某工程项目监理规划1.doc

某工程

监 理 规 划

总监理工程师：x x x

某监理有限公司
某工程监理部
二OO八 年 五 月 日

京铁监表CX06-1 A 编号 02

监理规划审批表
新编： 第一次 修改：
项目名称
xxxxxxxxxxx工程
实施监理部门
xxxx监理部
工程规模
xxxxx公里
建设地点
xxxx
工程总投资
xxxxx亿元
顾客单位
xxxxxx
监理阶段
施工阶段
是否招标
是/否

项目监理部说明（更改应说明原因）：

已按现有设计文件进行监理规划编制，待全部设计文件到位后，对监理规划进行修改。

总监签字： 年 月 日

技术部/监理部意见：

主任工程师签字： 年 月 日

总工程师意见：

总工程师签字： 年 月 日
说明：本表由技术部/监理部统一编号，一式两份，项目监理部和技术部/监理部各存一份。

目　　录

1 、 工程项目概况 ……………………………………………………
1.1、工程项目特征 ……………………………………………………
1.2、工程项目建设实施相关单位名录 ………………………
1.3、工程概况 …… ……………………………………………
2、 监理工作依据 …………………………………………………
3、 监理范围和目标 …………………………………………………
3.1、监理服务的形式 …………………………………………………
3.2、监理工作的范围 …………………………………………………
3.3、监理工作内容 ……………………………………………………
3.4、监理工作目标 ……………………………………………………
4、工程进度………………………………………………………
5、工程质量……………………………………………………………
6、工程造价…………………………………………………………
7、工程合同……………………………………………………………
8、信息管理………………………………………………………………
9、工作协调………………………………………………………………
10、安全管理…………………………………………………………………
11、环境保护、水土保持和文明施工………………………………………
12、项目监理机构的组织机构 ……………………………………
12.1、监理机构组织形式和人员构成 ……………………………
12.2、监理人员的职责分工 …………………………………………
12.3、监理人员进场安排 ……………………………………………
13、项目监理部资源配置一览表 …………………………………
13.1、配备进场的各主要仪器、设备的型号、数量、功能 ……
13.2、配备进场的交通工具、通讯及办公设备的型号、数量 …
14、 监理工作管理制度 ………………………………………
14.1信息和资料管理制度 ………………………………………
14.2 监理会议制度 ………………………………………………
14.3 监理工作报告制度 …………………………………………
14.4 其他监理工作制度 …………………………………………

1、 工程项目概况

1.1、 工程项目特征
1.1.1工程项目名称
1.1.2 工程建设地点
1.1.3 工程建设规模：
1.1.4工程主要特点、重点、难点
1.1.5主要工程数量
1．2本工程项目建设实施相关单位名录
1.3 工程概况
2、监理工作依据

2.1 国家有关监理工作的法规
⑴ 建筑法
⑵ 建设工程质量管理条例
⑶ 工程安全生产管理条例
2.2 国家有关监理工作的规范
⑴ 建设工程监理规范
⑵ 国家颁布的与本工程有关法律、法规、规章等。
2.3 建设单位有关监理工作的文件、标准
⑴ 工程监理招标文件；
⑵ 建设单位提供的工程初步设计图纸及说明；
(3) 监理合同；
(4) 施工承包合同；
(5) 建设单位与第三方签订的与本工程有关的正式合同、协议及附件；
(6) 合同工程量清单及说明；
（7）经批准的变更设计文件；
（8）施工过程中建设单位发出的其他文件和指示。
2.4与本工程建设有关的施工规范、质量验收标准
建设单位指定的与本工程建设有关的国家、铁道部现行设计、施工及验收规范、规程、标准。
1、规范、规程
2、标准、通用图
3、 监理范围和目标

