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北京理工大学 硕士研究生入学考试应用经济学试题及答案详解
科目名称: 应用经济学 科目代码: 475
第一部分: 国际贸易
一、 名词解释( 每个5分, 共15分)
1．出口信贷
2．国际贸易货物结构
3．加工贸易
二、 简答题( 每小题10分, 共30分)
1．简述国际贸易的产品生命周期理论的主要内容。
2．简述技术性贸易壁垒的主要内容及其特点。
3．海运提单的性质和作用如何? 它与铁路运单、 航空运单、 邮包收据有何不同?
三、 案例分析题( 第1小题7分, 第2小题8分, 共15分)
1．我某出口公司按CIF伦敦条件向欧洲某国进口商出口一批草制品, 向中国人民保险
公司投保了一切险, 并规定用信用证方式支付。我出口公司在规定的期限、 指定的中国某港
口装船完毕, 船公司签发了提单, 然后去中国银行议付款项。第二天, 出口公司接到客户来
电, 称装货的海轮在海上失火, 草制品全部烧毁, 并要求我公司出面向中国人民保险公司提
出索赔, 否则要求我公司退回全部货款。问: 对客户的要求我公司该如何处理? 为什么? ( 7
分)
2．我某出口公司与外商就某商品按 CIF、 即期信用证付款条件达成一项数量较大的出
口合同, 合同规定11月装运, 但未规定具体开证日期。后因该商品市场价格趋降, 外商便
拖延开证。我方为防止延误装运期, 从 10 月中旬起多次电催开证, 终于使该外商在 11 月
16 日开来了信用证。但由于外商开证太晚, 使我方安排装运发生困难, 遂要求对方对信用
证的装运期和议付期进行修改, 分别推迟一个月。但外商拒不同意, 并以我方未能按期装运
为由单方面宣布解除合同, 我方也就此作罢。试分析我方如此处理是否妥当, 应从中吸取哪
些教训? ( 8分)
四、 论述题( 20分)
论述影响国际市场价格变动的因素, 并分析 石油价格变动的原因。
第二部分: 经济学
一、 名词解释( 每个5分, 共20分)
1．效用
2．机会成本
3．经济周期
4．公开市场业务
二、 简答题( 每小题10分, 共30分)
1．”谷贱伤农”, 道理何在? 请画图分析。
2．简述市场失灵及其主要表现。
3．简述宏观经济政策的具体目标。
三、 论述题( 20分)
试论述西方国家针对通货膨胀的政策。
参考答案

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硕士研究生入学考试试题
科目名称: 应用经济学 科目代码: 475
第一部分: 国际贸易
一、 名词解释( 每个5分, 共15分)
1．出口信贷: 出口国为促进本国大型机械设备和船舶的出口, 加强其国际竞争能力,
以对本国的出口给予利息补贴并提供信贷担保的方式, 鼓励本国银行对本国出口商或外国进
口商( 或其银行) 提供较低利率的贷款, 以解决本国出口商资金周转的困难, 或满足国外进
口商对本国出口商支付货款需要的一种融资方式。出口信贷按其贷款形式可分为买方信贷和
卖方信贷两种形式。
①买方信贷: 在大型机器装备或成套设备贸易中, 由出口商所在地银行向外国进口商或
进口方银行提供贷款, 给予融资便利, 扩大本国设备的出口, 称为买方信贷, 又称为约束性
贷款。这种措施的本质是经过借贷资本的输出带动商品的输出。
②卖方信贷: 是由出口方银行直接向本国出口商提供的贷款, 一般用于成套设备、 船舶
等的出口。这种大型机械、 设备的出口所需资金较多, 时间长, 买方一般用延期付款的方式,
卖方一般要很长时间才能把全部货款收回。因此, 出口厂商为了资金周转, 往往需要取得银
行贷款的便利。卖方信贷就是银行直接资助出口厂商向外国进口厂商提供延期付款以促进商
品出口。卖方信贷的优点是手续简便, 缺点是将商业利润、 银行利息、 手续费、 附加费混在
一起, 买方不易了解进口商品的真正价格, 而且卖方报价较高。
