能源管理体系内审检查表-.doc

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内 审 检 查 表
受审部门/单位

负责人

审核员

时 间

标准条款
审核内容
审核方法
4.4.2法律法规及其他要求
是否建立获得节能法律法规的渠道
查看程序文件
节能法律、法规等识别是否全面
看识别清单及评价表
是否确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中
看程序文件及评价表
是否定期评审和更新适用的法律法规及其他要求
看评价表及评价记录
是否对法律法规合规性进行评价
查看合规性评价报告
是否存在不合规，不合规的处理
查看相关不合规处理措施及记录
4.4.3 能源评审
是否建立了能源评审的相关准则或程序文件
查看程序文件
是否对能源种类及来源进行识别与评价
查看能源评审报告
是否对组织的能源消耗情况和消耗水平进行评价分析
查看能源评审报告
是否对能源使用现状及绩效改进机会进行识别与评价
查看能源评审报告
是否对能源绩效参数进行识别与控制
查看能源评审报告
是否定期开展能源评审
查看程序文件
4.4.4 能源基准
是否建立了能源基准
查看能源基准清单及相关控制程序
查能源基准的适宜性，是否定期与能源绩效进行对比
查看能源实绩与能源基准偏差
是否定期进行更新和调整
查看调整记录
4.4.5 能源绩效参数
识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩效
看能源绩效参数、基准控制程序及测试记录
绩效参数设立、更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审？
看记录
定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录
看记录
4.4.6 能源目标、指标与能源管理实施方案
是否建立了能源目标、指标
查看制定目标/指标的文件记录
是否定期对目标/指标的完成情况进行分析评价
查看分析评价记录
目标/指标是否有调整，调整的准则
查看相应的程序文件及记录
是否根据目标/指标制定了能源管理实施方案
查看年度的技能技术改造计划
方案内容是否适宜
查看技术改造方案，方案中是否包含职责、时间进度、验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容
是否按照计划实施能源管理实施方案
查看节能技术改造统计表
是否对已实施的方案进行验证
查看相关的验收记录
4.5.5 运行控制
查看是否制定了生产工艺准则、岗位操作规程、设备操作规程等文件
查看对应程序文件
是否按照相关准则进行生产、操作
查看运行记录、操作记录
查能源绩效参数是否按规定进行控制
查看运行记录
查看是否建立了设备维护、保养准则
查看对应程序文件
是否对用能设备进行巡检、点检
查看巡检记录、点检卡
是否对用能设备进行润滑维护
查看设备润滑记录
是否制定用能设备检修计划
查看检修计划及相关方案
是否对生产用能进行合理调度
查看调度相关管理程序文件及记录
4.5.6 设计
新改扩建项目设计文件是否有节能专篇
查看项目设计文件
节能专篇所包含的内容是否全面
查看项目设计文件
项目采用的用能设备、工艺是否先进
查看项目设计文件
是否对新改扩建项目的用能情况进行评估
查看节能评估报告
是否对节能评估报告中提出的改进措施进行落实
查看相关改进落实的记录
4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购
是否建立了相关的能源采购规范
查看相关程序文件
主要用能设备采购文件中是否对能源绩效作出规定
查看相关技术协议、采购计划
主要用能设备入场验收时，是否将能源绩效纳入验收项目
查看相关验收记录
能源的采购，是否对相关能源绩效作出规定
查看相关采购合同、协议
能源入场验收时,是否将能源绩效纳入验收项目
查看相关验收记录
对需要检验的能源，是否制定了检验准则
查看程序文件
是否按照检验准则进行检验
查看相关检验报告
是否建立了供应商（承包商）管理相关准则
查看程序文件
是否对供应商（承包商）的进行定期评价
查看相关记录
对于验收不合格的处理
查看相关退换货记录
是否建立了不合格让步接收规定
查看程序文件中是否对让步接收作出相关规定，
让步接收是否按照准则执行
查看让步接收记录
现场查看新购入的用能设备是否属高能耗淘汰设备
现场查看
4.6.1 监视、测量与分析
是否建立了能源计量器具台账
查看台账
是否对能源绩效参数、能源主要使用进行监视、测量
查看监视、测量记录
是否按照要求配备能源计量器具
查看能源计量器具配备率统计表
是否对监视、测量的结果进行分析
查看分析评价记录
是否对能源消耗进行统计和分析
查看能源消耗统计报表
是否对能源计量器具进行检定、校准
查看检定计划及检定证书
对自行校准的能源计量器具，查看是否制定了自校规程
查看自校规程
是否按照规定的时间间隔进行自校
查看自校记录
是否对能源计量器具进行管理和维护
查看相关点检、巡检、维护保养记录
4.6.2合规性评价
是否开展合规性评价工作
查看相关合规性评价记录及报告
合规性评价内容是否全面
查看评价报告
是否存在不合规，不合规的处理
查看相关不合规处理措施及记录
4.6.3内部审核
是否制定内审计划或方案
查看审核计划
审核计划所包含的内容是否全面
查看审核计划
审核员的选择是否公正客观
查看审核计划
审核是否形成记录
查看审核记录、不符合报告、问题整改清单
审核是否形成结果
查看内审报告
4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施

是否对不符合制定了纠正、预防措施
查看不符合报告
是否在规定的期限内对不符合进行纠正
查看相关纠正记录及措施
是否对纠正措施的有效性进行验证
查看验证记录
4.6.5记录控制
是否制定了记录控制准则
查看程序文件
记录的编制、下发是否通过评审和批准
查看相关评审和批准记录
记录的填写是否符合规定要求
查看现场记录的填写
记录的更改是否通过评审和批准
查看相关评审和批准记录
4.7管理评审
是否按照规定的时间间隔进行管理评审
查看开展管理评审工作的记录
管理评审是否形成记录
查看管理评审报告
管理评审的输入
查看管理评审报告
管理评审的输出
查看管理评审报告

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