外部搜索、吸收能力与企业突...效——环境动荡性的调节作用_王思梦.pdf
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1、文章编号:()外部搜索、吸收能力与企业突破性创新绩效 环境动荡性的调节作用王思梦,雷家骕,邵云飞(清华大学 经济与管理学院,北京 ;电子科技大学 经济与管理学院,四川 成都 )摘要:外部搜索有利于提升突破性创新的绩效,但是其带来的良性作用是否一直存在,目前的研究尚未明确。本文基于资源依赖、搜索理论、创新管理相关理论,结合文献现有研究的基础以及考察企业现实情景中遇到的难题,构建了以外部搜索突破性创新绩效为基础,吸收能力为中介,环境动荡性为调节的理论模型;而且利用线上、线下等多种方式搜集七大战略性新兴产业的 份企业问卷并进行实证研究,探讨了外部搜索与吸收能力如何提升企业突破性创新绩效;并在理论的基
2、础上结合实际分析了环境动荡性在外部搜索提升突破性创新绩效这一框架中的调节效应。本文研究结果:外部搜索与突破性创新绩效之间的主效应呈现出非线性关系;吸收能力在这一关系中发挥着非线性中介作用;环境动荡性这一情景变量在外部搜索与突破性创新绩效主效应中起负向调节作用。本文相关研究结论可以为企业进行突破性创新活动提供理论指导以及实践帮助。关键词:外部搜索;突破性创新绩效;吸收能力;环境动荡性中图分类号:文献标识码:引言党的十八大报告、十九大报告、二十大报告分别 次、次、次提到“创新”一词,并将突破性创新纳入其中。自 世纪以来,人类社会进入前所未有的创新活跃期。而当今世界正处于“百年未有之大变局”,年暴发
3、的新冠肺炎疫情肆虐全球,加速了大变局的变化,导致重大突破性技术的不断涌现,世界各国纷纷出台一系列支持创新的政策。在提高企业经济效益和增强竞争力方面,突破性创新发挥着重要的作用。例如,谷歌的无人驾驶汽车和苹果的智能手机均通过突破性的创新来抢占市场份额并颠覆现有的市场格局;诺基亚、柯达胶卷相机等主要依靠渐进性技术来满足于传统的市场份额和垄断地位,缺乏突破性创新,导致企业萎缩和衰落。因而,无论从响应国家创新战略的角度还是为企业进行突破性创新活动提供实践指导来看,本文在理论上补充了突破性创新绩效提升的内在联系和相关机理研究,丰富了搜索理论。企业外部的知识通过被搜索,快速吸收、转化,以此来扩充和弥补进行
4、突破性创新所需的各项资源,通过创新活动进而提升其创新绩效。例如,在突破性创新过程中,华为存在一系列通过开放合作来进行外部搜索,具体是在俄罗斯、美国、印度等设有研发中心,以及与、英特尔等合作建立研发机构;在无人驾驶汽车这项突破性创新的研发中,直接利用外部成熟的汽车制造、政策、科技等资源,表现为与传统汽车企业通用、丰田等达成合作,还与英特尔、内达华州政府合作。因此,组织边界以外的知识可通过外部搜索获取,进而取得突破性创新的成功,这也是后发企业实现经济赶超的可取之道。同时,吸收能力在促进新知识转化为创新绩效方面发挥着重要作用。吸收能力使得从外部搜索到的新知识第 卷第期(总第 期)系统工程 ,年月 ,
5、收稿日期:;修订日期:基金项目:国家自然科学基金资助项目(;);国家自然科学基金重点资助项目()作者简介:王思梦(),女,上海人,博士,研究方向:战略与组织;雷家骕(),男,陕西西安人,清华大学经济与管理学院教授,博士生导师,研究方向:技术创新,国家经济安全等。通信作者:邵云飞(),女,浙江金华人,教授,博士生导师,研究方向:创新管理,新兴技术管理等。在组织内部转化、同化和利用。因此,企业在进行突破性创新的过程中,把外部知识应用到新产品开发中的能力很大程度上是由企业的吸收能力决定的。而且,企业通过不断与外部环境互动来达到交换资源的目的,其与外部互动的这一行为会受到环境的制约。环境的动荡性会对外