2．国际贸易货物结构: 指一定时期内各大类商品或某种商品在整个国际贸易中的构成,
即各大类商品或某种商品贸易额与整个世界出口贸易额相比, 以比重表示。国际贸易货物结
构, 能够反映出整个世界的经济发展水平、 产业结构状况和科技发展水平等。
3．加工贸易: 指利用本国的人力、 物力或技术优势, 从国外输入原材料、 半成品、 样
品或图纸, 在本国加工制造, 然后再出口到国外的贸易方式。常见的加工贸易有:
①进料加工: 又叫以进养出, 指用外汇购入国外的原材料、 辅料, 利用本国的技术、 设
备和劳力, 加工成成品后, 销往国外市场。②来料加工: 一般是指加工一方由国外另一方提
供原料、 辅料和包装材料, 按照双方商定的质量、 规格、 款式加工为成品, 交给对方, 自已
收取加工费。③来料装配: 由一方提供装配所需设备、 技术和有关元件、 零件, 由另一方装
配为成品后交货。④协作生产: 一方提供部分配件或主要部件, 而由另一方利用本国生产的
其它配件组装成一件产品出口。商标可由双方协商确定, 既可用加工方的, 也可用对方的。
所供配件的价款可在货款中扣除。
二、 简答题( 每小题10分, 共30分)
1．简述国际贸易的产品生命周期理论的主要内容。
答: 产品生命周期是市场营销的概念, 指的是产品要经历投入、 成长、 成熟和衰退等时
期, 美国经济学家弗农和威尔士技术差距论进一步发展为产品生命周期理论。这个理论是从
技术进步角度来讨论贸易。它认为, 一种产品在其生命周期的不同阶段是用不同的生产要素
生产的。由于不同国家的要素禀赋不一样, 需求偏好也不一样, 因此在其生命周期的不同阶
段, 产品就会在不同国家生产, 从而导致贸易的产生。
( 1) 国际贸易产品生命周期学说的基本内容是产品生命周期的四阶段理论。以美国作
为产品创新国为例: 第一阶段, 本国创新, 并对该产品有生产和市场的垄断。第二阶段, 外
国开始模仿, 美国产品竞争力下降。第三阶段, 外国模仿者开始向第三国出口, 美国出口大
幅度下降。第四阶段, 外国产品进入美国市场, 美国开始从出口国转变为进口国。商品在美

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国完成周期, 而在模仿国开始其周期, 该过程像接力棒传递过程一样。一种产品在其生命周
期的不同阶段是用不同的生产要素生产的。由于不同国家的要素禀赋不一样, 需求偏好也不
一样, 因此在其生命周期的不同阶段, 产品就会在不同国家生产, 从而导致贸易的产生。
产品创新往往在最发达的国家进行, 这是因为创新需要研究与开发等技术和资本( 包括
人力资本) 要素。还需要有利于研究与开发的环境以及需求结构。因此, 产品开发出来往往
先在国内销售。然后会向其它发达国家出口, 因为这些国家的需求相似。当产品及其生产工
艺逐步标准化以后, 研究与开发方面的要素就降低了, 生产就会转移到其它发达国家, 因为
这些国家容易装备生产这一产品的设备, 并有较好的技术工人。这时, 其它发达国家就从进
口逐步转为( 向较不发达国家) 出口, 而创新国的出口就会逐步减少。最后, 当生产技术完
全标准化, 只需要简单劳动用装配线来生产时, 生产就会转向发展中国家。发展中国家就会
从进口国逐步转变为出口国, 而创新国甚至其它发达国家会逐步转变为进口国。
国际贸易产品生命周期理论的图形说明: 图中, 上部为创新国, 下部为模仿国。
说明: 在T0点创新国生产新产品, 在T1时创新国出口, T2时达到出口高峰, T3时出口
为 0, 之后开始进口; 模仿国在T1时开始进口, T2时开始生产, T3
' '
'
时达到自给, 之后开始
以低成本出口。
图 生命周期理论
( 3) 国际贸易产品生命周期理论的动态意义及对该理论的评价。
产品生命周期理论考察了当周期发生变化时, 比较利益是怎样从一个国家转移到另一个
