【绩效管理制度】露天矿山绩效考核方案(13页).doc

露天矿山绩效考核办法

第一章 总 则
第一条 为充分调动江西环球矿业露天矿山（以下简称“公司”）各部门（单位）和全体员工的工作积极性，增强员工责任感，建立有效的激励约束机制，提高公司的运行效率、管理水平和经济效益，促进公司年度全面预算目标的超额完成，特制定本办法。
第二条 公司绩效考核，以科学发展观、超常规思维、跨越式发展为指导，以达产达标、优化指标、巩固提高为中心，以追求公司利润最大化为目标，以提高产量和强化成本、费用控制为主线，坚持多劳多得的分配原则，实施公平、公正、科学的考核，促进各项管理上台阶，确保年度公司生产经营目标的实现。
第三条 公司绩效考核坚持以下原则：
（一）严格、公平、公正、公开原则
（二）定量考核与定性测评相结合原则
（三）体现责权利相一致的原则
（四）体现差异性原则
（五）重点工作考核制度化原则
（六）刚性考核原则
第四条 考核周期：
绩效考核分月考核、季考核和年考核。
（一）月考核日期：根据公司生产实际结算日期，月考核日期为上月21日到本月20日止，以此类推；
（二）季考核日期：与季度末的月考核日期相同，季度末的月考核与季考核合并进行；
（三）年考核日期：十二月份的月考核日期即为年考核日期，十二月份与年度考核合并进行。
第二章 组织领导
第五条 为搞好绩效考核工作，公司成立了绩效考核委员会，人员组成及职责如下：
（一）绩效考核委员会
主 任：
副主任：
成 员：
职 责：负责领导绩效考核工作
1．批准年度绩效考核办法；
2．负责对考核结果进行审定；
3．监督检查绩效考核工作执行情况；
4．负责处理考核及执行过程中出现的重大问题。
（二）绩效考核委员会下设办公室
主 任：矿长或副矿长（兼）
副主任：综合办主任、人力资源部
成员单位：副总、矿长、安环部、选厂、生产部、工程部。
职 责：考核办公室是绩效考核工作的执行机构，在考核委员会的领导和指导下工作。
1．组织相关部门制定绩效考核指标体系；
2．负责制定、修订绩效考核办法；
3．负责编制各单位绩效目标责任书；
4．负责考核过程中的日常工作，核实、汇总考核结果，并提交考核委员会审定；
5．负责对考核过程中出现的问题提出处理意见；
6．负责监督、检查、指导各部门（单位）的绩效考核工作。
第六条 各部门（单位）须组成由本部门（单位）负责人为班（组）长的绩效考核小组，并在分管领导和绩效考核办公室的领导和指导下，按照本办法规定制定本部门（单位）的绩效考核实施办法，并认真做好员工的绩效考核工作。
第三章 考核指标设置
第七条 考核指标体系的构成
（一）生产单位的考核指标体系：产量指标、质量指标、技术经济指标、财务指标、职能管理、专项管理（生产管理、安全管理、设备管理、生产技术管理、基础管理）。
（二）职能部门的指标体系：挂钩指标、财务指标、职能指标等。
（三）产量、成本、技术经济指标等可量化指标，分三档设置目标，二档目标是以公司年度生产经营总体目标为依据设定的当月计划指标，一档目标、三档目标在二档目标的基础上按照一定的比例上下浮动确定。
对否决指标、个人行为、工作失误考核实行绝对额处罚，不做权重分配。
第八条 各类考核指标设置和考核办法
对于定量指标的考核，根据指标完成情况计算得分，进而计算奖罚额度。对于定性指标的考核，无法直接计算该项得分，根据工作实际完成情况，确定“未完成、完成一般、完成较好、完成很好”四个档次，然后根据所属档次，相应参照N%、N%、N%、N%四个分值幅度计算该项得分。
（一）产量指标
1．剥离量考核
按照年度剥离量计划分解到各月，设置一档、二档、三档目标，主要考核生产技术部（采矿厂）。
2．供矿量的考核
每月以选矿处理量确定的计划值为二档目标；在计划值的基础上设置一档、三档目标，主要考核生产技术部（采矿厂）。
3．处理矿量考核
按照年度处理矿量计划分解到各月，设置一档、二档、三档目标，主要考核选矿厂，挂钩考核公司机电维修中心、化验中心、仓储辅助中心及机关各部室。
（二）质量指标
