5 可操作性原则: 内部控制必须符合股份公司的实际, 必须具有很强的可操作性。3.6 奖惩结合原则: 明确各部门及人员应承担的职责, 做到奖罚有对象, 责任可追溯。3.7 适度授权原则: 确定授权对象, 授权环节, 授权范围; 防止授权过度与不足。4 内部控制的基本要求4.1 股份公司总部及各级子公司严格按照上市公司的要求, 建立规范的公司股东会、 董事会、 监事会、 经理层以及各级别的专业委员会的议事规则, 明确决策、 执行、 监督等方面的职责权限, 形成科学有效的职责分工和制衡机制。4.2 股份公司总部及各级子公司制定并实施有利于企业可持续发展的人力资源政策。人力资源政策应当至少包括: 严格员工的聘用、 培训、 辞退与辞职程序; 完善员工的薪酬、 考核、 晋升与奖惩机制; 强化关键岗位定期岗位轮换制度; 加强员工培训和继续教育, 不断提升员工素质。4.3 股份公司总部及各级子公司积极加强公司文化建设, 统一公司文化理念, 严格规范企业形象标识, 制定并执行统一的员工行为守则, 培育积极向上的价值观和社会责任感, 倡导诚实守信、 爱岗敬业、 开拓创新和团队协作精神, 树立现代管理意识。4.4 股份公司总部及各级子公司加强法制教育, 增强董事、 监事、 经理及其它高级管理人员和员工的法制观念, 严格依法决策、 依法办事、 依法监督, 建立健全法律顾问制度和重大法律纠纷案件备案制度。4.5 股份公司总部及各级子公司积极开展风险评估工作, 对国家宏观经济政策、 金融环境、 市场环境、 法律环境、 社会文化环境、 科技进步、 自然环境等公司外部因素进行分析研究, 对公司高级管理人员职业操守与胜任能力、 组织及生产运行方式、 科技研发与信息技术运用能力、 财务状况、 社会责任等公司内部因素进行及时评估, 以判断其对公司运行产生的影响, 并采取必要的可行的应对策略, 达到控制风险之目的。4.6 股份公司总部及各级子公司严格执行不相容职务分离控制措施, 全面系统地分析、 梳理业务流程中所涉及的不相容职务, 并实施相应的分离措施, 形成各司其职、 各负其责、 相互制约的工作机制。4.7 股份公司总部及各级子公司建立并执行授权审批制度, 根据常规授权和特别授权的规定, 明确各岗位办理业务和事项的权限范围、 审批程序和相应责任。4.8 股份公司总部及各级子公司严格实施会计系统控制, 全面执行国家统一的会计准则, 加强会计基础工作, 明确会计凭证、 会计账簿和财务会计报告的处理程序, 保证会计资料真实完整。合理设置会计机构, 配备合格的会计人员。4.9 股份公司总部及各级子公司严格实施财产保护控制, 建立并执行财产日常管理制度和定期清查制度, 严格限制未经授权的人员接触和处理财产, 采取财产记录、 实物保管、 定期盘点、 账实核对等措施, 确保财产安全。4.10 股份公司总部及各级子公司严格实施预算控制, 规范预算的编制、 审定、 下达和执行程序, 强化预算约束。4.11 股份公司总部及各级子公司定期开展运营分析, 综合运用生产、 购销、 投资、 筹资、 财务等方面的信息, 发现存在的问题, 及时查明原因并加以改进。4.12 股份公司总部及各级子公司严格实行绩效考评制度, 经过科学设置考核指标体系, 对公司内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价, 将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、 评优、 降级、 调岗、 辞退等的依据。 4.13 股份公司总部及各级子公司积极建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制, 明确风险预警标准, 对可能发生的重大风险或突发事件, 制定应急预案、 明确责任人员、 规范处理程序, 确保突发事件得到及时妥善处理。