国家, 这样使得比较利益学说、 H－O 模型动态化, 对于相对落后国家在国际分工中确定自
己的地位和参与格局具有指导性意义, 而且决定在发展过程中应该如何进行生产结构的升级、
改造。
对国际贸易产品生命周期理论的评价。生命周期理论使得比较利益、 H－O 模型从静态
发展为动态, 把管理、 科技、 外部经济因素等引入贸易模型, 比传统理论进了一步。但由于
经济生活中存在着各种不确定性因素, 各国面临的产业发展方向和环境不同, 故生命周期的
循环并不是国际贸易普遍的、 必然的现象。而且在这种动态中创新与模仿者的地位有某种程
度的固定( 如美国常常被认为是创新者) 。
2．简述技术性贸易壁垒的主要内容及其特点。

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答: ( 1) 技术性贸易壁垒的主要内容
技术性贸易壁垒是非关税壁垒的主要表现形式, 是指商品进口国制定的技术法规、 标准
以及合格评定程序对外国进口商品构成了贸易障碍。即经过颁布法律、 法规、 技术标准、 认
证制度、 检验制度等方式, 在技术指标、 卫生检疫、 商品包装和标签等方面制定苛刻的规定,
最终达到限制进口的目的或效果, 这种限制或阻碍进口的技术性措施就是技术性贸易壁垒。
技术性贸易壁垒涉及的主要范围不但局限于工业产品、 农产品等制成品, 而且已扩展到
对产品生产过程、 产品的使用或进口预期结果等。从主要内容来看, 分为:
①安全壁垒。是指那些为了保护人身健康安全和国家安全为理由, 采取直接或间接的限
制甚至禁止贸易的措施。
②绿色壁垒。是指以保护环境、 保护生态平衡、 节约能源等为由, 限制或阻碍国际贸易
的技术性措施。
③信息技术壁垒。是指与贸易有关的信息的表述不衔接、 不接轨, 不符合进口国的要求,
造成贸易的障碍。如以商品条码为代表的物品编码系统、 电子数据交换系统、 电子商务、 计
量单位制以及标签、 标识制度等。
④SPS 措施——《实施卫生与植物卫生措施协定》。着重针对产品贸易的后果( 疫情发
生或疾病爆发) 制定的技术性限制。
( 2) 技术性贸易壁垒的特点
与众多的关税和非关税壁垒相比较, 技术性贸易壁垒有其鲜明的特点。一般, 我们能够
将技术性贸易壁垒的主要特点归纳为以下几种:
①双重性
技术性贸易壁垒的双重性是指, 一方面技术法规、 标准及合格评定程序本身经过对贸易
商品的质地、 纯度、 规格、 尺寸、 营养价值、 用途、 产地证书、 包装和标签等作出规定, 可
起到提高生产效率、 促进贸易发展的作用, 达到驱出假冒伪劣商品, 维护消费者合法权益,
保护生态环境的目的; 有时它还能迫使出口货物的发展中成员加快技术进步、 技术改造步伐,
提高本身的生产、 加工水平。这是其起积极作用的一面。另一方面由于使用不当, 往往利用
对贸易商品的各种形式技术规定和措施提出过高的要求, 且常常变动, 使出口成员的货物难
以符合这些技术要求, 造成妨碍贸易正常进行的严重后果。这是构成其贸易壁垒的一面。
②广泛性
技术性贸易壁垒的广泛性主要是指, 有的成员为了阻挡货物进口, 在科学技术、 卫生、
检疫、 安全、 环保、 包装、 标签、 信息等方面, 制定了名目繁多、 内容十分广泛的技术法规、
标准和合格评定程序, 以达到保护本国( 地区) 市场的目的。
③复杂性
技术性贸易壁垒的复杂性一般是指除其数量多、 涉及领域广和扩散效应外, 它还往往具
有一定的技术含量, 且体系庞杂、 灵活多变。
④针对性
技术性贸易壁垒的针对性是指某成员针对特定出口成员的特定货物采用技术性措施加
以限制, 以达到阻碍出口的目的。
⑤隐蔽性
技术性贸易壁垒的隐蔽性实质上是指一些发达成员利用其技术上的优势, 以貌似合法的
理由, 如保护环境、 维护消费者利益等, 施行事实上阻碍其它成员( 特别是发展中国家成员)
商品进入该成员市场。
3．海运提单的性质和作用如何? 它与铁路运单、 航空运单、 邮包收据有何不同?