6、部搜索过程进行干扰,扭曲了外部搜索与企业实际所需知识的匹配度。因此,环境动荡性会影响外部搜索效率,进而影响企业突破性创新绩效。为了应对复杂多变的国际经济形势,我国作为新兴经济体国家,亟须通过突破性创新以提升自主创新能力。同时,为了我国经济迈进高质量发展阶段,迫切需要增强国际竞争力。现有文献在对创新绩效探讨时,关于外部环境对绩效提升过程中影响的考虑不常见。因此,基于中国情景下探索突破性创新绩效提升的机理研究非常迫切。此外,厘清对企业极为重要但却难以控制的外部环境是如何影响企业突破性创新提升的过程,并基于此给出相应的对策,对企业实现突破性创新实践具有重要的指导价值。综上,本文通过现实背景的考察和理
7、论文献的梳理,找到现有文献研究的缺口,并提出研究的科学问题。即外部搜索与企业创新绩效之间到底有着怎样的关系,在环境动荡性情景下外部搜索是通过什么路径影响企业突破性创新绩效,进而提升创新绩效?结合研究的科学问题,本文在对现有文献研究的基础上,将规范的研究方式及方法运用到本文,搭建起外部搜索突破性创新绩效为主效应、吸收能力为中介变量、环境动荡性为调节变量的概念模型,提出了个研究假设。并且通过发放,反馈七大战略性新兴产业的 份企业问卷,对数据进行分析及实证检验,探索了外部搜索(自变量)与吸收能力(中介变量)如何提升新兴产业中的企业突破性创新绩效;并分析了环境动荡性在外部搜索提升突破性创新绩效这一路径
8、中的调节作用。实证结果与以往的线性关系不同:外部搜索与突破性创新绩效之间呈倒型的非线性关系;在外部搜索与突破性创新绩效的关系中,吸收能力起到中介作用;环境动荡性作为情景变量在外部搜索与突破性创新绩效之间的非线性(倒型)关系中,起到负向调节的作用。这可以为企业进行突破性创新活动提供理论和实践指导,为探索中国组织管理情境下突破性创新绩效提升路径的机理研究积累了中国本土证据。理论依据外部搜索与创新在高被引的文献中,外部搜索的核心包括一定的区域范围(即搜索宽度),在这个区域范围内公司的创新活动所在的范围,是创新参与者所依赖的区域,换句话说,外部搜索的范围关注相关创新活动及过程中的多样性;搜索深度是指企
9、业外部搜索信息资源的深度,它被定义为企业利用不同外部资源的程度。而创新本质上是一个不断进行外部搜索的过程,企业可以通过供应商、大学以及科研院所等多种知识源,获取技术、管理、市场等各种不同类型的知识。现有的文献从外部搜索深度和宽度两个方面研究外部搜索以此促进企业创新的作用机制。研究表明:企业外部搜索的宽度值越高,企业获取知识的渠道越丰富;深度值越高,获取知识的数量和质量也就越高,越能促进企业创新。实践中,企业为了获取外部异质性的各种知识和信息来为企业突破性创新提供支持,就需要进行外部搜索。较为广泛的外部搜索与较少数外部搜索相比,会得到更多创新机会和解决问题的方案。与不同外部知识源进行合作,从而使
10、企业学习对象选择获得足够的灵活性,促进吸收效率,并进一步转化为企业突破性创新绩效。强大的知识资源基础还能够帮助企业应对外部多变的环境,结合企业自身情况,适用环境,以期应对各种不可预期的问题,争取能为企业的突破性创新扫除障碍。增强企业的环境适应能力,进而提升整个组织的创新绩效。吸收能力吸收能力是指组织创建、获取、转化和整合等处理知识的能力,并调整公司行为以反映新的认知来提高公司创新绩效。基于吸收能力理论可知,企业对知识的整合、吸收能力决定了外部搜索是否真正对创新绩效起到促进作用。企业是否可以有效利用从外部搜索中获得的知识受到了吸收能力的限制。企业可以利用自身的吸收能力重构从外部获得的知识,形成自