3.1、监理服务的形式
3.1.1按照建设单位对监理单位的授权范围和工作要求，依据建设单位与承包人签署的工程承包合同，对工程项目的施工准备期、施工期进行全过程、全方位、全天候的监理工作，并对质量保修期内承包人实施的工程项目的剩余与弥补工作，提供监理服务。按照建设单位的管理要求定期或不定期地向建设单位提供工程有关的各种形式的报告。
3.1.2在建设单位的指导、检查、监督和协调下，由建设单位认可的总监理工程师作为监理单位的合法代表在服务现场开展工作，并与建设单位建立工作联系。

3.2、监理服务的范围
3.2.1工程服务范围：所监理的施工合同范围内的全部工作(含变更项目及增补项目)
3.2.2工作服务范围：对于所辖施工范围内的全部工程自施工准备期至交工验收前的质量控制、进度控制、造价控制、合同管理、信息管理和工作协调实施全面管理；对质量保修期内承包人实施的工程项目的未完成工作、缺陷修补与缺陷调查工作，提供监理服务。

3.3、监理工作内容
参照中华人民共和国国家标准《建设工程监理规范》(GB50319-2000),监理工作的主要内容。
3.4 监理工作目标
3.4.1、工程质量目标
（1）、确保全部工程达到国家建设部现行的工程质量验收标准，确保x优。
（2）、确保各项工程一次验收合格率达到100％。
3.4.2、工程造价控制目标
工程造价按实际完成质量合格的设计施工图（含经批准的变更设计）数量和承包合同规定的验工计价方法进行控制。
3.4.3、工期目标
监理招标文件规定的各监理标段开、竣工时间相同。
3.4.4、安全目标
“三杜绝一确保”：杜绝工程特别重大、大事故、险性事故；杜绝责任职工死亡事故；杜绝重大火灾、爆炸事故；确保施工安全。
3.4.5、工程环境保护目标
确保工程达到当地环境和文明施工的要求。
4、工程进度控制
4.1 进度控制分目标
监理工作以承包单位申报并经建设单位批准的工程进度计划为进度控制分目标。
4.2 进度控制原则
4.2.1总原则是总体安排、阶段控制、分项管理、月度统计分析．对应到进度计划上分别为总体工程进度计划、阶段工程进度计划、分项工程进度计划和月进度计划。
4.3进度控制方面的监理工作方法
4.3.1进度控制方法为：根据合同要求，严格进度计划审批，在实施过程中进行进度核查，及时进行计划、进度差分析，发现偏差采取合同措施纠正。这是一个循环往复的过程。
4.4进度控制的监理工作手段
4.4.1为确保工期，应采取平行流水、立体交叉的办法（具体每个标段应按设计确定的方法组织实施）增加工作面，在保证质量、安全的前提下加快工程进度。为实现日保旬、旬保月、月保季、季保年，应着重抓好关键工序控制，压缩作业时间。
4.5进度控制程序
1、 准备阶段流程框图（见框图1）
1、 施工阶段进度控制工作流程框图（见框图2）
2、 总体/阶段/月工程进度计划审批流程图（见框图3）
3、 分项进度计划审批工作流程（见框图4）
4、 工程延期及工程延误的处理程序框图（见框图5）
1、准备阶段流程框图（框图1）
组建监理机构
配备监理设施与设备
熟悉合同文件
编制监理规划
组织施工监理交底
参加设计交底
组织图纸会审
审批基准点复测
查验施工测量放线
审批施工组织设计
核查开工条件
召开第一次工地会议
签发总体工程开工令
检查质量保证体系
2、施工阶段进度控制工作流程框图（框图2）确定进度控制目标
审批总体工程进度

审批阶段工程进度计划

审批月进度计划

审批分项工程进度计划

工程进度计划实施
核查工程进度
计划、进度差分析
基本实施计划目标
承包单位编制下一期计划
进度滞后时采取弥补措施
严重滞后时调整进度计划
3、总体/阶段/月工程进度计划审批流程框图（框图3）
承包单位编制总体/阶段/月工程进度计划
承包单位提交总体/阶段/月工程进度计划
填报《施工进度计划报审表》
监理部审查总体/阶段/月工程进度计划
监理部征求建设单位同意
监理部批准实施
建设单位备案
不同意
不同意
同意
同意