答: ( 1) 海运提单的性质和作用
海运提单简称提单, 是指由船长或船公司或其代理人签发的, 证明已收到特定货物,

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允诺将货物运至特定的目的地, 并交付给收货人的凭证。海运提单也是收货入在目的港据以
向船公司或其代理提取货物的凭证。海运提单的性质和作用能够概括为以下三个方面:
①提单是承运人接收货物或货物装船的收据
一般说来, 货物装船后才由承运人或其代理人签发提单, 表明货物已由承运人接收或
者装船。可是在实际业务中, 货物装船后, 根据负有监督装货责任的船上大副签发的大副收
据; 而海上集装箱运输是由港站签发的场站收据正本, 作为承运人接管货物或货物装船的收
据。提单是根据大副收据或场站收据而来, 记载了大副收据或场站收据的内容, 因此提单也
具有了承运人接收货物或货物装船的收据的作用。虽然大副收据或场站收据是承运人收到货
物的原始收据, 但它们仅作为船务单证或称为运输单证; 而托运人最终所要取得的不是船务
单证, 而是能够用于结汇、 收货人凭以提取货物和商业流通的提单。因此, 提单既属船务( 或
运输) 单证, 又属商务( 业) 单证。
②提单是海上货物运输合同成立的证明
班轮货物运输合同的成立, 首先是由托运人持托运单或订舱委托书( 单) 到船公司或
其代理人( 船代) 处订舱, 可称谓”要约”。如果承运人能够满足托运人的要求, 接受订舱,
确定船名、 航次、 提单号, 并在装货单上签章, 可谓”承诺”, 即认为海上货物运输合同成立。
承、 托双方就是根据此约定来安排货物运输的, 如果发生争议, 当然也应以这种约定作为解
决争议的依据。
而提单是在货物装船后取得的, 或者说提单是在合同履行过程中取得的。可是托运单
或订舱委托书( 单) 没有规定承、 托双方之间的权利、 义务, 而提单背面的条款却规定了,
而且法律上承认是解决班轮货物运输争议的依据。但按严格的法律概念, 提单并不完全具备
经济合同应具备的基本条件, 它不是双方意思表示一致的产物, 而约束承、 托双方的提单条
款是承运人单方面拟定的, 甚至提单签发, 托运人根本没有看, 就去银行结汇。实践中, 更
有甚者, 从事国际贸易业务多年, 而不了解提单究竟有哪些条款, 作了哪些规定。因此, 承
运人签发提单, 只是海上货物运输合同已经订立的证明, 如果承、 托双方除提单外并无其它
协议或合同, 那么提单就是订有提单上条款的合同的证明。
③提单是承运人保证凭以交付货物和能够转让的物权凭证
根据提单的定义, 承运人要按提单的规定凭提单交货, 谁持有提单, 谁就能够提货;
提单持有人, 不论是谁, 只要她能递交提单, 承运人保证凭以交付货物, 她不会过问其提单
来自何方, 甚至不会追究如何合法持有提单。因此, 提单的持有人就是物权的所有人, 充分
体现出提单是一张物权凭证, 除法律有规定外, 提单能够转让和抵押。
提单除上述的性质与作用外, 在业务联系、 费用结算、 对外索赔等方面都有着重要作
用。
( 2) 海运提单与铁路运单、 航空运单、 邮包收据有何不同
①提单不是运输契约, 而是运输契约的证明。
②海运提单是货物所有权凭证, 而铁路运单、 航空运单、 邮包收据都不是货物
所有权的凭证。
海运提单是船方或其代理人在收到其承运的货物时签发给托运人的货物收据, 也是承运
人与托运人之间的运输契约的证明, 承运人保证据将货物交付给单证载明的收货人的一种不
可流通转让的单证, 因此又称”不可转让海运单”。法律上它具有物权证书的效用。收货人
在目的港提取货物时, 必须提交正本提单。
铁路运输可分为国际铁路联运和国内铁路运输两种方式, 前者使用国际铁路联运运单,
后者使用国内铁路运单。经过铁路对港、 澳出口的货物, 由于国内铁路运单不能作为对外结
汇的凭证, 故使用承运货物收据这种特定性质和格式的单据。
航空运单是承运人与托运人之间签订的运输契约, 也是承运人或其代理人签发的货物收

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据。航空运单还可作为核收运费的依据和海关查验放行的基本单据。但航空运单不是代表航
空公司的提货通知单。在航空运单的收货人栏内, 必须详细填写收货人的全称和地址, 而不
能做成指示性抬头。
邮包收据是邮包运输的主要单据, 它既是邮局收到寄件人的邮包后所签发的凭证, 也是
收件人凭以提取邮件的凭证, 当邮包发生损坏或丢失时, 它还能够作为索赔和理赔的依据。
但邮包收据不是物权凭证。