4.14 股份公司总部及各级子公司全面加强内外信息沟通, 明确相关信息的收集、 处理和传递程序, 确保信息及时沟通。信息沟经过程中发现的问题, 及时报告并加以解决; 对重要信息及时传递给董事会、 监事会和经理层。4.16 股份公司总部及各级子公司全面加强内部监督, 公司严格实行内部审计与纪检监察, 经过发现并纠正内部控制缺陷, 以保证公司健康、 稳定、 持续发展。5 内部控制组织机构股份公司总部及各级子公司财务部门负责公司内部控制的组织实施部门, 主要负责内部控制设计、 检查、 修正; 各级审计部门为内部控制测试评价部门, 负责对公司的内部控制测试、 评价, 并发布自评估报告; 各级法律事务管理部门为公司内部控制风险评估部门, 负责公司各类风险评估工作, 发布风险评估报告。6 内部控制手册的更新与监督股份公司内部控制手册经总经理常务会审批, 总经理签字后正式生效。股份公司将根据外部环境、 内部组织架构及管理要求的改变而适时更新。一般每年对内部控制手册更新一次, 更新资料主要来源于各子(分)公司、 总部各职能部门的建议, 以及内部控制检查单位和外部检查单位对内部控制的评价。第七章 生产管理28 项目管理体系建立和运行管理业务流程一、 业务目标l 确保企业项目管理符合国家法律、 法规和和相关监管机构的要求; l 建立标准化、 规范化的项目管理体系, 并保证项目管理体系高效运行, 促进企业生产经营健康发展和战略目标的实现。一、 业务风险l 违反国家法律、 法规和监管机构的要求, 可能使企业遭受外部处罚, 给企业带来经济及名誉损失; l 项目管理体系不完善或运行存在漏洞, 影响企业生产经营的顺利进行和战略目标的实现。二、 业务范围该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司( 以下简称股份公司) 以及其下属的二级次企业、 三级次企业关于项目管理体系建设和运行管理的相关流程, 主要内容包括项目管理体系文件的编制、 项目管理体系的运行以及对下属企业的项目管理体系运行情况进行检查、 考评等。三、 业务流程描述 1 项目管理体系文件的制定及运行1.1 股份公司市场与项目管理部组织系统内的项目管理专家编制和修订项目管理手册( 涵盖成本、 质量、 进度、 安全等项目管理的各要素) , 项目管理手册要遵守中建总公司工程项目管理规范。项目管理手册在编写完成后经专家组审阅并签署意见后报股份公司主管项目管理的副总经理签字审批( 参与编写的专家不得参与评审) 。1.2 股份公司市场与项目管理部依据经审批的项目管理手册, 制定或修订项目管理体系运行考核办法( 主要包括考核的时间、 考核的内容以及考核的指标等内容) , 项目管理体系运行考核办法报股份公司主管主管项目管理的副总签字审批。1.3 项目管理手册和项目管理体系运行考核办法经过审批后, 有股份公司市场与项目管理部经过OA电子文件系统转发给股份公司各事业部及下属企业。1.4 股份公司各事业部和下属企业根据股份公司的项目管理体系文件编制本单位的项目管理体系文件和实施细则, 本对本单位所承接的项目进行管理。2 项目管理体系的运行的考评2.1 股份公司市场与项目管理部依据项目管理体系运行考核办法, 组织有关部门的人员对股份公司各事业部和各下属企业的项目管理体系运行情况进行考评( 考评的方法主要是检查项目的现场管理情况、 有关管理文件资料等) , 考评结束后编写项目管理体系运行考评报告, 报股份公司主管项目管理的副总经理签字审批。2.2 经审批的项目管理体系运行考评报告以书面方式反馈给被考评单位/事业部并下发整改通知。相关单位在整改后将经本单位/事业部主管副总经理或总经理签字确认后的项目管理体系运行整改报告报送股份公司市场与项目管理部。