11、身的竞争资源优势,优化资源结构,为企业的创新过程提供支持。从知识的整合理论来看,在知识整合的初期,企业对收到的信息知识进行吸收和消化,通过企业自己的转化方式进行梳理与重组,以期新旧知识相互结合。最终形成新的适用于该企业的知识,实现产品或者工艺的创新。创新发生的前提是个体对所获取的新知识和新信息进行消化和吸收。吸收能力作为实现突破性创新的重要因素,有助于企业合理利用信息与知识资源,进而产生创新性想法。现有研究大多集中在创新绩效且考虑了吸收能力的调节效应,这有助于我们了解外部搜索如何影响创新绩效,但外部搜索对企业吸收能力所产生的直接作用被忽略,而企业吸收能力的水平决定了其在业务中利用外部搜索知识的
12、效率,因此明晰吸收能力与不同外部搜索程度之间的作用机制能帮助我们制定相应的搜索策略。环境动荡性理论界目前将环境动荡性分为市场动荡性与技术动荡性。这两方面解释具体如下:市场动荡性指企业面临的市场环境的不稳定和不可预测性。具体表现为,市场竞争状况的不断变化和市场需求的快速变化。技术动荡性指系统工程 年企业在发展过程中所面临的技术环境的不稳定和不可预测性。具体表现为技术发展的不可预测的趋势和技术升级的快速变化。企业活动与外部社会环境息息相关,其行为和能力受到外部相关因素的影响与制约。因此,环境动荡性会给企业外部搜索活动及其效果带来影响。企业与其他组织建立联系可获得企业发展所需要的资源,此时外部搜索行
13、为就发生了。然而外部环境不断变化,就使得企业在外部搜索时面临着不确定性。现有研究表明环境动荡确实会对外部搜索产生影响。但是环境动荡性对外部搜索与企业创新绩效线性关系的调节作用是正向调节 还是负向调节,没有得到一致的结论。缺乏考虑环境动荡性对外部搜索与创新绩效之间非线性关系的调节作用。基于此,本文将探索环境动荡性对外部搜索与突破性创新绩效非线性关系的调节作用,以明晰其中的内在逻辑和作用机理,为企业在大环境中面对不同动荡程度的外部环境时提供相应的外部搜索战略指导。企业突破性创新全新的知识是突破性创新的基础,其具有高度不确定性、风险性、新颖性、突变性等特征,这对组织结构、创新搜索、组织学习等知识的来
14、源提出了进一步的要求。然而,影响企业突破性创新绩效的因素众多,现有学者从创新网络、人力资本、知识学习 等角度对影响突破性创新绩效的因素进行了研究。知识作为提升企业突破性创新能力的独特资源,同时也作为企业最具有战略意义的资源,这就要求企业需要提升对知识开发、整合、重组和运用的能力。进一步而言,企业通过外部搜索的方式能够更好地获取外部知识,从而更好地促进企业创新发展。因此,外部搜索策略对于企业突破性创新绩效的提高至关重要。本文借鉴 等 的研究,将突破性创新定义为,企业需要突破自身的资源边界,通过搜索策略获取组织外主体的经验、知识、技术等异质性资源,进而增强企业的创新能力与核心竞争力。研究假设与概念
15、模型外部搜索与突破性创新绩效之间的非线性关系信息的范围与规模会随着企业外部搜索宽度的增加而增大,进而增强企业对外部搜索的识别和消化,提高企业知识的质量与直接应用的可能性。业界通常提到的外部搜索可以帮助企业将新获得的知识用于商业用途,即将获取的信息结合该公司实际情况,运用其中从而提升企业的创新绩效。企业通过外部搜索能够获取外部知识,再经过企业吸收后,可以强化资源基础,为企业创新提供支撑。通过外部搜索以帮助企业了解先进的技术和知识,知晓行业动态,丰富完善企业知识库,对比自身帮助企业开发新产品,改进流程并优化组合结构。企业有意识地通过弥补自身突破性创新发展过程中的知识局限性和扫除遇到的障碍,形成强大
