关于基本建设项目造价投资控制管理办法.doc

基本建设工程项目造价投资控制及咨询实施办法

工程造价咨询工作指导思想
按照本单位的宗旨，在工程造价咨询过程中，忠诚地为业主服务，以我单位的技术水准，积极地提出优化意见，抓事前控制，为业主当好顾问。
严格按照本市工程造价全过程控制监理的有关规范、标准、规定，督促施工单位实施项目建设，确保设计意图，完美反映建设单位的意愿，满足业主对工程的使用要求。
根据合同委托的工程造价咨询范围的职权，从组织和管理的角度采取经济、技术和法律手段，协助业主确保建设项目的总目标的最合理实现。
派出强有力的专业技术人员组成项目工程造价咨询班子，与业主代表积极配合，按时提交工程造价咨询意见和报告。

工程造价咨询的目的
工程造价咨询的目的是建设单位为了将建设项目工程造价控制在最经济最合理的范围之内，委托具有法定资质的工程造价咨询机构对建设项目工程造价的确定与控制提供专业服务，对建设项目工程造价的各个环节，进行最有效的监督。
确保工程总投资不突破业主确认的概算总价。
确保按计划、按进度用款，合理、节约使用建设资金，提高资金使用效率。
确保工程结算的正确性，复核误差小于允许范围。

工程造价咨询的范围和内容
工程造价咨询的范围从建设项目的扩初概算阶段、施工图预算阶段、施工阶段、工程结算阶段进行全过程的造价控制。
工程造价咨询的内容包括：设计、勘察招标全过程代理、施工监理招标全过程招标代理、施工招标全过程代理、扩初概算阶段造价控制、施工图预算阶段造价控制、施工阶段造价控制和工程结算阶段造价审核。
招标全过程代理
A、设计、勘察、监理招标代理步骤：
设计、勘察、监理招标咨询及策划；
编制招标文件，协助业主向主管部门办理招标的有关手续；
组织现场踏勘，解答工程现场条件；
负责招标答疑；
参与招标的开标、评标、决标工作；
根据不同合同形式，拟订设计、勘察、监理合同。
本部分内容时效按国家规定，一般单项招标时效为从发招标文件开始到评标结束为20天。

B、施工招标代理步骤：
招标前期工作
1、熟悉施工图纸和方案，将要进行招标的内容进行罗列。
2、在网上或新闻媒体上发布信息。
3、协助你公司确定每一个标的承包方式。
4、确定每一个标的时间安排和工作计划。
招标阶段工作

在固定的时间段负责接受各投标单位的报名。
负责各投标单位的资格预审工作，即对各投标单位的资质、社会信誉、施工质量及履约能力等进行论证，在该阶段我们将编制资格预审文件，在规定时间内请各投标单位返回资格投标文件，并组织有关专家对各投标单位的情况进行论证，选择4-6家入围的投标单位。在必要的情况下，协助组织对投标单位进行考察，提供详细的考察报告。
负责编写招标文件。招标文件具体包括以下内容：招标前言、工程概况、施工现场条件、工程承包范围、方式、付款方式、合同文本及造价编制的依据和要求、工期要求、质量安全要求、验收标准，投标文件编制的内容、要求，以及评标、决标的原则及评标方法等。
组织召开招标会议，负责分发招标文件、设计图纸、技术资料等，并收取投标保证金。
组织各投标单位现场踏勘和招标文件答疑，并做好答疑会议纪要作为招标文件的附件，分发给各投标单位。
负责编制评标办法，具体包括：评标细则、评标决标程序、打分原则，同时还必须做好评标报告，以供你公司最后决策。
标底编制工作
标底编制的依据
招标文件的商务条款。
设计院编制的设计图纸。
上海市定额以及相应的取费标准，和国家有关主管部门颁发的有关文件。

标底的组成
工程造价结算税后浮动率。
开办费。
主材中准价浮动率。
工程造价计算顺序表（按不同工程和不同类别分别填写）。
开标、评标、决标
在投标截止后，按规定的时间、地点组织召开开标会议，做好投标标书的审核工作及记录工作。
对投标文件的评估：我公司会同有关评委（评委由5人或7人组成，其中2人为你单位派出，5人为专家）依据评标办法，本着公正、合理、详细的原则分析评估各份投标文件，内容为以下几方面：
在技术方面：对投标单位所报的施工方案或施工组织设计、施工进度、施工人员和施工机械配备、施工技术能力、以往履行合同情况、临时设施的布置和临时用地等进行评估。
在经济方面：对投标单位所报的价格进行综合评议，分析报价的合理性及准确性、竞争性。
其他综合方面：对投标单位的社会信誉、优惠条件、自报质量、工期等方面进行综合评定。
组织召开询标会议：为有助于对投标单位的审查、评价和比较，我们将会同评委召开询标会，对投标单位标书中不明确的部分进行质询，并当场记录，请投标单位签字确认，作为投标文件的组成部分。
根据招标文件的分析、比较，及询标会议精神，编写评标报告。