2.3 股份公司市场与项目管理部汇总各单位的项目管理体系运行整改报告后报主管项目管理的副总签字审批。四、 相关制度目录1 建设工程项目管理规范( GB/T50326 ) 2 中建总公司工程项目管理规范五、 主要控制点1 项目管理体系文件的编制、 修订、 审核与下发2 项目管理体系运行情况的考评3 相关单位的整改及整改结果的审核六、 检查资料1 项目管理手册2 项目管理体系运行考核办法3 项目管理体系运行考评报告4 整改通知5 项目管理体系运行整改报告八、 业务流程图第七章 生产管理29 工程质量管理业务流程施工企业一、 业务目标l 确保工程质量符合国家相关工程质量法律、 法规和公司相关制度的要求; l 在保证工程质量的前提下, 降低工程项目质量成本, 提高企业经营效率与效果; l 确保工程项目质量管理水平符合公司战略发展的需要。二、 业务风险l 工程质量不符合国家法律法规及企业规章制度,发生工程质量事故,可能给企业带来经济损失和信誉损失; l 工程质量不合格, 增加项目质量成本支出, 降低企业经营效率与效果; l 对工程质量管理不当, 发生工程质量投诉事件, 或与建设方、 使用方发生法律纠纷, 可能给企业带来信誉损失, 影响企业战略发展进程。 三、 业务范围该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司( 以下简称”股份公司”) 关于工程质量管理的相关流程, 主要包括工程质量管理的检查、 工程质量评优管理、 工程质量投诉管理、 重大工程质量事故的调查和处理。四、 业务流程描述1 工程质量管理的检查1.1 根据中国建筑股份公司质量管理条例的要求, 股份公司及各级子( 分) 公司质量管理部门定期( 股份公司每年一次、 二级公司半年一次、 三级公司每季度一次) 从本公司自行建立的质量管理专家库中抽取专家组成检查小组, 开展工程质量管理检查活动, 形成工程质量管理情况报告, 报主管质量副总经理审阅签字。工程质量管理情况报告包括质量管理体系建立及运行情况、 制度运行情况、 工程实体质量符合相关法律法规情况以及改进措施。1.2 质量管理部门按照股份公司施工企业质量管理考核评价办法对下属施工企业质量管理工作进行考核评价, 提出书面整改建议或要求。质量管理部门将检查情况及评价结果形成考核评价报告, 报本公司主管质量的副总经理签字批准, 发布工程质量检查结果通报。1.3 各施工企业质量管理部门负责跟踪监督检查中发现的质量隐患或问题的整改, 进行自查并编写复查情况报告, 经本单位主管质量副总经理审批后上报上级质量管理部门。2 全面质量管理小组活动2.1 各项目部根据项目工程质量管理需要选定QC课题, 并由项目技术主管任组长, 由技术、 质量、 工长等相关人员组成全面质量管理小组( 简称QC小组) , 并到上级全面质量管理工作部门登记注册, 定期开展全面质量管理QC活动, 总结全面质量管理QC成果。2.2 各级全面质量管理工作部门在每年一季度召开本企业全面质量管理小组成果发布以及评优活动。抽取具有国家级诊断师资格的人员组成评审委员会, 以成果发布的形式进行评审, 评选出全面质量管理优秀成果一、 二、 三等奖, 并将评审结果( 报告) 报本公司主管质量的副总经理签字批准并发布。2.3 评审出的优秀成果一等奖将向上级企业( 行业协会) 推荐, 参加更高一级的全面质量管理优秀成果评选。3 参加国家级工程质量奖的评选3.1 各级公司工程质量管理部门对本年度拟申报国家级工程奖的项目进行考察评估, 向本公司主管质量的副总经理提交本年度拟推荐参加国家级工程奖的项目情况评估报告。本公司主管质量的副总经理审批签字后, 报股份公司质量管理部门。