建设工程施工阶段监理投资控制措施管理.doc

投资控制管理措施 投资控制目标1、以施工合同中所约定的工程总造价作为造价控制是目标。2、必须严格按施工合同确定的工程计量内容、支付方式、结算方式，审签工程计量、各项支付和工程结算。3、公平、公正、正确地处理设计变更、合同变更问题，按合同约定条款处理争议。4、工程计量、工程款支付及工程结算的前提必须是该工程已达到合同规定的质量标准并按规定已经过中间验收或竣工验收。5、根据委托人与承包人签订合同的工程总造价，通过监理规划及实施细则确定的具体控制内容，并按投资控制程序展开工作。 投资控制监理制度监理熟悉工程量清单内容，每月及时审核施工单位申报的工程量，审核时要注意申报的工程量必须是经监理检查验收的的合格工程量。每月计量日期为上月21 日至本月20 日，工程计量报审和工程进度款支付申请每月25 日前报监理、业主审核。 投资控制的内容1、按合同约定的计算规则核实工程量，进行实物工程量签认；按既定支付条款，审签工程款支付申请。2、控制设计变更从造价、质量、进度和功能要求审查工程变更方案，并经业主同意由设计单位出具设计变更再由项目总监下达变更指令方可施工。其变更主要有以下四个方面：（1）建设单位决策性的改变如提出新的设计要求对原设计进行修改，工程范围和内容发生变更等；（2）设计单位的设计文件和现场情况不符，绘制的图纸有误或监理发现设计文件有不符合现行技术标准而建议建设单位要求设计单位更正等的工程变更；（3）承包单位由于施工的需要或由于材料、设备的供应问题而提出的变更；（4）监理应从严控制设计变更，千方百计减少施工单位提出索赔的机会。3、及时按合同规定进行竣工结算，并对竣工结算价款总额与业主、承包商进行协商。如有异议，按有关规定正确处理。4、监理机构应依据合同有关条款、施工图，对工程造价目标进行风险分析，找出工程造价最易突破的部分（如合同条款不明确，有漏洞，材料价格不确定，施工图存在问题造成工程变更）以及最易发生费用索赔的原因和部位（如资金不到位，甲供材料设备不到位等），从而制定详尽有效防范措施。5、造价的事前控制熟悉设备图纸设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的要点；预工程风险及可能发生索赔的诱因，制订防范对策，建议各方编制工程风险转移措施，如：采取工程保险及人员意外伤害保险，减少向业主索赔的发生；协助业主按合同规定的条件，如期提交施工现场，工程能如期开工、正常施工、连续施工，不要应违约而造成索赔条件。6、造价的事中控制严格经济签证，凡涉及经济费用支出的停工签证，用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由总监最后核签费用进行分析比较，向建设单位提出控制的合理化建议和方法。（4）分析和预测工程风险及可能诱发索赔的因素，制定事前防范对策。（5）协调设计供图计划，保证设计周期及设计质量，避免因人为因素造成设计修改及造价增加。（6）对必须变更的过程，监理部按照合同规定的计量计价方法进行造价分析，经业主同意，由设计单位发出相应修改设计图纸后方可实施；在审查施工组织方案时要求承包单位同时进行造价分析比较。7、施工过程跟踪计量监控（1）我公司驻派注册造价工程师和注册监理工程师同时具备的专业人员驻地专职负责本工程的计量及造价审核，对实施过程进行实地跟踪监控、计量、记录、审核，做到计量及时、规范、准确。（2）专业工程师依据批准的设计图纸及时对已完工程进行检查验收，并配合造价监控监理工程师做好已完工程的量测和计量。（3）对施工中出现的施工方法费用严格审核，主要从产生原因及相关合同条款判断是否是承包商原因造成的或承包商为方便施工而采取的措施费用，对于该部分费用不予以考虑。（4）督促承包商按约定的工作程序及时间，及时向项目监理部提交相关计量资料，专业监理工程师接报告后核实工程量；工程量签证应经业主、项目监理部和工程承包商共同签字认可。（5）如发生下述情况之一者，监理部不与接受：没有签证的计划外工程；未按设计图纸施工增加的工程量；质量不合格的工程；无施工组织设计和开工报告的工程；开工报告未经签认，未同意开工的工程。（6）计量工作我们将制度严格的严密的程序和手续，一般施工承包合同文件、招标文件、承包商的投标文件，尤其是技术规范中对计量与支付的规定，使全体监理人员都对该工程的造价控制计量签证的有关规定、原则熟悉、了解。