考核指标：原矿品位、损失率、贫化率、精矿品位、回收率、精矿水份、尾砂输送浓度。分别考核生产技术部（采矿厂）和选矿厂。
（三）财务指标
1．成本指标
（1）考核内容
精矿制造成本，以每月计划值为二档目标，根据计划值设置一、三档目标。挂钩考核生产技术部（采矿厂）、动力厂、质检中心、自控信息中心及机关各部室。
选矿厂精矿制造成本，以每月计划值为二档目标，根据计划值设置一、三档目标。
生产技术部（采矿厂）采矿成本，以每月计划值为二档目标，根据计划值设置一、三档目标。
（2）考核办法
当月未达一档目标不得分；当月达一档以上二档以下目标，得一档分；完成二档以上目标，按插入法计算得分；每季度末月按累计完成情况考核。
2．存货占用
考核对象：生产技术部（采矿厂）、选矿厂、设备管理部、供应销售部、资产财务部。
考核办法：每月按超预算金额的0．05%扣款；对挂钩单位按超预算金额的0．03%扣款，设置扣罚上限。考核时按预算价格计算。
3．费用
可控费用：考核对象为生产技术部（采矿厂）、选矿厂、动力厂、质检中心、自控信息中心等。考核办法按绩效目标责任书规定执行。
管理费用：分内控费用和控制费用。内控费用是指本部门开展业务发生的费用，包括招待费、差旅费、办公费等内容。控制费用是指代表公司支配的费用，以公司预算为准。考核办法按绩效目标责任书执行。
（四）技术经济指标
主要考核指标：选矿用电单耗、石灰单耗、钢球单耗、衬板单耗、回水利用率等。
考核对象：选矿厂。挂钩考核设备管理部、供应销售部及动力厂。
（五）职能指标
根据各部门（单位）的职能范围和工作内容设置相应考核指标。考核指标按各部门（单位）《绩效目标责任书》执行。
（六）专项管理
专项管理考核细则由以下部门负责，按照本办法另行制定，经董事长（总经理）办公会讨论通过后纳入本办法考核。
1．安全环保管理
由安全环保部负责，主要包括现场安全文明生产、安全教育培训、交通、消防、安全应急救援、隐患排查、事故、绿化及环境保护等方面的管理。
对于特大（人身、设备、生产、火灾、环境污染）事故、重大（人身、设备、生产、火灾、环境污染）事故、一般（人身、设备、生产、火灾、环境污染）事故，实行否决考核，具体依据本章“（七）安全否决指标的考核”执行。
2．设备管理
由设备管理部负责，针对不同的单位，制定对应的考核内容与办法，主要包括设备维护与定检、固定资产管理、设备事故、备品备件、能源管理等方面内容。
3．生产技术管理
由生产技术部（采矿厂）负责，会同总调度室、质检中心针对不同的单位，制定对应的考核内容与办法。主要包括技术指标、工艺指标、质量管理、生产计划、生产调度等管理方面的内容。
4．基础管理
由综合部部负责。考核对象为三厂两中心，相关部门（单位）分头进行。考核内容：班组建设、建章立制、定额定员管理、计量台账信息管理、标准化管理、定置管理、三大规程、激励机制和培训等方面内容。对职能部门，主要考核为基层服务，由综合部组织二级单位对职能部门的工作效率、服务质量等方面进行考评。
5．重点工作
为确保公司生产、经营、管理各方面做出的安排部署落实到位，公司将每月下达当月重点工作计划，并逐月对其完成情况进行考核。
副总、矿长办公会在年内提出新的绩效考核项目时，由有关部门提出相应的考核细则，报绩效考核办公室纳入绩效考核。
（七）安全否决指标的考核
工亡、火灾、环境污染事故同安全环保部挂钩，设备事故同设备管理部挂钩，生产运行事故同总调度室挂钩。
1．月发生工亡或特大事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染），否决全公司当月绩效工资。
2．重伤或重大事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）的考核。
（1）月重伤一人次或发生重大事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）一起，否决责任单位（部门）当月绩效工资的20%，否决挂钩单位当月绩效工资的10%，否决其他单位的5%。