3.2 股份公司质量管理部门汇总情况后形成年度拟申报国家级奖的签报, 主要包括拟申报项目的工程质量信息、 是否符合申报条件、 工程报优的优势和劣势以及建议指标分配情况等信息, 报股份公司主管副总经理批准, 向行业协会报送推荐表及推荐材料。3.3 各级公司工程质量管理部门在行业协会的评审前进行全面的检查和指导, 协助申报单位做好申报、 现场准备、 施工资料准备、 工程汇报资料准备、 接待评审复查专家的准备等各项准备工作。3.3 行业协会评审专家现场复查, 由股份公司迎接人员主持复查会议。4 工程质量投诉管理4.1 各级公司质量管理部门接到工程质量投诉书后, 立即与被投诉单位取得联系, 对投诉的问题进一步确认。4.2 根据投诉问题的情况, 工程质量管理部门总经理对投诉的性质进行认定, 并根据性质决定采取以下相应处理措施: 4.2.1 投诉为一般性问题时, 可向被投诉单位发函督促其立即进行整改, 并对整改情况进行跟踪, 收集投诉处理报告。4.2.2 投诉问题比较严重时, 以签报的形式报告本公司主管质量副总经理, 同时以函件和电话的方式向被投诉单位的主管领导告知, 并根据具体情况决定是否派人到被投诉项目督促其进行整改。4.2.3 投诉问题很严重时, 立即报告本公司主管质量副总经理并立即派人到被投诉项目了解情况, 协助被投诉单位做好处理工作, 形成投诉处理签报报公司主管质量副总经理。4.3 被责令调查整改后, 被投诉企业编制严重投诉问题的调查处理结果报告, 内容包括投诉的质量问题、 采取的处理措施、 处理结果, 报本公司主管质量副总经理审批后, 逐级上报上级质量主管部门, 股份公司质量管理部门形成签报报公司主管质量副总经理。5 重大工程质量事故的调查和处理5.1 各级公司质量管理部门接到重大质量事故报告后, 立即派人代表本公司前往事故现场, 了解事故情况并及时报告本公司主管质量副总经理和上级质量主管部门。主管质量的副总经理对质量事故进行批示。质量管理部门协助事故发生企业采取必要措施进行妥善处理。5.2 股份公司质量管理部门协助调查质量事故, 参与事故的调查及原因分析, 根据政府行政主管部门组建的事故调查小组的事故调查报告起草事故责任人处理建议报股份公司主管质量副总经理审批后发布通报文件。 五、 相关制度目录1 中华人民共和国建筑法2 国务院建设工程质量管理条例3 国家现行工程质量验收规范( 标准) 4 中国建筑总公司建筑工程质量验收标准5 中建股份公司企业质量管理条例6 中建总公司QC(质量管理)小组管理和优秀QC小组评审办法六、 控制要点1 工程质量的检查与考评2 全面质量管理优秀成果的申报和评审3 国家级工程质量奖的申报和评审4 工程质量投诉管理5 重大工程质量事故的调查和处理七、 检查资料1 工程质量管理情况报告2考核评价报告 3工程质量检查结果通报4复查情况报告5全面质量管理QC成果报告6优秀质量管理小组成果评审报告7 本年度拟推荐参加国家级工程奖的项目情况评估报告8工程质量投诉书9投诉处理签报10严重投诉问题的调查处理结果报告11 事故调查报告12事故责任人处理建议八、 业务流程图第七章 生产管理29 工程质量管理业务流程-房地产企业一、 业务目标l 在保证开发项目质量的前提下, 降低工程项目质量成本, 满足产品定位要求; l 完善工程质量管理体系, 确保工程质量全面达到国家工程质量验收合格标准。二、 业务风险l 工程质量不合格, 增加开发项目质量成本支出, 难以满足企业产品定位要求; l 工程质量不符合国家法律法规及企业规章制度的要求, 或由于工程质量投诉事件引发与业主的法律纠纷, 导致经济损失和信誉损失。三、 业务范围该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司 (以下简称”股份公司”)房地产业务关于工程质量管理的相关流程, 主要包括工程质量的日常管理、 施工现场投诉管理、 监理规划的审查。