（2）计量工程师在承包商进场前，据合同文件及业主计量支付有关管理办法编制造价控制监理实施细则以及分阶段、各单项工程造价控制流程图，并向承包商进行造价控制的工作交底。在每周的监理内部例会上由计量工程师将一周内出现的计量、签证问题指出，并在新的部位项目开工前将该分项工程计量需注意的问题及预见到可能出现的签证，提出意见供现场监理人员参考，各项原始签证量测记录由计量工程师统一建档以备存查。（3）建立设计交底及图纸会审制度，组织好图纸会审，审查施工图的“错、漏、碰、缺”，尽可能地减少设计变更，并协助搞好设计优化，降低工程造价。（4）严格方案报审制度，防止重复工序及费用的发生。（5）严格履行工程计量及工程索赔支付审核审批制度。对工程计量及造价控制实行全过程跟踪监控，及时计量、检查、记录，并负责把过程资料进入电脑以便分析、归纳、存档，能快速提供计量数据，实现对计量、造价的动态控制。（6）及时向业主汇报工程计量和造价情况及存在问题，征求业主意见，慎重签发工程计量和工程款支付证明书。11、经济措施（1）按照造价控制监控细则及拟定的分部分项工程控制目标，要求承包单位提供“每月资金运用与计划表”，对承包单位资金使用计划进行审查和监控，防止工程款挪作它用，以保证后续工程资金。（2）及时进行工程量复核，控制工程款的支付，编制资金使用计划，并控制执行，将实际造价与计划造价作对比，实施动态管理，出现偏差，及时采取措施纠偏，并定期向业主提供造价控制报表。（3）严格履行工程计量及工程索赔支付审核审批制度。先核实已完工程的质量是否合格，工程是否经过监理验收，中间合格证书是否签发，然后再核实工程数量；除变更工程和新增工程外，所有计量项目均是工程量清单中所列项目；认真复核计量月报表中的每一个数据，要做到从横一致，前后一致，并与合同计量规定一致。（4）对关键性的计量项目，驻地监理到现场参与测量工作，有必要时会同业主一起组织计量工作。（5）做好工程竣工结算的审查工作，是工程造价控制的关键之一。审核资料的完整性，主要包括：工程结算汇总量清单；结算单价与总价；设计变更与新增工程量清单；索赔汇总单；已付工程款情况；工程质量评定表；质量监督站认证材料等；全面核对未付工程量部分的工程数量；对承包商的竣工结算提出准确合理的审查意见。12、技术措施（1）项目监理部建立造价控制的计算机信息系统，做到造价信息管理的现代化。驻场监理部由专业计量工程师建立造价控制台账，每月的计量支付报表由承包商采用电子表格Excel编制，并按规定时间申报到监理部审核。（2）仔细审查施工组织设计，优化施工方案，在非必要时不随意改变施工方案。凡涉及到费用增加的变更方案，计量工程师参与审核；涉及费用较大的工程变更由监理部会同业主组织会审。（3）及时对设计变更进行审查，避免造成不良后果。（4）对工程造价控制中容易忽略的辅助工程部分给予重视。在施工之前，减少因设计变更引起的返工损失；认真做好施工中各部门之间的协调配合，及时答复承包商提出的各种问题，使可能索赔的情况消失在萌芽之前；认真做好施工资源配置、运输、预制等各个环节的协调，保障连续施工，防止局部窝工，避免因施工组织引起的索赔；一同发生了索赔与反索赔情况时，认真做好同期纪录，调查取证，查清原因，准确计算进度及引起的实际损失，与业主和承包商反复磋商，书面提出处理意见。1审查施工组织设计，施工技术方案和总进度计划，是否同意，并提出意见。审批每月进度计划是否符合总进度的要求，及时要求承包商予以修改。2运用“监理通”、“项目管理系统”软件，将施工组织设计中的有关进度计划方面的信息输入计算机。3监理应根据各承包商的总进度计划编制工程总进度网络计划，用以指导控制各工程的进度。4审查建设单位，承包单位提出的材料、设备及所列的规格与数量是否满足工程进度的要求。5对进度目标进行风险分析研究，制定工程进度延误的防范对策措施。6每月通过月报向业主报告工程进度进展及其控制措施执行情况，并提出进度索赔预案建议。7在项目进行的全过程中，检查工程进度，随时将有关信息输入计算机，进行实际值与计划值的比较，发现偏离及时提出意见，要求并协助承包单位修改网络计划，调整资源配置，实现进度计划总目标。