浅谈某水电站工程施工中的索赔.doc

浅谈xx水电站工程施工中的索赔
一、工程概况：
xx水电站座落在国家级自然保护区神农架境内，是以引水、发电为主，由砼面板堆石坝、发电引水隧洞、发电厂房及升压站组成，水库正常蓄水位▽1530m，总库容3390万m3，坝高64.3m，发电引水隧洞长9800m，中间含三个竖井分别为200m、140m、90m，调压井高度87 m。发电厂房装有两台1.5万千瓦冲击式水轮发电机组，年平均发电量9480万千瓦时，总投资2.4亿元人民币。
土建工程分三个标段，第一标段为大坝标，合同范围有拦河坝工程（含观测设施埋设、施工期观测及成果分析），溢洪道工程（包括金属结构制作及安装），以及为完成上述工程所需的临时工程。合同造价2458万元。合同工期为2003年11月1日至2006年2月28日。第二标段为发电引水建筑物（进水口～8+000m），合同范围有发电引水建筑物（进水口～8+000m）范围内的土建工程、金属结构制作及安装工程，以及为完成上述工程所需的临时工程。合同造价3256万元。合同工期为2003年11月1日至2006年2月28日。第三标段为发电厂房及发电引水建筑物（8+000 m～出口），合同范围有发电厂房及发电引水建筑物（8+000 m～出口）范围内的土建工程、金属结构制作及安装工程，以及为完成上述工程所需的临时工程。合同造价2497万元。合同工期为2003年11月1日至2006年2月28日。
二、引起索赔的原因
鉴于神农架林区的特殊环境，业主在与三个标段承包商签订承包合同时，已预测到业主不能及时提供施工现场而引起承包商索赔的可能性较大，为此
双方在承包合同中约定：“如业主通知承包商进场后二个月内不能开工，除给予承包商工期相应顺延外，不能进行有关费用索赔”。工程实施过程中，由于库区淹没工程政策处理工作进展不顺，拖延了提供施工场地的时间，且对三个标段的实际延误时间都超出了两个月。大坝标于2004年5月29日下达开工令，引水隧洞（进水口～8+000m）标于2004年3月19日下达开工令，发电厂房及引水隧洞（8+000 m～出口）标于2004年5月9日下达开工令。为此三个标段都按合同约定的程序向业主提出了有关窝工费的索赔要求，大坝标主要节点导截流、度汛时间等没有改变，必须采取赶工措施，故又发生了加速施工费。其它两个标段工期可顺延，不存在赶工问题。
三、索赔程序
1.承包商提出索赔申请
三个标段的承包商都以正式函件通知监理工程师，要求对没有按规定时间开工进行工期和费用索赔，并且大坝标另外提出了赶工费用索赔。
2.监理工程师审核承包商的索赔申请
监理工程师针对承包商提供的索赔资料，依据自己的同期记录资料客观分析事故发生的原因，重温有关合同条款，研究承包商提出的索赔证据。监理工程师将审核后的费用及处理意见报送业主。业主收到监理工程师转报来的索赔资料，通过研究、分析，认为有些依据和证据不足，在28天内给承包商回函，要求补足证据。
3.业主审批监理工程师的索赔处理证明
业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包商的索赔申请和监理工程师的处理报告。审核后的费用及处理结果告知承包商，经业主、监理工程师、承包商多次协商，最后通过谈判达成一致意见，承包商最终同意索赔决定。承包商索赔报价与承包商接受的业主批复价如下表。
项
目
费
用
标
段

窝 工 费
赶 工 费
承包商报价(元)
业主批复价(元)
承包商报价(元)
业主批复价(元)
第一标段
2251986.00
1100000.00
3347637.05
700000.00
第二标段
1730000.00
370000.00

