契约型私募投资基金兑付管理办法.docx
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北京恒天财富投资管理有限公司 契约型私募投资基金兑付管理办法 为完善北京恒天财富投资管理有限公司(以下简称:恒天财富)契约型私募投资基金的兑付管理内部控制流程,防范运行风险,保障资金安全性与合规性,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,制定本办法。 第一章 总则 第一条 适用范围 本管理办法适用于恒天财富所有契约型私募投资基金(以下简称:基金)。 第二条 管理机构 恒天财富风险控制中心下设兑付管理部,负责基金兑付时间的确认,基金到期兑付消息、赎回公告的发布,客户赎回资料的接收、审核、汇总,续存信息的采集等。 恒天财富财务管理中心下设清算部,负责客户赎回、分红款的核算,客户赎回资料的存档,兑付资金划付指令(与托管人对接)的出具,划付异常情况的反馈等。 基金托管人(即合作的券商),在兑付活动中,起着执行与监管的作用。接收由恒天财富财务管理中心清算部发起的数据指令,匹配TA交易数据核对无误后,执行兑付工作。 第三条 原则 基金兑付主要包括基金本金赎回和基金分红。 基金赎回,是指投资人根据基金合同的约定,在基金到期日或赎回开放日,在满足赎回的条件下,赎回投资的基金份额。 基金分红,是指基金将收益的一部分以现金方式派发给基金投资人,这部分收益来源是基金净增值。 第二章 兑付与管理 第四条 资金管理 基金兑付资金的流动性,由清算部负责管理。清算部合理安排兑付资金,确保及时安全实现兑付。兑付管理部兑付岗根据CRM产品信息汇总编制《项目兑付列表》,并于每月第一个工作日发送未来两个月的《兑付计划表》给清算部,清算部发展支持岗根据《兑付计划表》,跟进并安排兑付资金。 第五条 兑付日期 基金兑付确认日:合同约定的赎回日或基金到期日。 基金兑付划付日:以基金兑付确认日为准,周末或法定假日顺延至下个工作日。 基金兑付确认日次日至基金兑付划付日期间不计利息。 第六条 兑付流程 OA流程-基金兑付申请如下所示: 1、 托管人于每月底提前3个工作日,发送次月整月的《兑付项目明细》给清算部、兑付管理部。 2、 兑付管理部于T(T为产品开放期)-20日,从CRM系统中导出产品客户明细,并在CRM系统将赎回通知挂网公示,分公司投顾可根据赎回通知的要求,在规定的时间内向兑付管理部寄送客户的完整赎回资料。客户在提交赎回资料后如想撤销赎回,须在开放期前3个工作日提交纸质撤销赎回申请。(针对按约定期限到期兑付、不设申购、赎回开放期的契约型基金不用递交赎回资料)。 3、 托管人于T-7日向清算部发送《兑付清单》,清算部将该表与兑付管理部《兑付计划表》核对无误后,给托管人出具加盖基金业务章的《兑付通知书》。 4、 兑付管理部于T-2个工作日将收到的赎回资料汇总整理,并将客户赎回情况通过OA系统“基金兑付申请流程”上传《赎回/续存信息表》,同时将纸质赎回资料移交清算部。 5、 清算部发展支持岗于T-2个工作日,根据OA流程中兑付管理部兑付管理岗提交的《赎回/续存信息表》进行客户赎回、分红款的核算。清算部发展支持岗经核算后编制《基金兑付表》,发与托管人核对,托管人根据TA系统中客户持有份额及收益进行数据测算,核对无误后,出具加盖托管人业务章的《收益分配表》给清算部。(赎回、续存信息上传至“基金兑付申请流程”后,不再接受续存客户的临时赎回申请。) 6、 《基金兑付表》在T-1个工作日内,经清算部核算岗一道复核,清算部总经理二道复核,确保兑付金额及划款金额正确无误。 7、 通过复核并提交至财务总监审批后的兑付流程,可于T日当天,由清算部出纳岗出具划款指令执行划款。清算部出纳岗出具划款指令后,交清算部发展支持岗复核,后可加盖基金业务专用章交予托管人执行划款指令。 8、 兑付管理部于T日将客户不赎回情况邮件发送运营中心项目发行岗、资金清算岗、对账岗、合同管理岗收悉备案。 9、 基金兑付工作完成后,流程经过资产管理事业部基金部合同岗、基金部投资管理岗、基金部经理收悉备案。 第三章 附则 本办法从2015年3月1日起实施,最终解释权归恒天财富财务管理中心清算部、风险控制中心兑付管理部共同所有。 北京恒天财富投资管理有限公司 2015年2月26日- 配套讲稿:
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