8进度的事前控制（1）编制、完善项目实施阶段总进度计划控制工作细致，分解施工进度控制目标、内容和深度，对进度控制人员岗位进行具体分工落实、时间安排并建立相应的工程进度控制工作流程。（2）审核施工单位提交的施工进度计划，确定进度控制方法与具体措施，对进度控制目标的实现风险进行分析并找出尚待解决的有关问题。（3）审核施工单位提交的施工方案与施工总平面图，协调各单位间的关系，检查各单位间工作安排与工序交接是否与工期控制目标相符合。（4）制订由业主供应材料、设备的需用量及供应时间，编制有关材料、设备部分的采供计划，业主的资金供应能力与物质供应能力是否足够，设计单位的图纸供应进度是否与施工进度相一致或提前。（5）预防并处理好工期索赔，检查进度安排是否合理，是否有造成业主违约而导致索赔的可能存在。9进度的事中控制（1）下达工程开工令，按期编制工程综合计划，建立反映工程进度的监理日志。（2）协助施工单位实施工程进度计划，监督检查工程进度的具体实施。（3）按合同要求、及时进行计量验收，签发有关进度、计量方面的签证。（4）审批工程延期。（5）做好对工程进度的动态管理工作，随时调整进度偏差。（6）对工程进度款的支付签署进度、计量方面的认证意见。（7）组织现场进度协调会。（8）审批竣工申请报告，协助组织竣工验收，督促承包单位整理技术资料。（9）定期向业主报告有关工程进度情况。10进度的事后控制（1）制订保证总工期不被突破的对策措施。（2）制订工期突破后的补救措施。（3）调整相应的施工计划、材料设备、资金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。（4）处理进度争议和索赔，整理工程进度资料，进行工程移交等。 工程投资控制的任务1、审核承包人编制的工程项目各阶段及年、季、月度资金使用计划，并控制其执行。2、依据设计图纸、招标文件、合同造价，对工程项目造价构成因素进行风险分析，找出工程费用最易突破的部分，从而明确控制要点。3、预测工程风险及可能发生索赔的原因，制定防范性对策，减少索赔的发生。4、督促业主按合同规定的条件，按期提交施工现场，使其能按期开工、正常施工和连续施工，不因违约造成索赔条件。5、督促业主按合同要求，按期、按质、按量地供应合同中甲方负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件。6、督促业主按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件。7、从造价、项目的功能要求、质量和工期方面审查工程变更的方案，并在工程变更前与业主、承包方协商确定工程变更的价款。8、建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较分析，制定调整措施。9、按施工合同约定的工程量计算规划和支付条款，进行工程计算和工程款支付。10、收集整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。11、按施工合同的有关规定进行竣工结算，对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。 投资控制的措施1、建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实控制造价的责任。委派专人进行风险分析找出工程费用最易突破飞部分，以及容易产生费用索赔的诱因和部位，从而明确控制重点，进行重点控制。2、材料设备供应阶段，通过质量价格比选，合理确认设备供应厂家，通过质量价格的比较选择，合理确认材料供应商。3、采取一切行之有效约束手段，规范建设主体有关各方的建设行为，确保工程资金、材料、构件和设备的及时到位（包括甲供），减少对方索赔的机会。4、施工阶段中，要求施工单位严格执行已审核通过的施工组织设计和施工方案，按网络计划进度施工，控制关键工序、关键路线避免不必要的赶工费。5、监理人员对工程设计或施工方案提出合理化建议，以节约造价。6、加强合同管理和造价控制，发现问题及时修改堵塞漏洞，尽量减少对方提出索赔的条件和机会，减少施工单位向业主索赔的发生，严格按规定程序和时限正确地处理索赔事宜。7、做好设计变更的控制工作，施工过程中发生设计变更往往会增加造价。