四、 业务流程描述1 工程质量的日常管理1.1 工程质量控制: 子公司工程部根据公司项目施工过程质量监管计划和工程质量现场检查内容与要求的规定, 对施工重点部位、 工序以及定位放线等进行抽查, 严格执行监督中间验收过程, 关注质量通病防治措施的执行情况及效果, 并协同监理对关键控制点进行事后检查, 以上的检查过程及结果都应形成书面记录, 以存档备查。1.2 材料设备质量的控制: 工程部要求施工方提前24小时通知材料进场, 并提交材料设备进场验收申请单, 经工程部审核签字经过后, 材料设备才能入库并用于工程项目。1.3 工程验收制度: 具体参见”存货管理业务流程房地产未售存货与在建项目”。2 施工现场投诉管理2.1 接到投诉后, 由项目发展部向被投诉子公司了解情况, 进一步确认投诉问题, 并予以登记, 同时形成投诉问题处理初步意见。立即报告公司项目发展部主管副总, 经公司项目发展部主管副总批示投诉处理意见后, 视投诉问题的性质决定是否上报公司总经理做进一步批示。由项目发展部负责监督子公司对投诉问题的整改情况。2.2 根据投诉问题的性质采取以下处理措施: 2.2.1 投诉问题为一般问题时, 子公司工程部负责投诉问题的调查与整改。2.2.2 投诉问题为比较严重或严重时, 报告公司总经理做进一步批示, 并根据具体情况决定是否立即派人到被投诉项目了解情况, 协助被投诉子公司做好投诉问题的整改工作。2.3 子公司工程部负责形成严重投诉问题处理报告, 子公司经理签字确认后, 报公司项目发展部审核, 并报公司项目发展部主管副总审核后, 报公司总经理审批予以执行, 直至达到处理报告的要求为止。3 监理规划的审查3.1 监理规划审查要求 子公司工程部经理(或合同承办人员)在监理合同正式签订后, 要求监理单位在10天内提交实施性的监理规划。子公司工程部收到实施性的监理规划后, 组织工程部专业工程师对实施性的监理规划进行审查。参与审查人员填写监理规划审查记录表, 由子公司工程部经理决定是否需要承建重新修订实施性的监理规划, 或提交补充文件。3.2 审查要点以及审查方法 审查监理单位的实时性监理规划必须内容齐全且有深度, 包括审查管理架构、 审查检测仪器设备、 审查质量要求等方面的内容。审查质量要求具体包括: 是否有防治工程质量通病( 渗漏、 裂纹、 排水不畅通) 的具体措施和制度、 施工难点的监理方案的科学性以及经济性、 对材料检验、 隐蔽工程的验收等重点部位有无制定预见性的控制点监控方法。3.3 子公司工程部经过检查, 确认实施性的监理规划符合中建地产管理手册质量管理要点、 质量管理组织架构以及其它规定的, 报公司项目发展部审批后, 签发开工报告。五、 相关制度目录1 建设工程质量管理条例( 国务院) 2 中华人民共和国建筑法关于建设工程监理的有关规定3 国家现行工程质量验收规范( 标准) 4 中建股份公司工程质量管理条例5 中建地产管理手册六、 主要控制点1 工程质量控制2 材料设备质量控制3 工程验收管理4 施工现场投诉管理5 监理规划审查七、 检查资料1 关于工程质量的检查过程和结果的记录2材料设备进场验收申请单3严重投诉问题处理报告 4 实施性的监理规划5 监理规划审查记录表 八、 业务流程图第七章 生产管理29 工程质量管理业务流程-设计院一、 业务目标l 保证中建股份系统的设计勘察产品质量合格, 达到国家相关质量验收规范标准, 避免投诉事件发生; l 在保证设计勘察质量的前提下, 降低设计勘察项目质量成本; l 力争在勘察设计行业创优工作中取得优异成绩, 扩大行业影响力。二、 业务风险 l 设计勘察产品不符合国家及行业的法规、 规范、 标准, 质量不合格, 导致质量投诉事件或法律纠纷; l 设计勘察产品质量不合格, 增加项目质量成本支出; l 勘察设计行业整体发展水平提升迅速, 竞争对手实力强劲。