4、 分项进度计划审批工作流程框图（框图4）

承包单位编制分项工程进度计划
承包单位提交分项工程进度计划
专业监理工程师审查分项进度计划
征求监理工程师意见
批准并报监理部备案
不同意
不同意

5、工程延期及工程延误的处理程序框图（框图5）
承包单位向监理部提出工程延期意向通知书

监理部收集与工程延期有关的资料

承包单位向监理部提交阶段性
工期延期申请表

不同意

通报建设单位
总监理工程师审查

同意

总监与建设单位和承包单位协商签署临时延期审批表

承包单位向监理部提交最终的延期申请表

监理依据下列情况确定工程延期时间：
1、 施工合同中的有关规定
2、 工期滞后的项目与进度网络图关键线路的关系
3、 对工期影响的量化程度

监理部复查工程延期及临时延期情况

总监与建设单位及承包单位协商签署最终延期审批表

若工程延期造成承包单位提出费用索赔时按费用索赔处理

5.工程质量控制
5.1质量控制分目标
工程质量控制目标：确保全部工程达到国家、铁道部现行的工程质量验收标准。确保工程一次验收合格率达到100％。
确保X优，争创X优鲁班奖。

5.2质量控制原则
5.2.1总原则：总体控制，分项管理。对应到方案是总体工程施工方案和分项工程施工方案。总体施工方案未经批准不得批准总体工程开工；分项工程施工方案未经批准不得批准分项工程开工。
5.3质量控制方法
5.3.1质量控制方法
1. 预防：分项工程施工方案未经批准、开工条件不具备不得批准开工；施工过程中实施工艺和方法与方案有实质性不符，必须及时制止。
2. 旁站：对于重点项目和关键环节，返工造成的损失较大或难以事后通过检测确定其质量状况的应进行旁站监理。
3. 验收：对工程实施以检验批验收为基础的分项工程验收制度。
4. 试验与检测：按照规定的项目、频率和方法进行试验和检测，为工程质量验收和评定提供基础依据。
5. 测量：按照规定的项目、频率和部位，对工程定位进行抽查，为工程质量验收和评定提供基础依据。
6. 指令：对承包单位违反合同文件的一般施工行为或质量后果，及时发出监理指令给予纠偏、整改或制止。
7. 暂停工程：对承包单位严重违反合同文件的施工行为或恶劣的质量后果，及时发出暂停施工指令，防止后果进一步恶化。
8. 暂停计量支付：承包单位违反合同文件和监理程序，造成恶劣或不定后果，监理工程师应暂缓相关项目的支付。
9. 控制分包：按照合同文件规定严格控制分包项目的审批。通过承包单位对分包商进行严格的监督和管理，严禁以包代管。
10. 坚持程序：承包单位的一切质量行为都必须按照合同和监理工程师规定的程序进行。
5.4质量控制手段
5.4.1制定监理控制程序：依据铁道部《建设工程监理规程》、《委托监理合同》和国家建设监理有关规定编制监理控制程序，施工、监理人员必须熟悉和遵守。承包单位必须按监理工作程序进行报验、检查、签证，要坚决制止承包单位违反监理程序的行为。

5.5工程实体施工旁站监理
拟按下表进行工程实体施工旁站监理：
类别
工 序 名 称
基本作业
混凝土及钢筋制作安装
拌制过程、灌注过程（水下混凝土、大体积混凝土、防水混凝土）、钢筋安装、混凝土试块制作、结构实体检测、预应力张拉、预埋件等
专业工程
桥
测量放线、混凝土浇注等。
防水工程
防水材料验收、防水混凝土和砂浆配比、屋面防水板安装、管道隐蔽回填、消防设施安装等
房建
框架梁板柱、钢结构、防水装饰装修、建筑设备安装
监理部还将针对本工程具体情况进一步细化旁站监理内容。