监理工程师为了把造价控制在预定的目标值内，必须严格控制设计变更，并报业主同意后，监理工程师才能发出设计变更指令，并与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。8、认真听取和研究业主、施工单位提出的质疑，耐心解释，如有处理不当之处应尽快纠正，以求总体的合理性。9、在核实形象进度款及处理索赔时，要有理有据，以理服人，及时和业主及施工单位交换意见，力求业主、监理、施工单位三方在大的方面取得一致。10、对人力不可抗拒的自然灾害造成重大损失、国家统一调价、设计发生较大修改等情况，应按施工合同规定和实际情况进行调整。11、及时进行工程计量审签与工程款支付审核，经常检查工程计量及工程款支付情况，对实际发生值和控制值进行分析比较，严防出现工程款超额支付。12、组织措施（1）建立健全的监理组织，完善职责分工及有关经费签证制度，落实好投资控制的责任。（2）投资总额按各子项目的不同类型切块按施工进度切块进行控制。（3）落实控制人员和工作岗位、任务分工和职能分工。（4）编制控制工作计划和详细的工作流程图。13、技术措施（1）积极推广新技术、新经验、新工艺及最佳的施工方案合理化建议、节约开支、提高综合经济效益。（2）严格控制工程计量及工程变更程序，对设计变更进行必要的技术经济分析。（3）寻找通过设计挖掘节约投资的潜力，积极争取为业主节约工程造价。（4）审核施工组织设计和施工方案，对主要施工工艺进行技术经济分析。（5）搞好与业主、设计、施工、材料供应、上级主管部门及其它相关单位的协作关系，为做好投资控制服务。14、经济措施（1）编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。（2）进行工程实物计量，复核工程进度付款单，签发进度付款证书。（3）进行跟踪控制，定期进行实际支出与计划目标的比较，发现偏差并分析原因，采取纠偏措施。（4）对项目实施过程中的工程投资支出情况做好分析与预测，经常或定期向业主提交项目投资控制情况及其存在的问题的报告。15、合同信息管理措施（1）加强投资信息管理，定期进行投资对比分析，及时找出偏差及进行调整。（2）严格合同管理，做好月度或季度的投资报表，避免过早或过量的出现费用的超支，减少索赔事件的发生。（3）参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响等。（4）做好工程记录，保存各种资料，尤其是变更类资料，为正确处理可能发生的施工索赔提供依据，并参与处理索赔事宜。严格控制现场签证1、为做好现场签证管理工作，我们将安排熟悉合同管理的监理工程师具体负责该方面的工作。同时我们将根据招标人的审批程序建立一整套签证管理工作系统和方法。对施工单位提出的现场签证部分，监理部进行细致的分析。2、没有合同依据的、签证要求不合理的、签证事件与事实不符的不予审批。3、签证审批过程中，对签证的费用计算的合理性、其账面正确性、依据规定和事实的符合性进行严格监控。监理部对签证工作审查完毕后及时向招标人汇报。进度款支付的控制措施1、严格按照规定工程支付管理程序、权限、报表格式进行审查；2、在工程支付审查时，应对各支付项的支付条件、支付依据、支付方法、支付凭证、及相关原始记录进行严格审查把关和签认；3、按合同条款规定及时扣回动员预付款、材料设备预付款、保留金等款项；4、采用计算机辅助管理系统。由于工程项目大，支付项多，工程计量支付数据量非常大，审核复核工作量也很大，因此应采用先进的计算机计量支付辅助管理系统，以提高计量支付的审核效率和准确度。 加强竣工结算管理1、严格验工计量管理（1）验工计量活动按合同规定由项目监理部总监负责主持，监理部计量工程师全面负责。（2）督促承包单位在约定时间，提前准备好工程款支付申请表及有关材料向参加验工人员介绍本期（月）计划完成情况（含未完成原因分析）、形象进度、完成工程量、工程质量及安全情况，并准备好工器具、量具及其它方便条件。（3）验工人员查看有关文字资料：包括任务单、施工日志、自检记录、隐蔽工程记录、工程变更通知等是否齐全、真实，并对照施工图计算工程数量。（4）计量审核工程师会同现场监理到现场核对所报工程数量，查看有无虚报、超报；对承包单位超出设计图纸要求增加的工程量和因自身原因造成返工的工程量，不予计量。