组织召开决标会议，发放中标及未中标通知书，并办理保证金返回手续。
参与承包合同的签定
根据招标文件和中标单位投标文件中明确的各项承诺，拟定承包合同。
组织关于承包合同的各项谈判。
需业主提供的资料
1、提供项目批准文件和扩初批准文件。
2、提供施工图纸、设计概算及其他有关技术经济资料。
3、落实年度固定资产投资计划及建设资金。
4、指定专人参加招标工作并与乙方联系。
5、按本合同规定，按时拨付委托代理服务费

（二）施工阶段造价控制：
1、编制施工图预算。
2、计算工程量、作标价。
3、定额采用、取费标准。
4、主材用量、主次材料差价。
5、当预算有可能超出设计概算的允许范围时，为业主提供可能合理节省费用的建议。
6、对施工组织设计或施工方案提出优化建议，尽可能合理节省费用。
7、对降低造价的建议和措施作出说明。
8、制定现场控制造价工作方案，及其措施和步骤。
9、编制核定各项施工图预算。

10、根据施工承包合同价、进度计划编制各承包合同的明细工程款现金流量图表，根据工程进度编制工程用款计划书。
11、负责对施工单位上报的每月完成工作量月报表进行审核，并提供当月付款建议书，经业主认可后作为支付当月进度款的依据。
12、收集工程施工的有关资料，了解施工过程情况，协助业主及时审核因设计变更、现场签证等发生的费用，相应调整预算控制目标。
13、分阶段竣工的分部工程，对其完工的结算及时进行核定，并向业主提供造价控制动态分析报告。
14、据施工阶段的每月工作量与付款，核定各项变更费用，会同业主办理工程总结算。
15、乙双方提出索赔时，为双方提供确认、反馈索赔等咨询意见。
16、制合同执行情况专题报告，提供整套合同、结算、决算报告及各项费用汇总表交业主归档。
17、该部分工作内容时效为：一般流转时效为2天，月报为7天，特殊情况1天。

（三）工程结算审价：
1、按分项工程的进度，每月对已完工的分项进行结算审价，以审价程序和操作规范进行，列出送审、审定的对比表。
2、查分项工程工作量，项目是否齐全、有否遗漏或重复，对容易混淆的部位工程量计算是否正确。
3、审查分项工程定额单价，审查直接选用定额是否得当，换算定额是否正确，补充定额是否报批。
4、审查各项费用标准，审查取费类别标准是否得当，计费基础是否正确。
5、审查各项签证、技术核定单手续是否完备。

6、审查开办费的计取是否合理。
7、审查其他相关费用，如人工费补差、材料差价、甲供料退款等计算是否正确。
8、该部分时效为1000万以下的项目20天，1000-3000万的项目40天，3000万以上的项目50天。

工程造价咨询工作依据
本市有关工程造价管理的法规、政策和规定。
本项目的可行性研究报告批复和投资计划批文。
本项目的扩初设计批文和投资概算的批文。
设计单位提供的施工图和预算书。
建设项目工程造价咨询合同、工作大纲及建设方颁布的授权书。
依法成立的施工承包合同和材料设备定购合同制作合同等。
有关工程造价的规范、规程、标准、定额。
工程实施过程中的变更签证和不超出合同范围前提下的业主正当需求。

工程造价咨询工作制度
工程造价控制操作程序由业务准备阶段，业务实施阶段及业务终结三个阶段组成。
6.1 业务准备阶段
1、签订咨询合同
签订咨询合同，明确合同标的、服务内容、范围、期限方式、目标要求、提供资料、协作事项，收费标准、违约责任等。
2、制订实施方案
由项目负责人主持编制实施方案，包括如下内容：业务概况、业务要求、造价控制依据、造价控制原则、造价控制标准，造价控制方式和计划、专业分工、质量目标及人员配置等。
实施方案经技术总负责人审定批准后实施
3、业务操作人员
为该项目配置相应的操作人员，包括项目负责人、相应的各专业造价工程师及概预算人员。
4、资料的收集整理
根据合同明确的标的内容，开列委托人提供的资料清单，提供的资料应符合下述要求：
1)资料的真实性
委托人对所提供资料的真实性，可靠性负责。
2)资料的充分性
委托人按要求提供的项目资料，应满足计量、确定、控制的需要，资料要完整和充分。
3）委托人提供的资料，凡从第三方获得的，必须经委托人确认其真实可靠。