5.6质量控制程序
1. 施工阶段质量控制工作流程框图（见框图1）
2. 材料控制工作流程框图（见框图2）
3. 测量控制监理工作流程框图（见框图3）
4. 试验控制监理工作流程框图（见框图4）
5. 分项工程开工审批程序框图（见框图5）
6. 审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（见框图6）
7. 分包单位资格审查程序框图（见框图7）
8. 隐蔽工程检查验收程序框图（见框图8）
9. 工序验收程序框图（见框图9）
10. 分项工程验收流程框图（见框图10）
11. 分部工程质量验收程序框图（见框图11）
12. 单位工程竣工预验收程序框图（见框图12）
13. 工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（见框图13）
14. 质量事故工作流程框图（见框图14）
1、 施工阶段质量控制工作流程框图（框图1）
分项工程开工准备
审批施工方案
审批工程材料
核查机械设备
复核测量放线
检查质保体系
审批分项工程开工申请
进行监理工作交底
监理过程控制

工序质量验收

分项完工质量验收

2、材料控制工作流程框图（框图2）
承包单位
监理工程师

提交总体进度计划
编制材料进场计划和
材料报验计划
材料进场报验
材料试验
材料使用申请
材料使用过程
若使用违规

审批总体进度计划

审批材料进场计划和
材料报验计划

材料进场查验

材料抽查

审批材料使用申请

材料使用过程检查

指令或撤销审批
3、测量控制监理工作流程框图（框图3）承包单位
监理工程师

接设计桩
基准点复查
申请使用基准点
引设工程控制桩
申请使用工程控制桩
分项工程放样计算
施工放样

参与设计交桩
基准点复核

审批基准点使用

复核工程控制桩

审批工程控制桩

放样计算复核

放样抽测
分项完工测量
分项工程验收测量
4、试验控制监理工作流程框图（框图4）
随机抽样试样
填写委托单
进行试样加工
试验与记录
计算与评定
合格否
签发试验报告
是
签发不合格试验项目通知单
否
追踪记录处理结果
5、分项工程开工审批程序框图（框图5）
开工准备

材料准备

机械准备
质量保证体系
进行测量放线
编制施工方案
图纸审核及交底
准备完成
提交分项开工申请
监理审查与核查
合格证
监理批准开
否
是

6、审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（框图6）

承包单位完成施工组织设计的编制和自审填写报审表

审查内容：
1． 三控目标是否满足合同要求；
2． 场地布置，文明施工；
3． 是否符合强制性标准，环保水保要求；
4． 施工方案、方法、工艺；
5． 机械设备、劳力；
6． 质量管理体系；
7． 安全、消防措施；
8． 签认手续完善、合法。

修改再报

总监理工程师组织
专业监理工程师审查

不同意

审查结果

同意

报送
建设单位
总监审查批准

承包单位执行

注：施组方案有重大调整时，施工单位应重新编制施工组织设计（方案）并按程序报审。7、分包单位资格审查程序框图（框图7）

承包单位向监理部报送
分包单位资格报审表

合同是否允许分包；分包单位的营业执照、企业资质、等级证书、特殊行业施工许可证;业绩;拟分包工程的内容和范围;专业管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
另选分包单位

审核内容
不同意

总监理工程师审核

同意

签订分包合同

分包单位进场施工

8、隐蔽工程检查验收程序框图（框图8）
隐蔽工程自检合格、提前48小时预约，填报申请表

整改

不合格
专业监理工程师对《工程报验申请表》进行审查

有必要或合同约定，应约请甲方、设计方共同检查并签认

不合格
监理工程师会同各方
到现场检查、核实

合格

同意验收并签认

9、工序验收程序（框图9）工序完工
承包单位自检
合格否
填写报验收单并附资料报请监理工程师验收
监理工程师验收
合格否
签认报验单
下一道工序
补救措施
否
否则
是
是
10、分项工程验收流程图（框图10）
分项工程完工
承包单位自检
合格否
报请监理部验收
监理部组织验收
合格否
签发分项完工证书
补救措施
否
是
否
是
11、分部工程质量验收程序框图（框图11）
分部工程所含各分项
工程质量验收全部完成