三、 业务范围 该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司( 以下简称”股份公司”) 关于工程质量管理的相关流程, 主要包括设计勘察企业质量管理办法的制定和产品质量情况检查、 设计勘察业务重大质量事故的调查处理、 推荐参加全国优秀工程勘察设计行业奖的评选等。四、 业务流程描述 1 设计勘察企业质量管理办法的制定和产品质量情况检查1.1 参照质量管理体系GB/T 19001- 标准, 由设计勘察业务部制定中建股份设计勘察业务质量管理办法和年度检查工作计划, 以签报形式报设计勘察业务领导和股份公司分管副总经理审批签字。 1.2 各设计勘察企业根据中建股份设计勘察业务质量管理办法, 按照年度检查工作计划开展检查活动。先由各设计勘察企业技术质量部( 处) 对其质量管理制度建设情况和产品质量状况进行监督检查, 以便及时发现问题, 自检结果以自检报告形式报设计勘察业务部审核备案。1.3 设计勘察业务部组织相关专家组成检查组, 对所属设计勘察企业进行年度巡查, 并编制中建股份设计勘察企业质量管理检查报告。检查组将检查情况及处理意见( 建议) 以签报方式上报设计勘察业务部领导和股份公司分管副总, 由分管副总对处理意见( 建议) 进行审批签字。1.4 设计勘察业务部公布巡查结果, 督促有问题企业按整改建议执行整改, 并 将年度检查报告整理归档。2 设计勘察业务重大质量事故的调查处理2.1 当发生重大设计勘察质量事故时, 事故发生单位在第一时间上报重大事故报告, 设计勘察业务部对事故严重程度进行初步评估, 并以签报形式上报股份公司分管副总审批, 待批准后组织相关技术专家组成事故调查组, 由设计勘察业务部执行总经理亲自带队赴现场调查事故情况。2.2 事故调查组参与事故调查和原因分析 , 提出事故处理意见及对事故责任人的处理意见, 并协助事故发生单位采取必要措施进行妥善处理。2.3 在调查结束后五个工作日内, 由事故调查组完成中建股份设计勘察业务重大质量事故调查报告和中建股份设计勘察产品重大质量事故处理结果报告, 报股份公司分管副总审批。分管副总签批后报股份公司总常会审议对该事故的处理结果。2.4 经股份公司总常会审议表决经过后, 由总经理办公室以会议纪要形式公布最终处理意见和内部通报文件。2.5 各设计勘察企业落实处理结果、 处理善后事宜。设计勘察业务部负责整理资料归档。3 推荐参加全国优秀工程勘察设计行业奖的评选3.1 在全国工程勘察设计行业优秀工程勘察设计奖评奖年度( 每2年组织一次评选) , 设计勘察业务部转发中国勘察设计协会所发的评选通知, 组织中建股份所属设计勘察企业将符合申报条件、 并拟经过股份公司渠道申报的优秀项目上报至设计勘察业务部。3.2 设计勘察业务部对上报项目的合规性进行评估、 筛选 , 并向股份公司分管副总经理提交本年度拟推荐参加全国工程勘察设计行业优秀工程勘察设计奖的项目报告。3.3 经股份公司分管副总经理签批同意后, 设计勘察业务部组织申报单位做好申报资料制作, 由设计勘察业务部对申报文本和图纸材料进行复核、 并在申报表”上级勘察设计主管部门推荐意见”栏签署推荐意见并加盖公章、 最后将评选资料报送中国勘察设计协会。3.4 设计勘察业务部负责对接行业奖评审主办单位, 做好推荐项目评审情况的跟踪与信息反馈。3.5 设计勘察业务部编制中建股份设计勘察业务年度创优工作总结, 报分管副总阅知, 整理归档。