新型研发机构科技成果转化的...技术研究院的探索性案例研究_莎薇.pdf
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1、科技管理研究Science and Technology Management Research2023 No.22023 年第 2 期doi:10.3969/j.issn.1000-7695.2023.2.016新型研发机构科技成果转化的影响因素及作用机制模型基于中国科学院深圳先进技术研究院的探索性案例研究莎 薇1,黄科星1,陈之瑶1,吴幸雷2(1.广东省技术经济研究发展中心,广东广州510070;2.广东省生产力促进中心,广东广州510070)摘要:对新型研发机构实践经验典型案例进行研究,探讨其提高科技成果转化效率的工具和手段,为我国新型研发机构探寻科技成果转化道路提供参考。中国科学院深圳
2、先进技术研究院作为我国最早一批的新型研发机构之一,科技成果转化机制创新成效显著,因此以其为典型案例,从学术文献、机构官网、实地调研谈话和新闻媒体报道中获取资料,梳理其中的关系机制,构建新型研发机构科技成果转化机制模型,分析新型研发机构推动科技成果转化过程中的动力机制和主要影响因素。研究发现:新型研发机构以产业化创新理念为精神内核,以科研管理模式、孵化育成体系、创新生态体系为治理结构,借助市场化运作模式形成内生发展动力,共同推动科技成果转化。基于研究结论,提出推动新型研发机构科技成果转化的对策建议,包括完善新型研发机构科技成果转化机制、促进科技金融深度融合、优化地方自主创新环境等。关键词:科技成
3、果转化;新型研发机构;转化机制;案例研究;中国科学院深圳先进技术研究院中图分类号:G311;G301 文献标志码:A 文章编号:1000-7695(2023)2-0127-07Impact Factors and Action Mechanism Model of the Transformation of Scientific and Technological Achievements of New R&D InstitutionsSha Wei1,Huang Kexing1,Chen Zhiyao1,Wu Xinglei2(1.Guangdong R&D Center for Techn
4、ological Economy,Guangzhou 510070,China;2.Guangdong Productivity Center,Guangzhou 510070,China)Abstract:This paper studies typical cases of practical experience of new R&D institutions,discusses their tools and means to improve the efficiency of scientific and technological achievements transformati
5、on,and provides reference for Chinas new R&D institutions to explore the path of scientific and technological achievements transformation.As one of the first batch of new research and development institutions in China,the Shenzhen Institute of Advanced Technology of the Chinese Academy of Sciences h
6、as made remarkable achievements in the innovation of the transformation mechanism of scientific and technological achievements,therefore,taking it as a typical case,the paper obtains its information from the academic literature,the official website of the institution,the field survey conversation an
7、d the news media report,sorts out the relationship mechanism among them,and builds the model of the transformation mechanism of scientific and technological achievements of new research and development institutions,analyzes the dynamic mechanism and main influencing factors of the new R&D institutio
8、ns in promoting the transformation of scientific and technological achievements.The research finds that the new R&D institutions take the concept of industrialization and innovation as the spiritual core,and take the scientific research management model,incubation and cultivation system,and the inno