③海运单是和陆运及空运中使用的运单相似的一种单据。它与提单的惟一区别是它没有
物权凭证的特性, 故而不可转让, 也不是在目的港承运人据以交付货物的单证。收货人不凭
海运单提货, 而是凭到货通知提货。因此, 海运单收货人一栏应填写实际收货人的名称和地
址, 以利货物到达目的港通知收货人提货。近年来, 欧洲、 北美和某些远东、 中东地区的贸
易界越来越倾向于使用不可转让的海运单, 主要是因为海运单能方便进口商及时提货, 简化
手续, 节省费用, 还能够在一定程度上减少以假单据进行诈骗的现象。1990 年联合国海事
委员会主持制定了《海运单统一规则》, 从法律上鼓励和引导海运单的发展。
三、 案例分析题( 第1小题7分, 第2小题8分, 共15分)
1．我某出口公司按CIF伦敦条件向欧洲某国进口商出口一批草制品, 向中国人民保险
公司投保了一切险, 并规定用信用证方式支付。我出口公司在规定的期限、 指定的中国某港
口装船完毕, 船公司签发了提单, 然后去中国银行议付款项。第二天, 出口公司接到客户来
电, 称装货的海轮在海上失火, 草制品全部烧毁, 并要求我公司出面向中国人民保险公司提
出索赔, 否则要求我公司退回全部货款。问: 对客户的要求我公司该如何处理? 为什么? ( 7
分)
答: 我公司不应理赔。以CIF条件成交, 风险划分以装运港船舷为界。货物装上船以后,
风险转移到买方, 风险由买方负责。货物在运输途中灭失, 应由买方向保险公司提出索赔。
2．我某出口公司与外商就某商品按 CIF、 即期信用证付款条件达成一项数量较大的出
口合同, 合同规定11月装运, 但未规定具体开证日期。后因该商品市场价格趋降, 外商便
拖延开证。我方为防止延误装运期, 从 10 月中旬起多次电催开证, 终于使该外商在 11 月
16 日开来了信用证。但由于外商开证太晚, 使我方安排装运发生困难, 遂要求对方对信用
证的装运期和议付期进行修改, 分别推迟一个月。但外商拒不同意, 并以我方未能按期装运
为由单方面宣布解除合同, 我方也就此作罢。试分析我方如此处理是否妥当, 应从中吸取哪
些教训? ( 8分)
答: 分析:根据《跟单信用证统一惯例》(500号出版物)第2 条的规定, 在符合信用证
条款的条件下, 开证行凭规定的单据向受益人或其指定人付款, 或承兑并支付受益人出具的
汇票; 或授权另一家银行付款或承兑并支付该汇票; 或授权另一家银行议付。可见, 信用证
是保证卖方安全、 及时收汇的基础性文件。若在合同中只规定交货期却未规定开证日期, 即
使卖方在交货期内交付货物, 若买方没开来信用证, 卖方依然无法结汇, 而且有货款两空的
可能。因此交货期同信用证的开证日期是紧密相关的交货期须依据信用证开证日期来确定。
在本案例中, 合同未规信用证的开到日期。外商正是利用这个漏洞, 故意拖延开证, 使我方
无法按原交货期装运, 为其宣布解除合同提供了理由。本案例说明:为避免产生不必要的纠
纷, 除规定交货期外, 还应具体规定信用证的开到日期, 尽管按国际惯例, 在合同末规定证
开证日期的情况下, 买方应于装运月前开到信用证。
四、 论述题( 20分)
论述影响国际市场价格变动的因素, 并分析 石油价格变动的原因。
答: ( 1) 影响国际市场价格变动的因素
商品的国际价格是指在一定条件下在世界市场上形成的市场价格, 它是国际价值及国际
使用价值的货币表现, 亦即以货币表现的商品的国际价值及国际使用价值。

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影响国际价格的因素主要有如下几个因素:
①国际价值是世界市场价格变动的基础和中心。国际市场价格无论怎么样发生变化都不
会偏离国际价值太远, 这是由价值规律决定的。
②国际供求关系及其变动。商品的国际市场价格是由世界市场上的供求关系决定的。世
界市场上某种商品的供求关系及其变化均会直接影响到这种商品的国际价格。若世界市场上
某种商品供过于求, 则该商品的国际价格将下降, 相反, 若供不应求, 则价格上涨; 在其它
条件不变或变化极微情况下, 当世界市场上某种商品的供给增加, 则该商品的国际价格下跌,
供给减少, 价格上涨。当该商品的需求增加, 其国际价格便会上涨, 需求减少, 价格下跌。
全球经济表现良好, 处于增长的态势。而石油是”工业的血液”, 经济繁荣导致对石
油需求的增加。
③世界市场上的竞争。在世界市场上, 商品的竞争包括各国卖主之间的竞售、 各国买主
之间的竞购和各国买主和卖主之间的竞争。这三个方面的竞争均会影响到商品的国际市场价