（5）对计划外工程、没有编报施工组织设计（方案）的工程、未经批准开工的单位工程暂不予计量。（6）对工程质量检查：含原材料、施工工艺、工程外观质量等；必要时，对工程的内在质量确定是否要进行测试；对质量不合格的工程在未经修复确认为合格工程以前不予计量。（7）对经检查合格的工程量进行签认，并做好记录，以备统计形象进度，所完成的工程数量作为工程拨款的依据；承包单位根据验工签认的工程量编报工程款支付申请表及有关材料报项目监理部复核。（8）总监或专业监理工程师对根据设计图纸计算的单位工程总工程量进行控制，根据实际进度及质量情况核定的计价工程量及累计总量在单位工程竣工时，与施工合同的总工程量相一致，增或减的工程量须有相应的签证手续。2、严格审查工程变更和签证工程（1）对工程变更严格遵照建设单位的相关文件办理。无论变更由设计单位还是承包商提出，均视为工程变更，并按上述有关规定申报和审批。变更工程的单价，必须取得建设单位的认可，如采用参考价格和协商价格时，监理工程师积极妥善做好建设单位与承包商之间的协调工作，磋商一致意见。（2）对办理变更项目在实施中监理工程师到现场计量，实地检测，来作为变更工程数量的最终依据。只有办理了以上手续并实施成为合格工程的项目才能进入工程进度报表上，否则，监理部将不予确认。（3）为作好索赔管理工作，我们将安排熟悉合同管理的监理工程师具体负责该方面的工作。同时我们将根据建设单位的审批程序建立一整套工作系统和方法。通过对监理部各级人员进行合同管理、签证管理方面的培训，使得他们都具有“索赔”意识，并在各驻地监理组建立完整、详尽、与潜在索赔有关的各种记录和资料管理体系。在和承包商进行日常频繁的文函往来中，监理人员善于筛选和判别哪些属于“索赔意向通知书”，并收集和整理与索赔事件有关的现场记录和证实资料，对该索赔的持续情况进行记录。同时指示承包商提交和保持合理的同期记录。（4）对施工单位提出的签证请求，如果符合合同条款，计量监理工程师会同现场监理工程师对发生的签证的工程量，现场复核，严格审核，对预计可能超出较多的项目，在实施前及时向建设单位反映，征求建设单位的意见。经过多方确认的签证项目通过确认后在下一月度进度款报表中由监理部予以确认。3、计价拨款控制（1）根据工程承包合同，对工程的建安工程费、设备材料费、临时工程和措施工程费、工程预备费和其它费用，分别进行审查、复核签认。（2）专业监理工程师根据承包单位报送的工程款支付申请表和相关材料核定其工程量有无缺项、漏项和超报等，并签署意见后由造价工程师复核工程款增减费用量，明确同意拨款数额，并签证后交总监签发付款凭证；设备材料费用按照合同规定由造价工程师审核、签认；其它各项费用，按合同规定办理。（3）专业监理工程师减去应扣款累计以后，即为本月实际拨款；经总监签字批准后，报建设单位审批。4、最终结算管理（1）根据本工程各施工项目的竣工验收情况组建各项目结算小组，小组成员全部安排原有项目监理部人员，设置结算操作、复核等相关岗位，负责本工程项目的结算工作。各结算岗位之间严格分工，明确岗位责任制。每项结算工作有两人或两人以上分工办理，以确保内部制约。（2）公司造价部负责对结算结算工作进行考核和复审；我公司对在结算过程中未能履行责任，甚至违纪违法的当事人采取严厉的惩罚措施，必要时汇报建设造价方。（3）正式结算审核前，审核资料的完整性，主要包括：施工图、预算、合同、设计变更、图纸会审记录、隐蔽签证；工程结算汇总量清单；结算单价与总价；设计变更与新增工程量清单；索赔汇总单；已付工程款情况；工程质量评定表；质量监督站认证材料等是否齐全，审查各类报表填写是否符合结算要求。（4）全面核对未付工程量部分的工程数量；执行定额项目的严格执行有关定额和费用要求；无定额执行的项目采用判工、判价的办法结算，由施工单位提供参考单价，由结算员根据有关规定进行结算。（5）按照施工合同严格审查承包商编制的施工预算，作好竣工结算的审核，并对合同明示、隐士条款或其它法律条款不能引申的有关结算价款与建设单位和承包商进行协商，当无法协商一致时按合同争议的解决办法进行处理。（6）所有结算审核资料及工程量审核清单、新增项目综合单价审核清单均以书面形式提供建设方审查；对承包商的竣工结算提出准确合理的审查意见，并在建设方明确的期限内按期提交结算意见书。