9、vation ecosystem as the governance structure,form the endogenous development power with the help of the market-oriented operation mode to jointly promote the transformation of scientific and technological achievements.Based on the research conclusions,it puts forward countermeasures and suggestions
10、to promote the transformation of scientific and technological achievements of new research and development institutions,including improving the transformation mechanism of scientific and technological achievements of new research and development institutions,promoting the deep integration of science
11、 and technology and finance,and optimizing the local independent innovation environment.Key words:transformation of scientific and technological achievements;new research and development institutions;transformation mechanism;case study;Shenzhen Institute of Advanced Technology,Chinese Academy of Sci
12、ences收稿日期:2021-10-14,修回日期:2022-05-10基金项目:广东省科技计划项目“新形势下广东省建立科技成果标准化评价机制研究”(2017A040406013)128莎薇等:新型研发机构科技成果转化的影响因素及作用机制模型基于中国科学院深圳先进技术研究院的探索性案例研究1研究背景新型研发机构是科技成果转化的重要载体,是培育新兴产业和未来产业的孵化平台,也是我国区域创新体系的重要组成部分。新型研发机构能发挥体制机制创新优势,破除传统科研机构的陈旧观念和体制弊端,有效填补创新链上的环节漏洞,搭建科技成果和市场转化之间的“桥梁”。然而,虽然新型研发机构在推动科技成果转化方面成果显
13、著,但是不同类型、处于不同阶段和不同地区的新型研发机构在推动科技成果转化过程中的决策行为不同、发展路径异化、转化能力强弱不均,在科技成果转化“最后一公里”过程中仍面临诸多障碍。由此延伸出“影响新型研发机构科技成果转化的主要因素有哪些?”“推动新型研发机构科技成果转化的内在机理是什么?”等问题。科技成果转化涉及社会、经济、技术多个层面,是推动提升新型研发机构市场化能力的关键1。当前很多对新型研发机构科技成果转化的研究主要聚焦于功能定位、政策演进、影响因素、发展模式等理论方面,如杨锐等2、叶建木等3、马文聪等4、任志宽5-6的研究,缺乏对基于实践经验的典型案例研究,鲜有探讨新型研发机构在实际运营中
14、应该采取什么工具和手段来提高科技成果转化效率,尚未探索出一条有利于新型研发机构科技成果转化的道路。为此,本研究以中国科学院深圳先进技术研究院(以下简称“深圳先进院”)为例,深入分析深圳先进院推动科技成果转化过程中的动力机制,为相关理论和实践研究提供参考。2文献回顾2.1科技成果转化的相关研究“科技成果转化”是一个中国式的提法,国外更多称之为“科学知识商业化”(commercialization of scientific knowledge)。文剑英7、Chang 等8的研究提出,科技成果转化指的是将科研机构生产的知识转化为市场产品或企业工艺的活动和过程。从本质上说,科技成果转化是以生产知识和
15、技术产品为手段,以市场化盈利为目标,将知识有效转化为现实生产力的社会活动。国内外对科技成果转化的研究比较多,主要集中在影响因素、制度约束、激励机制和管理创新等方面,如陈套等9、Salvador10的研究。在科技成果影响因素方面,叶建木等3认为政策法规与体制环境、外部资源不足与市场环境是造成科技成果“休眠”的根本原因,科技成果本身是直接因素,企业制度、管理者、内部资源不足等是间接因素。在科技成果激励机制方面,龚敏等11认为,设计合理的收益分配方案并引入科技服务组织的专业支持能为科技成果收益分配奠定基础。在科技成果转化效率方面,林青宁等12认为开放式创新模式对农业科技企业成果转化效率的影响呈现“U
16、”形趋势;刘佳源等13发现关系能够缓解结构洞对隐性知识转化的阻碍作用,进而促进隐性知识转化,提升高校科技成果转化效率。在科技成果转化机制方面,贾康等14从医药科技成果转化特点、难点与结构出发,对医药产业成果转化的动力、风险、信息和利益机制进行研究,提出影响医药产业科技成果转化路径的螺旋自升和互动的因素。2.2新型研发机构科技成果转化的相关研究新型研发机构作为科技成果转化的重要载体,具有多元化投资主体、多样化管理模式、企业化运作机制等特征。新型研发机构突破传统科研机构计划体制、行政特色等障碍,更加适应科技发展规律,在推动科技成果转化方面成效显著;同时,其能发挥体制机制创新特色,实现从源头性创新到