格。石油作为不可再生资源用一点就少一点。各国都在未雨绸缪, 希望找到为自身的发展找
到足够的能源。中国、 印度等新兴国家在全球寻找石油, 而中日之间在俄国远东石油管道走
向问题上的较量以及东海能源问题导致两国关系紧张都表明国家间争夺石油的博弈是实实
在在的。
④世界市场的垄断力量。在世界市场上, 国际垄断组织为了追求最大限度的利润, 往往
凭借它们所具有的经济力量, 经过相互协议或联合, 采取瓜分销售市场、 规定统一价格、 限
制商品生产、 销售量、 购买量和采购时间等措施直接或间接地控制某一部门或几个部门的产
品的国际价格。世界主要产油区在中东, 其次是墨西哥湾的委内瑞拉、 横跨欧亚大陆的俄罗
斯等, 中东阿拉伯国家联合起来组成的”欧佩克”, 具有极大的垄断力量, 左右着全球的石
油供应和价格。
⑤资本主义的经济周期。资本主义经济要经过一定的周期性循环, 经济周期不同阶段产
销的变化直接影响世界 市场的供求关系, 从而影响商品的国际市场价格。在危机阶段, 生
产下降, 商品滞销, 使大部分商品的国际市场价格下降。危机过后, 经过一段时间的萧条,
经济逐渐复苏, 以致高涨, 生产逐渐上升, 需求逐渐增加, 价格逐渐上涨, 直至另一经济危
机发生, 价格便又下跌。 全球经济处于繁荣时期, 自然会增加石油需求。
⑥国际通用货币币值的变动。在世界市场上, 用以表示商品国际价值的国际通用货币贬
值或升值, 会引起商品国际市场价格下跌或上涨。当今世界最重要的货币就数美元, 而这两
年美元一直疲软, 美国政府却不干预, 一方面能够使美国国际债务的实际价值减少, 同时也
造成以美元标价的石油价格上涨。
⑦商品的质量、 包装及销售中的有关因素。一般在国际市场上, 商品都按质论价, 优质
优价, 劣质劣价。另外, 包装装潢、 付款条件、 运输条件、 销售季节、 商标牌号、 成交数量、
消费者的喜好、 广告宣传的效果、 服务质量等等都会影响商品的国际市场的价格。
⑧各国政府和国际组织所采取的有关政策措施。各国政府为鼓励出口或限制进口而采取
的各种政策措施。对国际市场上的供应或需求造成很大的影响, 从而也影响到国际市场价格
的变化。
⑨非经济因素。自然灾害、 战争、 政治动乱及投机等非经济因素。自然灾害、 政治动乱
的发生会对商品的供应产生很大的影响, 对国际市场价格也会带来影响。一般使供应严重短
缺, 造成价格大幅上涨。投机活动则可造成一定时间内供应或需求的增加或减少, 对价格发
生一定的影响。美国自”911”事件之后在世界范围内已经打了两场战争, 特别是对伊拉克
的战争对石油市场的影响更大。伊拉克是中东第二大石油产出国, 战争令伊石油产量减少,
从而对世界石油供应造成不利影响, 导致石油价格上升。
( 2) 石油价格变动的原因

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第一, 世界经济复苏加快带动全球石油需求大增, 逼近石油供应的最大能力
以来, 世界经济继续保持去年下半年开始的加快复苏趋势, 美国、 日本、 中国、
印度等主要石油进口国和地区经济增长势头强劲, 全球石油需求量快速增长。据有关国际机
构统计, 今年上半年全球石油需求增长了4.1%, 比 2.1%的增幅高出近一倍, 增速达
到24年来的最快。国际能源机构在8月份刚发表的调高后的预测表明, 今年全球原油需求
量将达到每日8216万桶, 比去年的日均7900万桶高出300多万桶。与此同时, 世界石油供
应的主要来源欧佩克组织的实际原油日产量已接近3000万桶, 达到近25年来的最高水平,
部分成员国的产油能力已经接近极限, 剩余产能仅有每日200万桶, 继续增产的能力有限,
而其它产油国大量增产的可能性就更小。在石油需求迅速增长而产量难以进一步增加的情况
下, 国际石油市场的供求关系处于非常脆弱的平衡状态, 日趋紧张的供求关系推动着石油价
格持续上涨。
第二, 欧佩克组织滥用限产保价措施刺激国际市场油价上涨
自去年12月初以来, 欧佩克平均油价就持续超出其每桶22－28美元的目标价格区间的
调控上限。然而, 欧佩克组织为了弥补近两年多来美元汇率大幅下跌给其造成的经济损失,
不但没有及时启动自动增产机制来平抑油价, 反而借口油价上涨源于地缘政治局势动荡和期
货市场投机炒作而非真正供应不足, 继续坚持实施限产保价措施。继去年9月2日削减日产
配额90万桶之后, 今年4月1日又在油价持续上涨而且超出其价格调控上限的情况下再度
削减日产配额100万桶, 人为加剧了石油供求关系的紧张形势, 引发国际市场油价暴涨。