（2）月重伤二人次或发生重大事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）二起，否决责任单位（部门）当月绩效工资的40%，否决挂钩单位当月绩效工资的20%，否决其他单位的10%。
（3）月重伤三人次或重大事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）三起，否决全公司当月绩效工资。
3．轻伤或一般事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）的考核。
（1）月轻伤一人次或发生一般事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）一起，否决责任单位当月绩效工资的5%，否决挂钩单位当月绩效工资的3%。
（2）月轻伤二人次或发生一般事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）二起，否决责任单位当月绩效工资的10%，否决挂钩单位当月绩效工资的5%。
（3）月轻伤三人次或发生一般事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）三起，否决责任单位当月绩效工资的15%，否决挂钩单位当月绩效工资的8%。
（4）月轻伤四人次或发生一般事故（设备事故、生产事故、火灾、环境污染）四起，否决责任单位当月绩效工资的20%，否决挂钩单位当月绩效工资的10%，否决其他单位的5%。
第九条 考核依据
（一）各部门（单位）绩效目标责任书；
（二）公司下达的年度、季度、月度生产经营计划及实际完成情况；
（三）公司会议安排的重要工作完成情况；
（四）公司有关管理办法及规章制度；
（五）公司安排的其他工作完成情况；
（六）相关部门的日报、周报、月报等。
第四章 考核与奖惩
第十条 月重点工作考核指标的确定程序
（一）每月20日前，部门（单位）依据次月工作计划填报《部门（单位）绩效考核表》，月重点工作考核指标经分管领导审定后报计划企管部。
（二）计划企管部与部门（单位）确认本月重点工作考核指标。
（三）公司会议或特殊情况下决定的重点工作直接纳入执行。
第十一条 绩效考核的主体
（一）部门（单位）及负责人正职的绩效考核工作由绩效考核办公室负责，并由副总、矿长、被考核对象的直接上级和绩效考核办公室共同考核确认。
（二）部门（单位）负责人副职的绩效考核工作由本部门（单位）正职负责，其他员工的绩效考核工作由本部门（单位）负责进行，具体考核原则另行制定。
第十二条 月、季、年考核
（一）月考核：通过月考核，以实现公司制定的全年计划中月计划部分，通过月来保证季、年整体生产任务的完成。
（二）季考核：考核内容与月考核内容相同，到每个季度时参照月实际考核完成情况来综合考核季度各项考核指标，以实现季度按计划完成生产指标，同时保证年度计划的顺利完成；
（三）年考核：考核指标与月考核指标相同，到年末时（第四季，即12月综合起来）综合考核单位年初确定的各项生产指标及管理指标任务。
第十三条 考核数据的提供
各负责考核的职能部门要按照各自的职能范围将每月有关考核数据经分管领导审定后于本月27日前报计划企管部。
（一）有关投资控制、合同管理、基础管理等数据由计划企管部提供；
（二）有关施工、监理单位进度、质量、人数、管理及资源保障部门服务情况等数据由工程部提供；
（三）有关安全环境等指标的数据由安全环保部提供；
（四）有关工资、劳动纪律等数据由人力资源部提供；
（五）有关利润、成本（费用）等数据由资产财务部提供；
（六）有关设备、能源等数据由设备管理部和动力厂提供；
（七）有关物资采购等数据由供应销售部提供；
（八）有关生产技术等指标的数据由生产技术部（采矿厂）提供；
（九）有关自控信息中心的数据由选矿厂提供；
（十）有关生产管理等数据由总调度室提供；