17、新技术、新产业、新业态的转化,催生了生物医药、智能制造、新材料等一批新兴产业,成为原创性科研成果到产业化的重要平台。目前,国内外学者对新型研发机构科技成果转化的研究主要集中在以下 3 个方面:一是新型研发机构科技成果转化模式,如陈雪等15根据新型研发机构科技成果转化的行为特征,将其分为“三发”联动转化模式、“政产学研金”主导的转化模式、拓宽公共技术服务平台、开启产业资金创投模式等 7 种模式,各种转化模式的内在机制存在显著区别;二是新型研发机构科技成果转化的绩效评价,如陈红喜等16构建了新型研发机构成果转化的扩散绩效评价体系,并结合网络层析分析法对新型研发机构成果转化绩效进行综合评价;三是新型
18、研发机构科技成果转化的机制障碍,如袁传思等17认为,影响新型研发机构成果转化的因素是多方面的,除了创新文化、投入方式、专业人员等因素外,激励机制是影响新型研发机构知识产权转化的主要因素。3研究方法3.1案例选择本文选取中国科学院深圳先进技术研究院(以下简称“深圳先进院”或“研究院”)作为新型研发机构科技成果转化的典型案例。主要原因如下:第一,深圳先进院是新型研发机构队伍中科技成果转化能力强的先进代表。根据中国科技成果转化2020 年度报告(高等院校与科研院所篇),2019年深圳先进院以转让、许可、作价投资方式实现的科技成果转化合同金额高达4.93亿元,排名第二18。深圳先进院作为我国最早一批的
19、新型研发机构,科莎薇等:新型研发机构科技成果转化的影响因素及作用机制模型基于中国科学院深圳先进技术研究院的探索性案例研究129技成果转化机制创新走在全国前列,选择深圳先进院符合典型抽样原则。第二,深圳先进院作为深圳市和中科院共建的新型研发机构,由于原始创新能力强、体制机制新颖、产业化制度完善,其实践经验受到社会各界的高度关注,能为本研究提供丰富的素材资料。第三,笔者所在研究团队多次到深圳先进院实地调研和访谈,收集到大量一手资料,能满足论证过程规范严谨的需要。3.2数据和资料获取主要研究数据来源包括学术文献、深圳先进院官网、实地调研谈话和新闻媒体报道等。笔者所在研究组搜集整理资料的过程如下:(1
20、)获取一手研究资料。针对研究院发展现状和存在问题,研究团队设置好针对性问卷,对深圳先进院进行实地调研,对其内设研究所、孵化平台和创办公司进行实地调研和考察。第一,对研究院的行政管理人员进行开放式访谈,了解深圳先进院的发展历程、重大变革以及取得的成就等;第二,对研究院下设研究所的科研人员进行深入访谈,了解研究院在推进科技成果转化过程中的利益分配、资源对接和激励措施等;第三,对研究院下设创新平台的负责人进行访谈,了解创新平台的功能作用、科研绩效以及运作机理等;第四,对研究院在孵企业或参股企业的负责人进行深入访谈,了解企业在推动研究院科技成果转化过程中遇到的问题和成功经验,了解研究院与企业之间的股权
21、设置、产业合作等问题。经过前期调研,获得约 4 万字的初始研究资料。(2)搜集二手研究素材。第一,跟踪与搜集深圳市科技创新委员会官网、人民日报、科技日报、南方日报等主流媒体,梳理出 25 份相关性较强的媒体资料;第二,在中国知网、万方数据库、维普数据库等网站上广泛搜索深圳先进院文献资料,在中国科技情报网、中经网等网站搜集研究报告和案例资料,总共获得 12 份相关研究资料;第三,从为创新而生一个新型科研机构的成长 DNA 解密解密新业态:新型研发机构的理论与实践等专业书籍中获取新型研发机构领域研究系统性较强的内容素材;第四,与深圳先进院加强联系,获得其有关会议资料、内部档案等相关资料。最终,获得
22、约 23 万字的二手研究素材。4案例研究和发现4.1案例概况2006 年 2 月,中国科学院、深圳市人民政府及香港中文大学三方共同建立了中国科学院深圳先进技术研究院。其在 2015 年 10 月被广东省科技厅认定为广东省新型研发机构。其关键历程和重大事件梳理汇总如表 1 所示。表 1深圳先进院发展关键历程和重大事件时间关键历程和重大事件2006 年 1 月中国科学院深圳先进技术研究院在深圳成立,实行理事会管理2006 年 5 月提出以“工业研究院”为建设和发展的使命和目标2008 年 8 月成为科技部首批国家技术转移示范机构之一2010 年 8 月下属中科院深圳现代产业技术创新与育成中心开园2
23、012 年 4 月牵头组建的低成本健康、机器人产学研资联盟正式成立2013 年 6 月在深圳成立中国科学院大学先进技术学院2014 年 11 月深圳市、南山区支持先进院建设中科创客学院2015 年 2 月与天津滨海高新区共建天津中科先进技术研究院2015 年 10 月被广东省科技厅认定为广东省新型研发机构2016 年 2 月成立第一个产业并购基金深圳中科先进产业基金管理有限公司2020 年 3 月与深圳市鑫富艺实业有限公司联合成立电子功能性薄膜材料联合实验室2021 年 4 月与吉安冠佳新能源开发有限公司联合成立新能源材料与技术联合实验室2021 年 5 月与深圳市锦欣医疗科技创新中心联合成立
24、生殖免疫联合实验室深圳先进院作为地方政府和高校、科研机构三方共建的新型研发机构典型,以“打造国际一流工业研究院”为发展目标,实行理事会管理模式,形成了以科研为主的集科研、教育、产业、资本为一体的“微创新”体系。深圳先进院秉持产业研发同步进行、技术领域交叉融合的理念,推动科技成果转化体制机制创新,推动研究所、技术平台、工程中心和育成中心建设,打造国际一流的公共技术创新平台,形成集科技研发、成果应用、企业孵化的创新创业孵化链条,搭建科技研发和产业化无缝对接“桥梁”。4.2命题假设和验证深圳先进院构建了以科研为主的微型协同创新生态系统,能有效结合高校、科研院所、特色产业园区、孵化器、投资基金等创新要
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