16、的资源基础,为提升突破性创新绩效保驾护航。然而,如果企业一味专注于某个领域的外部搜索,将会掉进“能力陷阱”的风险,而突破性创新要求企业必须抛弃原有流程。这种情况下,过度的外部搜索并不利于突破性创新绩效的提升。此外,外部搜索可以为企业注入新鲜血液,为公司带来新的理念,管理、产品的创新带来新思路,更好地迎合市场需要,对企业成功开展突破性创新起到重要作用。但外部搜索能够真正发挥其积极作用,同时还会受到企业自身吸收能力的影响,比如企业外部搜索超过其现有的吸收能力时,即过多知识未能利用,那么企业的外部搜索并没有有效转化成对企业起作用的资源。另外,企业的外部搜索也是需要成本的,如果这个成本的付出未能带来收
17、益的话。那么,此时外部搜索对企业突破性创新绩效起到消极的作用。综上,外部搜索与突破性创新绩效之间的关系是无法用简单的线性关系来反映的。因此,提出以下假设:外部搜索与突破性创新绩效之间存在倒型曲线关系,即适度水平的外部搜索正向影响突破性创新能力,超过一定临界点后,外部搜索负向影响突破性创新。外部搜索与吸收能力的非线性关系外部搜索宽度反映组织整合及利用外部搜索知识的宽广程度,强调知识种类和知识数量的多少。一定宽度外部搜索的吸收能够有效消除自身的知识盲点。而且,来自外部的新知识的整合与自身的知识不同,在与自身的知识融合的过程中,容易发生知识冲突并迸发新的灵感和新的想法。过多外部搜索可能触发“过犹不及
18、”的逆向作用,从而对企业创新绩效产生负面效果。首先,由于管理人员很难事先知道哪些外部知识资源对企业最有价值,外部搜索也需要企业投入额外的时间和精力来理解吸收到的不同的外部知识。所以会消耗大量精力来使企业与其他异质性资源保持合作关系。企业从外部获取知识的种类多,提供了丰富的学习资源,有利于吸收能力的增强,对吸收能力产生正面影响。吸收能力越强,越有可能产生突破性创新的想法,而这些想法是通过外部寻找的各类知识的碰撞而产生的,它可以用于企业新产品的研发来提升突破性创新绩效,为突破性创新提供有力的支持。拥有更丰富知识可以弥补创新缺乏的资源,从根本上提高突破性创新的成功率,因为突破性创新通常是知识重组的结
19、果。因此,当超出一定阈值的外部搜索可能不利于企业的吸收能力,使企业更难确定哪种知识在创新绩效中起促进作用。导致创新边际收益逐步减弱,从而削弱其创新效应。其次,大幅度的外部搜索宽度会造成组织认知、解读第期 王思梦,雷家骕等:外部搜索、吸收能力与企业突破性创新绩效和运用知识困难,导致组织难以激活创新“基因”,当宽幅的外部搜索超过组织现有的吸收能力时,极易诱发知识的“消化不良”,组织创新绩效受到抑制。最后,企业与外部存在大量合作关系时,他们必须建立正式或非正式的保护机制,以保护其核心知识不受竞争对手的侵害。虽然建立保护机制可以保护企业的核心知识,但是现有对开放式创新研究表明,由于保护机制的存在,对知
20、识的转移和共享均产生明显的负面影响。因此,提出以下假设:外部搜索与吸收能力之间存在倒型曲线关系,即适度水平的外部搜索会正向影响吸收能力,超过一定临界点后,外部搜索会负向影响吸收能力。吸收能力的中介效应扩宽搜索面,将宽泛的外部搜索吸收转化将对突破性创新绩效具有积极的促进作用。但是,外部搜索越强,会使得企业现有的吸收能力不能胜任,不利于企业对外部搜索的识别、转化、运用。不断地进行搜索,从而忽略后续知识的利用,这样会对企业的突破性创新能力产生消极影响。外部搜索深度强调对某类知识的搜索力度。较大程度的搜索深度可以加深对知识的理解,可以挖掘到更专业,更深的知识,并提高知识的准确性,在企业的吸收能力加强的