承包单位自检合格并汇总分项工程
向监理部报送分部工程报验单

不
合
格
由监理部组织有关监理人员审核，对《质量验收评定表》进行内、外业验收
整
改

不
合
格

质量保证资料检查
现场检查

合格

签认分部工程质量验收表表

12、单位工程竣工预验收程序框图（框图12）
单位工程所含各分项分部工程全部完成

承包单位自检合格并汇总分项分部工程验收单，向监理部报送单位工程竣工初验报审表

总监理工程师组织监理人员审核

限期整改

不合格
不合格
对照标准和施工合同对实物实施进行检查
竣工文件全面审查

合格

总监签发工程竣工初验报审表

承包单位向建设单位申请竣工验收

13、工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（框图13）
需要返工处理
或加固补强的
质量事故

质量缺陷
质量隐患
一般质量事故

发出监理工程师通知，必要时发暂停工令承包单位整改
总监签发暂停令， 承包单位
整改

总监签发暂停令调查事故
总监签发暂停令， 调查事故

承包单位报送事故调查报告单
承包单位报送事故调查报告单

监理检查整改结果
监理检查整改结果

总监签发复工令
符合规定要求总监签署复工令
总监理参加工程质量事故调查和处理方案的研究

承包单位
按要求整改

监理单位检查整改结果
设计方提出变更设计文件

总监组织研究审查处理方案，报建设方审批

符合要求总监签发复工令

总监指令承包单位按变更设计文件施工

监理跟踪检查、鉴定和验收

总监写出《质量事故处理报告》报建设单位

14、质量事故工作流程框图（框图14）
质量事故发生
采取应急措施
填写质量事故报告
编制质量事故处理方案
召开方案论证会预备会
召开方案论证
通过否
按批准方案实施
验 证
资料整理保存
完善方案
否
否

6、工程造价控制
6.1造价控制分目标
依据国家和铁道部发布的有关规定、工程设计文件和施工承包合同，以建设单位与施工单位签订的工程承包合同中确定的工程总价款作为造价控制目标。

6.2造价控制原则
6.2.1总原则：总体控制、重点把握月度验工计价
6.3造价控制方法
6.3.1造价控制方法
1. 建立从监理部专业监理工程师到承包单位验工人员的独立的验工管理工作体系；
2. 依据合同文件规定的计量方法和合同图纸，对工程量进行准确核算；
3. 凡是变更或需要现场确认的数量，须由建设单位代表、监理和承包单位三方联测，建立专门控制台帐；
6.4造价控制手段
6.4.1负责造价控制监理工程师，深入施工现场进行工程量核查，审核、签认验工计价。
6.4.2严格审核制度，充分发挥我方人员施工统计、计价经验丰富的优势，从维护建设单位的经济利益出发，尽可能地减少因设计不合理而造成的工程量偏差，以达到造价控制的最佳效果。
6.4.3超前预测可能出现的自然灾害、地质变化和外部影响因素，尽量减少设计变更。
6.4.4对不符合质量标准的工程，未经返工处理达标前不予验工。
6.4.5建立验工计价台帐，每季向建设单位报告一次，每年末与承包单位核对清算一次。
6.4.6因施工组织方案调整而增加的造价控制工作，公司将视情况增派造价监理人员。

6.5造价控制程序
1、施工阶段计量支付工作流程框图（见框图2）
2、费用索赔与反索赔的处理程序图（见框图3）
3、变更设计程序图（见框图4）

1、 施工阶段计量支付工作流程框图（框图2）
分项、分部工程已经监理验收签认

承包单位进行月计量

承包进行单位分项
完工计量
承包单位进行月度计量汇总
监理部审核、建设单位审定
承包单位填报工程进度报审表
监理部审核支付申请
编制签发工程款支付证书
建设单位审核支付申请
建设单位 支 付 工 程 款