五、 相关制度目录 1 国务院建设工程质量管理条例2 国家现行设计勘察图纸审查验收规范( 标准) 3 质量管理体系GB/T 19001- 4 中国建筑股份有限公司工程质量管理办法5 全国工程勘察设计行业优秀工程勘察设计行业奖评选办法六、 主要控制点 1 设计勘察企业质量管理办法的制定和产品质量情况检查2 设计勘察业务重大工程质量事故的调查处理3 推荐参加全国优秀工程勘察设计行业奖的评选七、 检查资料 1 中建股份设计勘察业务质量管理办法2 年度检查工作计划3 中建股份设计勘察企业自检报告4 中建股份设计勘察企业质量管理检查报告及整改意见5 重大事故报告、 签报6 中建股份设计勘察业务重大质量事故调查报告7 中建股份设计勘察产品重大质量事故处理结果报告8 本年度拟推荐参加全国工程勘察设计行业优秀工程勘察设计奖的项目报告9 中建股份有限公司申报全国工程勘察行业优秀工程勘察设计奖项目推荐书10 中建股份设计勘察业务年度创优工作总结八、 业务流程图第七章 生产管理30 安全生产管理业务流程一、 业务目标l 确保企业安全生产管理工作符合国家法律、 法规和相关监管机构的要求; l 完善安全生产管理体系、 实现安全生产目标, 确保企业生产经营的有序进行; l 保证安全生产数据被真实、 准确、 完整的统计及记录。 二、 业务风险l 安全生产管理不到位, 可能使企业受到相关监管部门的通报和查处, 为企业造成经济及名誉损失; l 安全生产管理存在漏洞, 可能导致生产安全事故发生, 影响企业生产经营的顺利进行; l 因瞒报、 谎报、 拖延报告生产安全事故被投诉, 影响统计数据的真实性和准确性, 无法满足信息统计和管理的需求。三、 业务范围该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司( 以下简称”股份公司”) 关于安全生产管理的相关流程, 主要包括制定年度安全生产工作要点, 组织安全生产教育培训, 检查安全生产管理情况, 安全事故统计和安全事故处理。四、 业务流程描述1 制定年度安全生产工作要点1.1 年初, 股份公司各级子( 分) 公司安全生产管理部门编制完成年度安全生产工作要点, 对本企业全年的安全生产工作进行统一部署, 经本公司主管安全副总经理签字审批后印发至各相关企业以及各职能部门阅存, 以便掌握相关安全生产信息。安全生产管理部门存档备查。2 安全生产教育培训2.1 股份公司各级子( 分) 公司安全管理部门下发培训通知, 组织对项目经理、 专职安全生产管理人员和普通管理人员、 特种作业人员、 新入场的工人进行培训教育。教育培训部门具体开展培训并填写培训教育记录报部门负责人审核( 主要包括培训对象姓名、 培训的时间、 具体培训内容、 完成情况等信息) , 部门负责人在培训教育记录上签字审核后留档备查。教育时间不少于国家规定的时间, 教育的内容包括安全生产的法律法规、 公司的安全生产规章制度、 应急急救知识及事故案例分析等。3 安全生产管理情况的检查3.1 各项目经理部开展日常安全检查工作, 项目安全管理人员填写安全日志, 对每天的安全检查工作进行记录, 月底时送交项目经理审核并签字确认。安全生产检查以查思想、 查管理、 查隐患、 查整改、 查事故处理为主要内容, 以访谈、 查阅记录、 现场查看为主要形式。3.2 各级公司安全生产管理部门定期和不定期检查以及重点抽查的方式, 获取相关安全管理信息。检查工作完成后, 填写检查表送交部门负责人进行审核并签字确认。具体规定参见中国建筑工程总公司施工安全生产监督管理条例。3.3 对项目施工现场的防护用具、 施工机械、 临时用电、 消防器材等验收工作由安全管理部门牵头, 会同技术部门共同验收, 验收结束后在验收表上共同签字确认。验收表由安全管理部门存档备查。3.4 对暴露出来的问题和存在的隐患, 各级公司和各级项目经理部要制定相应的书面整改措施方案, 形成隐患整改措施报告, 限定整改时间和整改责任人。该报告要经公司安全管理部门负责人签字认定, 并由安全管理部门监督整改措施方案的落实情况。