21、作用下,提升突破性创新绩效。第一,对于企业而言,其与外部知识源之间的深度合作是复杂知识的传递的前提,深度合作可以促进高容量、高质量知识的共享。合作伙伴之间的信任通过搜索深度得以促进,与外部知识源保持深层合作关系以获得企业创新需要隐性知识或复杂知识尤为重要,有利于企业绩效的提高;第二,较深的外部搜索深度,使企业能够加深理解外部知识。企业对知识辨别能力的增强,可以在很大程度上减少错误信息利用的可能性,提高学习效率,从而提升企业的突破性创新绩效;第三,较深的外部搜索深度能够对某类知识有更加深刻理解。避免以偏概全,促进开放式创新,这有利于获得新想法和发现新市场。对知识的进一步理解可以提高在突破性创新过
22、程中解决技术问题的效率。但当外部搜索的深度超过一定范围后,有可能催生消极效应。首先,与外部知识源保持深入的合作伙伴关系也可能会增加生产力和资源消耗。当企业投入大量精力和资源以寻求与合作伙伴的互信时,若该投资超过了合作所得到的回报,将会对吸收能力产生负面影响,通过中介作用,从而影响外部搜索(自变量)对突破性创新绩效(因变量)的促进作用。其次,企业的深度合作可能会使搜索的资源和信息受限于特定的群体,形成认知惯性和特征集,陷入创新“核心刚性”的恶性循环当中。再次,在知识利用阶段,信息的深度共享可能会为竞争者提供机会。因此,公司在与外部知识源合作时可能会对自身的信息有所“隐瞒”,但是这种保护措施可能会
23、导致潜在的合作伙伴有“提防心”,导致知识共享过程变得复杂,进而形成阻碍作用,使得有用的知识无法传输到企业内部。因此,根据前文的理论和逻辑推导,提出以下假设:吸收能力有助于提升突破性创新绩效。:吸收能力在外部搜索与突破性创新绩效关系中具有非线性中介效应。环境动荡性的调节作用外部搜索的有效转移对突破性创新绩效的提升十分重要。然而,社会不能脱离外部环境单独运营。因此,外部环境会制约企业的行为和能力。企业间的知识转移并非是一帆风顺的,环境波动会对其产生影响。企业对技术环境无法准确预测或完全理解是技术波动性所强调的。客户的构成及其偏好、市场竞争强度的不断变化是市场动荡性的主要内容。在动荡环境里展开经营的
24、企业,为了有效应对外部环境变化,需要不断地调整其战略、产品和服务。根据前面所以逻辑,面对型曲线左侧思考时,理解为适当,适量的外部搜索对企业突破性创新绩效的促进作用被外部环境动荡性削弱了。首先,环境动荡影响了企业间的合作效率,阻碍了企业间知识和技术的传递,从而导致转化效率降低,这将影响外部搜索对创新绩效的及时转化。其次,外部环境动荡性的存在,使得企业之间的合作关系会发生变化。彼此之间的交流受到影响,削弱了外部知识流入,企业创新绩效因此降低。而从另一个角度来看,考虑型关系的右侧时,在高度动荡程度的环境中,行业内的技术和产品将遭到“重新洗牌”。此时,过多的外部搜索也许是可行的,因为企业通过外部搜索为
25、企业带来更多创新所需的异构知识,减少因搜索方向跑偏而使得企业徒劳一场的可能性,由此减少环境不确定性带来的负面影响。因此,外部环境越不确定,企业越有动机扩大外部搜索的强度,采取“广撒网”的措施,扩大量以便增加匹配率,提高搜索与企业所需的适配度,进而提升新兴行业中企业的技术创新能力和技术创新绩效。通过以上逻辑演绎,本小节提出如下假设:环境动荡性会削弱外部搜索对突破性创新绩效的倒 型影响。因此,结合目前相关领域的研究现状,对突破性创新提升路径的非线性情况进行研究,考察吸收能力的中介作用。此外,还对环境不确定性调节效应进行考虑。阐明突破性创新绩效提升机制,为企业根据环境制定合适的搜索策略提供依据和进行
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