（十一）有关行政办公等数据由办公室提供。
第十四条 奖罚办法
（一）实行次月考核上月、按月预兑现、季度累计考核、年度统算的方式。
（二）采取“千分制+现金奖罚”的方式实施考核，考核指标及分值详见各部门（单位）《绩效目标责任书》，《绩效目标责任书》中二档目标满分为N分，分数的比例根据其重要程度确定。
（三）考核系数计算方法根据《部门（单位）考核系数表》（见附件1）中部门（单位）得分和对应的系数确定。部门（单位）得分为N分以下时奖励系数为得分率，最低不低于N。
（四）考核额度
公司核定的各部门（单位）当月的绩效工资总额。
（五）绩效工资调整系数（M值）的确定
1．每月根据精矿产量、精矿制造成本、利润三项指标完成情况，按N%： N%：N %比例确定。M值计算公式如下：
M=（产量完成值/产量计划值）×N%+（成本计划值/成本完成值）×N%+（利润完成值/利润计划值）×N%
2．季度末月和年终时，M值按累计完成值计算。
3．绩效考核委员会可根据公司实际经营状况，对M值进行调整。
（六）各单位月度实得绩效工资，按下列公式计算：
除否决外，实得金额＝M×考核额度×月部门（单位）考核系数+（-）其他奖（罚）。
（七）各部门（单位）经理（厂长、主任）根据实得金额及部门（单位）目标的完成情况进行二次分配。
（八）绩效考核在执行中出现重大偏差或意外情况时，公司绩效考核委员会有权进行调整。
（九）总分低于XX分的给予部门负责人警告，其他按照《员工奖惩条例》执行。
第五章 执行程序
第十五条 执行程序
（一）22日前，各被考核部门（单位）根据绩效目标责任书考核指标完成情况，填制《部门（单位）绩效考核表》（文字及电子版各一份）进行部门（单位）自我考核评价经本部门（单位）负责人签字分管领导审定后报计划企管部。
（二）27日前，各负责考核部门（单位）按照考核要求，填制本部门本月考核表（文字及电子版各一份），经本部门（单位）负责人签字分管领导审定后报计划企管部。
（三）月底前，计划企管部根据各部门（单位）工作的完成情况，部门（单位）分管领导对部门（单位）工作评价的打分情况，结合各负责考核的职能部门的考核结果，对各部门（单位）的工作进行考核汇总，绩效考核办公室进行合议。
（四）次月5日前，绩效考核办公室向绩效考核委员会汇报。
（五）次月7日前，绩效考核办公室将部门（单位）月度考核结果送交人力资源部。
（六）次月9日前，人力资源部将部门（单位）月度考核后的绩效工资额分发到各部门（单位），各部门（单位）按照本部门（单位）员工考核结果对绩效工资进行二次分配。
（七）次月13日前，各部门（单位）将考核分配结果报人力资源部、计划企管部。
（八）次月24日前，人力资源部将当月基础工资、岗位工资和上月绩效工资明细表报资产财务部。
第六章 附 则
第十六条 公司各部门（单位）应依据公司绩效考核办法和部门（单位）员工考核办法，制定本单位内部绩效考核办法，报公司绩效考核办公室和人力资源部备案。在贯彻实施过程中，要严格考核、拉开差距、奖惩兑现，杜绝考核工作简单化，严禁分配上的平均主义。
第十七条 各部门（单位）安排兼职人员（名单报绩效考核办公室和人力资源部）负责此项工作，严格按各项考核细则定期检查考核，按时报送考核结果，考核部门按考核程序认真填写考核表（一式两份），经考核部门分管领导签字后，于每月27日前报送计划企管部一份审核。报送时间和报送质量将纳入对本部门的考核。
第十八条 绩效考核办公室和人力资源部定期或不定期对各生产经营单位、机关部室的绩效考评情况进行检查，并将检查结果纳入当月考核。
第十九条 本办法在实施过程中，应维护其权威性、严肃性，若因客观情况变化或其他因素的影响，对某些部门（单位）执行结果确实需要调整的，考核委员会可本着实事求是的原则酌情处理。
第二十条 专项管理考核细则另行下发。
第二十一条 本办法未尽事宜，由绩效考核委员会研究确定。
第二十二条 本办法由公司负责解释。
第二十三条 本办法于 年 月 日发布，自发布之日起施行。
各部（单位）绩效考核责目标任书