4安全事故处理与统计4.1 发生事故后, 事故单位安全管理部门按照国家政府有关规定和股份公司的有关制度及时如实的逐级报告事故情况, 并书面向上一级公司上报事故发生的时间、 地点、 单位、 伤亡情况、 事故原因和应急措施等, 形成事故快报。4.2 当事故等级为一般事故时, 事故单位积极配合政府组成的事故调查组的调查工作, 积极稳妥的做好事故善后处理, 并将事故调查情况及时反馈上一级公司。4.3 当事故等级为较大以上事故时, 股份公司市场与项目管理部立即派人赶赴事故现场, 了解事故情况, 由部门应急管理工作人员提出向国家安全管理部门报告的意见, 形成事故快报, 报股份公司主管副总经理签署审批意见, 并协助事故单位采取积极措施进行妥善处理, 同时, 事故单位主要负责人在第一时间赶到事故现场, 协调指挥事故处理, 事后进行认真分析事故原因, 股份公司市场与项目管理部安全业务经理针对事故的影响情况对事故相关责任人提出处理意见, 形成事故责任人处理建议, 经部门负责人审核签字后报公司主管副总经理签署审批意见。4.4 每月初, 股份公司各级子( 分) 公司安全生产管理部门对上月的安全生产事故情况进行统计, 填写中建股份公司生产安全事故报表, 依次经本公司安全管理部门经理、 主管安全副总经理审核签字后, 上报股份公司安全管理部门。4.5 股份公司安全管理部门统计各级公司上报资料后编制汇总的生产安全事故报表, 报股份公司主管安全的副总经理审核并签字确认。股份公司安全管理部门负责安全事故报表的存档备查。五、 相关制度目录1中华人民共和国安全生产法 2建设工程安全生产管理条例3 安全生产许可证条例 4 生产安全事故报告和调查处理条例5 中央企业安全生产监督管理暂行办法6 中国建筑工程总公司施工安全生产监督管理条例7 中建总公司工程项目安全生产与文明施工管理规定( 试行) 8 中建总公司安全生产监督管理人员管理条例六、 主要控制点1 年度安全生产工作要点审批2 培训教育记录审核3 安全生产的检查与审核4 安全隐患的整改和落实5 安全事故的上报、 处理与审批6 安全事故的统计七、 检查资料1年度安全生产工作要点报告2 培训通知3 培训教育记录4 检查表5 安全日志6验收表7 隐患整改措施报告8 事故快报9 事故责任人处理建议10 中建股份公司生产安全事故报表八、 业务流程图第八章 采购及支出管理31 工程项目分包招标管理业务流程一、 业务目标l 规范工程项目分包招标行为, 保证分包工程质量, 合理降低工程成本, 提高企业经济效益; l 工程项目分包招标符合国家法律、 法规和公司规章制度的有关规定。一、 业务风险l 工程项目分包招标不规范导致项目质量出现缺陷、 工程进度滞后、 出现劳务纠纷以及不合理分包成本等问题, 给企业造成信誉与经济损失; l 采购过程不合法或违反有关的规定, 可能遭受外部处罚、 经济损失或信誉损失。二、 业务范围该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司( 以下简称”股份公司”) 关于工程项目专业分包和劳务分包招标管理的相关流程, 主要包括分包招标政策管理、 工程分包计划的制定与审批、 发标管理、 评标与定标管理、 分包合同的订立与审核等。四、 业务流程描述1、 分包招标政策管理1.1 为了规范工程分包招标投标活动, 保证工程质量和施工安全, 股份公司各级单位严格执行中华人民共和国建筑法、 中华人民共和国招标投标法、 建设部房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法等有关法律法规。1.2 股份公司建筑事业部是施工分包招标工作管理机构, 负责贯彻落实国家地方政府对施工分包管理的有关法律、 法规及政策; 负责制订股份公司施工分包招标管理办法及招标文件范本。1.3 各级子( 分) 公司要依据股份公司施工分包招