第三, 国际局势持续动荡影响世界石油的稳定供应造成国际市场油价不断攀升
今年以来, 伊拉克武装冲突不断, 恐怖分子对南部输油管道实施了多起袭击, 造成伊拉
克石油输出数次中断。原油日产量和出口量分别高达170万桶和110万桶的俄罗斯尤克斯公
司由于巨额欠税而时刻面临停产倒闭的危险, 而日产原油220万桶的世界第五大产油国委内
瑞拉由于国内政局动荡、 石油工业不时威胁要举行大罢工而存在停产的风险, 尼日利亚和挪
威等主要石油出口国也都爆发过因劳资纠纷而举行罢工的事件。这类事件的频繁发生影响到
世界石油供应的稳定, 进一步加剧了国际石油价格的上涨。
第四, 国际原油期货市场投机性交易, 对油价持续上涨推波助澜
由于美元持续疲软、 各国政府对金融市场监管力度加强, 股市、 汇市对国际游资的吸引
力下降, 致使大量的投机性基金转向原油期货市场进行投机炒作、 哄抬油价, 推动原油期货
价格不断走高。据估计, 当前原油期货交易的 70％属于投机性交易, 而石油期货市场真正
的需求方只占全部交易的30％, 主要原油期货市场交易自去年底以来一直是多头大于空头,
是导致油价居高不下的重要原因。一般认为, 当前高达每桶45美元以上的高油价中因投机
交易造成的油价上涨就有10美元之多。
另外, 发达国家商业石油库存的减少和夏季用油高峰等季节性因素也都对油价上涨产生
一定的影响。
第二部分: 经济学
一、 名词解释( 每个5分, 共20分)
1．效用: 指商品满足人的欲望的能力, 是消费者从商品消费中所获得的满足, 是消费
者对商品主观上的偏好和评价。一种商品对消费者是否具有效用, 取决于消费者是否有消费
这种商品的欲望, 以及这种商品是否具有满足消费者欲望的能力。由于效用是消费者对商品
的主观评价, 因此, 同一商品会因人、 因时、 因地之不同而有不同的效用。对效用或者对这
种”满足程度”的度量, 西方经济学家先后提出了基数效用和序数效用的概念, 并在此基础
上, 形成了分析消费者行为的两种方法, 即基数效用论者的边际效用分析方法和序数效用论

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者的无差异曲线的分析方法。
在19世纪和20世纪初期, 西方经济学家普遍使用基数效用的概念。基数效用论者认为,
效用如同长度、 重量等概念一样, 能够具体衡量并加总求和, 具体的效用量之间的比较是有
意义的。表示效用大小的计量单位被称为效用单位。到了20世纪30年代, 序数效用的概念
为大多数西方经济学家所使用。序数效用论者认为, 效用是一个有点类似于香、 臭、 美、 丑
那样的概念, 效用的大小是无法具体衡量的, 效用之间的比较只能经过顺序或等级来表示,
消费者要回答的是偏好哪一种消费, 即哪一种消费的效用是第一, 哪一种消费的效用是第二;
同时, 就分析消费者行为来说, 以序数来度量效用的假定比以基数来度量效用的假定所受到
的限制要少, 它能够减少一些被认为是值得怀疑的心理假设。在现代微观经济学里, 一般使
用的是序数效用的概念, 但在某些研究方面, 如对风险情况下的消费者行为的分析等, 还继
续使用基数效用的概念。
2．机会成本: 指人们利用一定资源获得某种收入时所放弃的在其它可能的用途中所能
够获取的最大收入。生产一单位的某种商品的机会成本是指生产者所放弃的使用相同的生产
要素在其它生产用途中所能得到的最高收入。机会成本的存在需要三个前提条件。第一, 资
源是稀缺的; 第二, 资源具有多种生产用途; 第三, 资源的投向不受限制。从机会成本的角
度来考察生产过程时, 厂商需要将生产要素投向收益最大的项目, 而避免带来生产的浪费,
达到资源配置的最优。
3．经济周期: 又称经济波动或国民收入波动。指总体经济活动的扩张和收缩交替重复
出现的过程。现代经济学中关于经济周期的论述一般是指经济增长率的上升和下降的交替过
程, 而不是经济总量的增加和减少。一个完整的经济周期包括繁荣、 衰退、 萧条、 复苏( 也
能够称为扩张、 持平、 收缩、 复苏) 四个阶段。在繁荣阶段, 经济活动全面扩张, 不断达到
新的高峰。在衰退阶段, 经济短时间保持均衡后出现紧缩的趋势。在萧条阶段, 经济出现急
剧的收缩和下降, 很快从活动量的最高点下降到最低点。在复苏阶段, 经济从最低点恢复并
逐渐上升到先前的活动量高度, 进入繁荣。衡量经济周期处于什么阶段, 主要依据国民生产
总值、 工业生产指数、 就业和收入、 价格指数、 利息率等综合经济活动指标的波动。经济周
期的类型按照其频率、 幅度、 持续时间的不同, 能够划分为短周期、 中周期、 长周期三类。