露天矿山仓库管理员绩效目标责任书
指标类别
考核指标
信息来源
考评人
权重
考评标准
业绩指标

帐物相符率

财务部

直接上级

40%
实际分数*权重
每发现漏登或多登一项，本项指标扣3分；
如果所登记商品名称、型号与实物的名称、型号不同，每发现一个本项指标扣3分
实际得分：100-被扣掉的分数总和

入库出库工作

财务部

直接上级

20%
实际分数*权重
出入库商品当天没有登记，每发现一次本项指标扣3分；
给客户发错货，每发现一次本项指标扣10分
实际得分：100-被扣掉的分数总和

库存品保管

直接上级

直接上级

20%
实际分数*权重
因管理不善造成库存品轻微损坏（生锈、损坏、油漆剥落等），每发现一次本项指标扣5分；
因管理不善造成库存品严重损坏，每发现一次本项指标扣5分；
因不可控因素造成产品损坏，没有通报有关部门，每发现一次本项指标扣3分；
将损坏品发给客户，每发现一次本项指标扣8分
实际得分：100-被扣掉的分数总和
库存单据保管
出库入库单
直接上级
10%
优
良
中
差
分类保存，单据完整，无丢失，无损坏，资料真实可信
单据完整，无丢失，资料真实可信
考核期内单据丢失或遗漏不超过5份（含），资料比较可信
考核期内单据丢失或遗漏超过5份，或者资料不可信

库房环境

直接上级

直接上级

10%
优
良
中
差
定期清理库房，保持库房内部的清洁卫生，库存品分类摆放，整齐有序，信道畅通，随时检查灭火器材保持可用
库存品分类摆放，库房内比较整洁，灭火器材保持可用
库存品摆放不够整齐，库房内比较混乱，存在一定的火灾隐患
库存品摆放混乱，或者库房内非常脏乱，或者灭火器材过期，存在严重的火灾隐患

露天矿山安环部安全员绩效责任书
指标类别
考核指标
信息来源
考评人
权重
考评标准
业绩指标

安全状况

各生产区

直接上级

40%
全年无重大伤亡事故，重大环保事故，轻伤事故累计不多于8起。每次扣10分
每月安全检查次数采区不少于15次，选厂不少于10次。每少一次扣5分
三品审批符合规范，及时准确，不影响生产。 不及时一次扣5分
对突发事件能妥善处理，及时上报，不拖延。 拖延或上报不及时扣5分
安全教育培训
现场抽查
直接上级
20%
职工安全教育与培训率100%，培训档案齐备准确。培训资料不准确与抽查不合格一次扣10分

安全纪律

直接上级

直接上级

20%
出勤率达100%以上，无旷工现象 。迟到一次扣3分，矿工一次扣5分
精神面貌及挂牌上岗情况；优（4分）良（3分）中（2分）差（1分）
部门内部团结，协作密切，有凝聚力；部门之间相互协作，无扯皮事件发生。不合格扣5分
上级交办的工作按期完成，不拖延。拖延一次扣5分
月工作计划按时制定，符合要求。不符合要求扣5分

安全记
录情况

各项记录

直接上级
10%
优
良
中
差
各项记录分类保存，单据完整，无丢失，无损坏，资料真实可信
单据完整，无丢失，资料真实可信
考核期内单据丢失或遗漏不超过5份（含），资料比较可信
考核期内单据丢失或遗漏超过5份，或者资料不可信

综合情况

直接上级

直接上级

10%
优
良
中
差
炸药库房人员随叫随到，无打架斗殴事件，各项安全实施完好无损，各项检查记录清晰有据，井下各项运作井然有条。
炸药库房人员偶尔不在岗，偶尔有打架斗殴事件，各项安全实施过得去，各项检查有记录。井下各项运作过得去。
炸药库房人员有时不在岗，偶尔有打架斗殴事件，各项安全实施不到位，各项检查漏记录。井下各项运作不顺畅。
炸药库房人员几乎岗，有打架斗殴事件，各项安全实施没有，各项检查无记录。井下各项运作混乱。