2、费用索赔与反索赔的处理程序图（框图3）

承包单位在规定期限向监理部提交费用索赔报告

总监初审后，监理部收集与索赔有关的资料

承包单位向监理部提交费用索赔申请表

1． 给承包单位造成直接经济损失
2．非承包单位的责任发生的
3．按合同规定期限和程序提出并附有凭证资料

条件
不符合条件

总监初审费用索赔是否
符合规定条件

总监确定费用索赔额度，
与甲乙方协商

总监签署费用索赔
审批表

补充详细资料条件

索赔终结，建设单位
支付索赔费用

注：1、费用索赔与工期相关时，应一并考虑作出索赔决定。
2、建设单位向承包单位提出反索赔时，亦应按此程序处理。

3、变更设计程序图（框图4）

提议单位提出变更理由和有关资料
填写工程变更单

主管部门审查

提交原设计单位研究

总监和专业监理工程师参加现场设计方组织的会议

按批准的设计文件实施监理

7、工程合同管理
7.1合同管理分目标
除保证合同约定质量、进度和投资目标全部达到要求外，对合同其它条款如设计变更、洽商、工程暂停及复工、工程延期、费用索赔、合同争议、违约处理等方面管理，做到以合同为依据、以法规为准绳，按照铁道部《建设工程监理规程》有关规定处理好各项合同管理事务。

7.2合同管理原则
7.2.1合同管理的总原则是全面监督、重点控制、专项管理。监理控制的重点是工程变更、工程转让与分包、工程延期和费用索赔，对其要实施专项管理。
7.3合同管理方法和手段
7.4合同管理程序
1、 合同管理监理工作程序总图（见框图1）
2、 监理工作总流程框图（见框图2）
3、 工程变更工作流程框图（见框图3）
4、 工程延期工作流程框图（见框图4）
5、 费用索赔工作流程框图（见框图5）
6、 违约事件处理程序框图（见框图6）
7、 合同争议的调解程序框图 （见框图7）

1、 合同管理监理工作程序总图（框图1）

签订监理合同，接受项目监理委托任务

公司总经理与项目总监理工程师签订“项目监理责任书”

组建项目总监办进驻施工现场

施工准备阶段的监理工作：
1. 审查熟悉施工图纸及其说明文件，参加设计交底；
2. 研究施工承包合同及委托监理合同；
3. 检查承包单位上场人员（包括管理、技术人员和工人数量）、机械设备以及分包单位资质；
4. 审查施工组织设计；
5. 督促检查承包方质量保证体系的符合性和有效性；
6. 审查测量资料；
7. 编制项目监理规划，报请公司批准；
8. 召开监理交底会议，公布监理工作规划；分专业编制监理实施细则：
9. 审批单位工程开工报告。
进入工程质量保修期，公司技术部组织对工程回访及保修

向公司上交需长期保存文件，解散项目监理部

参加工程项目验收，直至合格

编写监理工作总结，整理归档监理资料

工程竣工监理组织预验收，提出工程质量评估报告
每半年公司技术部组织对项目监理部进行一次考核评价
施工阶段的监理工作:
组织项目监理人员按照设计文件、合同文件、规范、质量检验标准及“项目监理规划”开展“三控三管一协调”工作。

安全管理
质量控制
造价控制
合同管理
信息管理
工作协调
进度控制

1. 监理机构内部协调
2. 监理与建设单位之间协调
3. 监理与设计方之间协调
4. 监理与承包方之间协调
5. 承包单位之间协调
1． 及时收集、整理各类信息
2． 定期召开监理例会沟通，及时反馈信息。
3． 向建设单位提供监理月报、专题报告和备忘录、监理通知等，
4． 参加各种形式的会议收集有关信息
1． 熟悉合同条款
2． 固定专人管理
3． 合同内容分解
4． 制定处理程序
5． 对照合同检查、跟踪管理
6．协调合同纠纷
1. 对设计的整体安全进行评估
2. 审查施工组织安全内容，提出建议
3. 严格过程检查，把住验收关
4. 发现不安全隐患下令整改，严重时下暂停施工令
5. 把安全问题列入监理例会重要议事议程
1．检查签证隐蔽工程
2．检查确认工地材料、设备及施工方法
3．检查施工过程工程质量
4．对关键工序、工艺旁站监理
5．参加评检创优活动
6．参加工程质量事故处理
1. 参与审查年、季施工计划
2. 核实签认验工计价
3. 参与审批变更设计
4. 审核不可预见费用
5. 协调索赔处理