对经济周期的形成原因有很多解释, 其中比较有影响的主要是纯货币理论、 投资过度论、 消
费不足论、 资本边际效率崩溃论、 资本存量调整论和创新论。
4．公开市场业务: 指中央银行在证券场上公开买卖有价证券( 主要是政府公债、 国库
券和银行承兑票据等) , 以期调节信用和货币供应量的一种业务活动, 是中央银行的三大法
宝之一。公开市场业务的目的是: ( 1) 经过政府债券的买卖活动收缩或扩大会员银行存放在
中央银行的准备金, 从而影响这些银行的信贷能力; ( 2) 经过影响准备金的数量控制市场利
率; ( 3) 经过影响利率控制汇率和国际黄金流动; ( 4) 为政府证券提供一个有组织的市场。
公开市场业务被认为是实施货币政策、 稳定经济的重要工具。例如, 经济扩张时, 实行卖出
政府债券的政策, 能够减少商业银行的准备金, 降低它的信贷能力, 促使贷款利率上涨。遏
制过度的投资需求。经济萧条时, 则买进政府债券, 以便提高商业银行的准备金, 扩大它们
的信贷能力, 促使利息率下降, 从而扩大投资需求。
作为中央银行最重要的货币政策工具之一, 公开市场业务具有明显的优越性, 这主要体
现在: ( 1) 经过公开市场业务能够直接调控银行系统的准备金总量, 使其符合政策目标的需
要; ( 2) 中央银行经过公开市场业务能够”主动出击”, 避免”被动等待”; ( 3) 公开市场业
务操作能够对货币供应量进行微调, 也能够进行连续性、 经常性、 试探性甚至逆向性操作,
以灵活调节货币供应量。
可是, 公开市场操作受到诸如商业周期、 货币流通速度变化、 商业银行的信贷意愿等因
素的影响, 同时必须具备一个高度发达的证券市场。

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二、 简答题( 每小题10分, 共30分)
1．”谷贱伤农”, 道理何在? 请画图分析。
答: 谷贱伤农是中国流传已久的一种说法, 它描述的是这么一种经济现象: 在丰收的年
份, 农民的收入却反而减少了。这种似乎难以被理解的现象, 能够用弹性原理加以解释。
造成这种现象的根本原因在于农产品往往是缺乏需求价格弹性的商品, 以下图具体说明。
图中的农产品的需求曲线D是缺乏弹性的。农产品的丰收使供给曲线由S的位置向右平移至
S′的位置, 在缺乏弹性的需求曲线的作用下, 农产品的均衡价格大幅度地由 P1下降到 P2。
由于农产品均衡价格的下降幅度大于农产品的均衡数量的增加幅度, 最后致使农民总收入量
减少。总收入的减少量相当于图中矩形OP1E1Q1和OP2E2Q2的面积之差。
类似地, 在歉收年份, 同样由于缺乏弹性的需求曲线的作用, 农产品均衡数量减少的幅
度将小于由它所引起均衡价格的上升幅度, 最后致使农民的总收入量增加。在图中, 只需先
假定农产品的歉收使供给曲线由S′的位置向左平移至S的位置, 随后便能够具体地说明这
种与丰收年份相反的情况了。
缺乏弹性的需求曲线和谷贱伤农
基于以上的经济事实及其经验, 某些西方国家的一些援助农场主的计划, 就是经过减少
农产品的种植面积, 来减少农产品的供给和支持农产品的价格, 从而保证农场主的总收入。
2．简述市场失灵及其主要表现。
答: 所谓市场失灵, 就是说完全依靠市场机制的作用, 无法达到社会福利的最佳状态。
它主要包括两重涵义: 其一是单靠市场机制不能达到优化社会资源配置的目的; 其二是对那
些以社会目标为主的活动市场无能为力。市场失灵的主要表现:
( 1) 公共物品
首先, 纯公共物品市场无法提供。这是由其非排她性和非竞争性特点决定的。
市场要求等价交换、 利益边界的精确性和成本与效益的内在化。产品生产或提供者要
负担全部成本, 同时全部收益归其所有。
纯公共物品具有严格的排她性, 即其存在利益外溢性。出于自身利益的考虑, 人人都
会希望由别人来提供这些物品而自己免费使用, 因此市场无法提供。纯公共物品具有严格的
非竞争性, 应免费提供。由于不能回收成本和赚取利润, 追求利润最大化的市场主体是不会
提供的。
其次, 准公共物品或混合产品市场也不能充分有效地提供。这主要因为混合物品亦都
是有一定程度的非竞争性和一些程度的非排她性( 或正的外部效应) 。
( 2) 外部效应。
当存在正的外部效应时, 供给者的成本大于收益, 得不到应有的效益补偿, 因而相应
的物品市场不能充分提供, 会造成供给不足和效率损失。
当存在负的外部效应时, 供给者的成本小于收益, 不完全承担自己受益的代价, 因而会
导致相应的物品供给过度, 造成