第三标段
531179.27
137035.50

四、索赔的证据与依据
1.索赔的证据
索赔报告提出的索赔要求必须有相应的证据，证据必须具备真实性、全面性和及时性，同时索赔证据必须符合特定的条件，必须是索赔事件发生的书面文件，一切口头承诺、口头协议，商讨性、意向性的意见或建议均不得作为证据。本工程中承包商提供的主要证据为：
①窝工索赔证据：承包商每次进场人员数量和时间及施工设备清单（进场时间、型号、数量、设备完好情况），以监理工程师到现场核实后签字为准。
②赶工费索赔证据：承包商需赶工项目报批的施工方案及施工日记，以及监理的施工日记和完成此项赶工项目实际投入的设备和人员以及其他投入。
2.索赔的依据
索赔依据主要有以下几个方面：
①招标文件、施工合同文件及附件，其他各签约，经认可的工程实施计
划、各种工程图纸、技术规范等。本工程索赔依据就是引用了合同有关条款（补充合同条款约定：“非中标单位原因，开工日期推迟在2个月以内，除工期顺延外，甲方不予费用补偿，乙方不改变投标承诺。”）、经认可的工程实施计划和施工合同中明确规定了承包商进场的时间。
②双方的往来文件及各种会谈纪要，在合同履行过程中，业主、监理工程师和承包商定期或不定期的会谈所做出的决议或决定，是合同的补充，应作为合同的组成部分，会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔依据。本工程最主要依据是总监理工程师给各标段下达的开工令。以及作为赶工费依据的由业主下令明确规定导截流时间、度汛时间不因为推迟开工而改变的总进度计划和由监理工程师批复的要求加速施工的导截流工程施工方案和坝体开挖填筑方案，趾板砼浇筑施工方案。
③此外气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录、证明，各种会计核算资料，材料的采购、定货、运输、进场、使用方面的凭据以及国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数均可作为索赔的依据。
五、索赔费用的计算
（一）索赔费用的计算原则
索赔费用主要是以补偿实际损失为原则的，包括直接损失和间接损失。本次索赔费用有两类，其费用计算原则如下：
1. 窝工损失费
窝工损失费是指工程延误开工给承包商造成的实际费用损失，由下列费用组成：①工人窝工损失费，②施工机械停工损失费。

2.赶工费
赶工费是指由于业主开工时间推迟而节点控制目标不变的情况下完成同等数量的工程量多付出的费用。赶工费由下列原因造成：①采用的工资标准比正常情况下高，如多发加班费、超额作业津贴；②配备比正常进度下更多的劳动力而相应增加的辅助费用（如房屋等）；③施工机械设备配置增加，周转性材料大周转次数减少而造成摊销费增加；④加速施工中的各种交叉干扰使效率减低，造成成本增加。
（二）索赔费用的计算方法
索赔费用的计算方法有很多种，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法。通常索赔费计算主要有总费用法、修正总费用法和实际费用法三种方法。总费用法又称总成本法，就是计算出索赔工程的实际总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。修正总费用法是对总费用法的改进，即在总费用的基础上去掉一些不合理的因素，使其更合理。实际费用法是根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。实际费用法比较复杂，但能客观地反映实际损失，易于被双方当事人接受，因而被广泛采用。本工程的索赔费用计算就是采用了实际费用法。
1.窝工费
①窝工时限的确定依据合同有关条款（补充合同条款约定：“非中标单位原因，开工日期推迟在2个月以内，除工期顺延外，甲方不予费用补偿，乙方不改变投标承诺。”）及监理工程师签发的开工令日期取定。
②窝工人员、机械设备名称、规格、数量按监理工程师当时现场清点核实、确认的为准，按日历天数每人每天按一个工日计，设备按一个台班计。

③机械设备停歇应予补偿的台班费按水利部〔1991〕127号《水利水电工程施工机械台班费定额》中的台班折旧费予以核定。
④人员窝工应补偿的人工费按各标段承包商投标报价人工工日单价乘以一个调整系数进行计算。
⑤管理费以窝工人工费、设备费之和为基数，计取管理费。
2.赶工费
①赶工费的计算主要是在完成业主要求的节点工期前提下，施工单位加速施工发生的费用。A、赶工计算时段确定为合同条件变化的节点区间，而不是整个施工期。B、赶工费用发生项目确定为关键线路上工期压缩了的项目，其他无关项目发生的费用不计。C、计算采取对比法测算，即通过比较施工资源投入的变化及生产强度的变化测定降效系数，再以该时段完成工程量中所含的人工、机械设备费之和为基础计算降效损失费作为赶工费基数。
②按合同约定标准对因加速施工增加的生产辅助设施据实补偿。
③对压缩的工期，在保证不变的节点目标实现后，按提前完工认定给予奖励。
④管理费以上述费用之和为基础，计取管理费。
六、几点体会
1.承包商只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时提出最终索赔报告。
2.承包商对技术规范文件及往来函件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无法阐述有说服力的理由。
3.业主单位应尽量避免索赔事件的发生，本工程业主虽最终未能避免索
赔事件的发生，但已经预先对存在的索赔问题进行了风险分析，采用有效的合同管理措施，避免了承担两个月的窝工索赔费用。
4.对提出的索赔要求必须具有确凿的证据，从本工程承包商报价与业主批复价的对比可发现承包商上报的索赔额很高，实际审批额又很少，就是证据不足造成的。
5.索赔是工程项目管理的重要组成部分，对承包商、业主和监理工程师来说，索赔管理水平的高低反映其项目管理水平的高低。