2、监理工作总流程框图（框图2）
签订委托监理合同
组织项目监理机构
施工准备阶段监理
第一次工地会议
总体工程开工令
质量控制
进度控制
造价控制
合同管理
信息管理
组织竣工预验收
参加竣工验收
签发《竣工移交证书》
监理资料归档
编写监理工作总结
3、工程变更工作流程框图（见框图3）工程变更提出
报建设单位批准
签发工程变更通知
监督变更费用申请
受理变更费用申请
进行变更费用评估

协商变更费用

签发工程变更令

办理变更费用支付

4、工程延期工作流程框图（框图4）
承包单位
监理工程师
报告延期事件发生
现场查看并开始记录
提交工程延期意向报告
受理延期意向报告
签发监理指令
搜集整理证明资料
提交后续资料
评估延期
受理延期申请报告
提交延期申请报告
评估延期
提供进一步证明资料
与建设单位和承包单位协商
签发《工程延期审批表》

5、费用索赔工作流程框图（框图5）
承包单位
监理工程师
费用事件发生
提交索赔意向报告
受理索赔意向书
现场查看并开始记录
签发监理指令
搜集整理证明资料
提交后续资料
受理索赔申请报告
提交索赔申请报告
评估索赔
提供进一步证明资料
与建设单位和承包单位协商
签发《工程索赔审批表》
6、 违约事件处理程序框图（框图6）
违约事件发生

受损方提出申诉报告

监理调查、确立违约性质

监理工程师评估违约方给
对方造成的损失

监理工程师与当事双方协商

总监签发凭证

7、合同争议的调解程序框图（框图7）
争议发生

争议一方或双方书面向监理部提交调解争议申请

监理了解情况，进行调解和取证

监理及时与争议双方磋商

监理部提出调解方案，总监进行争议调解

未达成一致
达成一致

总监在合同规定时间内提出处理意见
合同争议解决

不同意
同意

规定期限内未提出不同意见，争议双方必须执行。
向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉

监理向仲裁机关或法院提供有关证据

8、工程信息管理
8.1信息管理分目标
使用多种媒介（纸张、照片、录像、光盘、因特网等），准确、全面、及时地收集、分析、反馈信息，做好分类归档，全面实行计算机管理。

8.2监理在信息管理方面的职责
8.2.1监理部设专岗负责信息管理工作，确定信息人员的岗位职责，确保统计及时、准确。该岗位的主要职责应包括：
1. 建立文件管理办法，负责部门文件的收办、发送及日常保管：
2. 制定信息标识办法并贯彻执行：
3. 负责信息收集、整理及统计分析工作：
4. 按建设单位的要求组织整理竣工文件等。
8.2.2监理部建立文件阅办制度、签发审批制度、日常保管借阅制度。

8.3信息管理监理的日常管理
信息的日常管理指从信息产生、办理并形成结果至建立台账进行统计分析的一系列工作。信息管理人员应按要求，及时、完整、真实、规范地完成各项工作。
8.4信息管理监理工作方法、手段
8.4.1监理部应根据《铁路建设工程监理规程》中监理资料的分类规定进行管理，制定监理部的监理资料管理制度，指定专人负责监理部的信息资料的建立和归档管理。
8.5信息管理流程图
建设指挥部

专家顾问组

监理组
监理部
项目经理部

9 工作协调
9.1 工作协调分目标
通过协调监理、建设单位、承包单位之间以及监理部内部的合同和非合同关系，使之相互配合，在各自履行好合同义务的同时，共同保证工程项目三大目标的实现。
9.2监理合同赋予监理单位在协调方面的职责
9.3工作协调的监理工作方法、手段
9.4工作协调管理工程例会纪要签发程序框图

专业监理工程师或总监主持会议，相关各方参加

指定有关人员记录
并拟定纪要文稿

专业监理工程师或总监审查、核定
征求有关方面
包括业主意见

不符合
修改

符合

监理部签章
行文发送

10 安全管理
10.1 安全管理分目标
“三杜绝一确保”：杜绝责任行车特别重大、大事故；杜绝责任客车险性事故；杜绝责任职工伤亡事故；确保施工安全。

10.2 国家规定监理单位在安全管理方面的职责

10.3 安全管理监理工作方法、手段

10.4安全管理监理工作程序
1、工程建设安全生产监控框图（见框图1）
2、施工安全生产管理基本程序框图（见框图2）
3、施工安全监控程序框图（见框图3）
1、工程建设安全生产监控框图（执行《建设工程安全生产管理条例》）（框图1）

1. 安全组织体系
2. 安全人员执证上岗情况
3. 安全生产责任制落实情况
4. 国家相关法规及工程建设强制性标准执行情况
审查承包单位安全生产方案（施组）
分专业审查，总监理工程师汇总签注意见

审查重点
安全生产过程控制
建立监理人员安全生产监控责任制
发现安全事故隐患下令整改，严重时下暂停施工令
施工单位拒不整改或不停止施工，及时向主管部门报告
监理人员根据分管工程实际编制工程安全生产监控实施细则，报总监理工程师批准后执行
1. 工程安全生产特点
2. 安全控制重点
3. 安全控制工作流程
4. 安全控制要点、目标及监控要点
5. 安全监理工作方法及措施

编制要点

2、施工安全生产监理基本程序框图（框图2）

安全生产领导小组

一般人员40学时

安全教育计划
1． 施工安全生产教育制度；
2． 施工安全生产技术措施交底制度；
3． 施工安全生产检查制度；
4． 施工安全生产奖惩制度；
5． 施工安全生产例会制度；
6． 安全事故报告及处理制度。

管理人员120学时

建立安全管理制度

事故处理
组织管理

总结提高
防止再发生

3、施工安全监控程序框图（框图3）
施工单位编制施工安全组织设计

监理审查
修改再报
1. 安全保证体系是否健全
2. 安全管理人员是否持证上岗
3. 安全措施是否符合实际并切实可行

审查内容
不符合要求
施工单位组织实施，专业监理工程师监督检查
专业监理工程师编制建立实时方案报总监批准
1. 人的不安全行为
2. 机械的不安全状态
3. 施工用料（爆炸品、易燃品、模板、衬砌台车、脚手架）安全
4. 施工方法（带电作业、高空作业）是否符合要求
5. 施工用电安全情况
6. 不良地质对安全的影响
7. 其他不安全行为
检查内容
符合要求
不符合要求
继续施工
1.责令立即进行整改
2.紧急情况总监先下停工令后报建设单位
3.安全隐患消除并经监理确认后方可恢复施工

11、环境保护和水土保持

11.1环境保护和水土保持的监理目标：
11.2监理单位在环境保护方面的职责
11.3环境保护文明施工的监理措施
11.4环境保护和水土保持的程序
环境保护和水土保持监控程序框图
承包单位编制环境保护和水土保持施工措施
监理工程师审查
承包单位按批准的环境保护和水土保持施工措施组织实施

环保监理工程师对实施情况是否符合设计文件及合同要求进行检查
1.是否符合国家有关政策
2.是否符合设计文件和合同要求
3.是否符合现场实际并切实可行
1.设计措施是否到位、合理并便于施工
2.承包人水保、环保体系建立和运行情况是否符合要求
3. 承包人废水、弃碴、泥浆、垃圾排放和植被恢复情况
继
续
施
工
责
令
整
改
向建设单位报告请求变更设计
符合
不符合
施工原因
设计原因
审查内容
检查内容容

12、项目监理机构的组织机构
12.1、 监理机构组织形式和人员构成
监理人员汇总表
序号
监理职务