4）操作人员在项目负责人的安排下，收集整理开展造价控制工作所必需的其他资料。
6.2业务实施阶段
造价控制业务实施阶段包括设计阶段、施工阶段、竣工结（决）算阶段及其他相关咨询业务。
1、项目设计阶段
主要工作包括设计方案的技术经济比选、价值工程分析、设计概算的编制或审查、施工图预算的编制或审查、项目资金使用初步计划的编制。通过工程设计与工程造价关系的分析比选，确保设计产品技术先进，经济合理。
2、项目施工阶段
主要工作包括工程款使用计划的编制与工程合同管理、工程进度款的审核与确定、工程变更价款的审核与确定、工程索赔费用的审核与确定。目的是以工程合同为依据，达到全过程确定与控制工程造价的目标。
1）、根据批准的设计概算，确定分项分部工程的造价控制总目标。
2）、根据施工图预算，招投标文件和工程承包合同、确定造价控制实施目标。
3）、根据业主及承包方的工程进度安排，编制用款计划与现金流量表。
4）、按照业主的要求，参与合同管理，会审有关经济条款。
5）、每月在规定的时间内，审核承包方上报的当月完成工作量，确定工程计量并签发付款意见书。
6）、参加建设项目的有关例会、协调会，深入施工现场与项目公司各部门，及时了解和掌握工程建设中出现的与投资相关的问题和信息，提出建议供业主参考。

7）、协助业主制定现场工程量签证的流程和办法，事前控制对造价影响较大的现场签证。
8）、及时审核现场签证，调整投资控制目标，并及时向业主反馈动态投资情况。
9）、每月上旬将上月建设项目实施过程中的工作进度、投资控制、资金运作、相关建议等情况在监理工作月报中上报业主。
10）、按合同规定，向业主提供与工程造价有关的法律、法规、条例、标准等咨询服务。
3、项目分部工程结算或竣工结（决）算阶段
分部工程结算与项目竣工结（决）算，目的是反映分部工程或建设工程项目的实际造价和投资效果。
1）工程结算主要工作有：
（1）收集结算资料，竣工图纸、招投标文件、承包合同、现场签证资料、有关价格资料等；
（2）对工程量、定额套用、费率取定、材料价格等按规定进行审核；
（3）初审结果交部门经理复核；
（4）与业主和承包方交换审核意见；
（5）审核结果交总师室复核；
（6）出具审核报告。
2）、项目竣工决算主要工作有：
（1）资料的收集和整理：建设工程项目的概况（如名称、地址、建筑面积、结构形式、主要设计单位与施工单位等）；项目经批准的概算或相关计划指标、新增生产能力、完成的主
要工程量等；项目竣工验收资料（如经认可的竣工图纸、相关施工合同文件、施工过程中所发生的所有设计变更、签证材料及施工单位编制的竣工结算申请材料）。若项目还存在收尾工程，则应明确收尾工程的内容，计划完成时间及尚需的资金额度。
（2）项目竣工决算：严格依据施工合同的规定执行，对工程量计算等计价相关费用的核定，设计变更，工程签证的手续齐全性及实际竣工项目状况的一致性进行审核，确保计算无误，计价正确，审核深度符合规定要求，计算和结论清楚，附表齐全。
6.3业务终结阶段
造价控制的终结阶段为将造价控制工作中形成的成果文件，均应以书面形式体现，所交付的文件的格式、内容、深度均符合咨询合同规定和国家及行业相关规定的标准。
1、造价控制咨询服务回访，收集委托方对服务质量的评价意见。
2、编写造价控制工作总结报告，总结咨询服务的优缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进目标提出相应的解决措施和方法。
3、资料的整理归档，根据本单位专业技术档案归档制度，将本项目以下资料整理立卷归档，归档资料应包括：
1）业务委托合同及相关补充协议；
2）造价控制工作相关项目资料、设计成果文件、会议纪要和文函；
3）经签发的中间及最终成果文件及相关的计算、计量文
件、校核审核记录；
4）内部质量管理所需的其它资料；

操作人员配置
工程造价控制项目应配置技术总负责人、项目负责人、专业造价工程师、概预算人员，其职责是：
7.1 技术总负责人的职责：
审阅本项目造价控制过程中形成的技术文件，审定造价控制的主要技术问题；
协调处理造价控制项目组各层次专业人员之间的分工协作等工作关系；
负责处理审核人、复核人、编制人员之间的技术分歧意见、对造价控制工作质量负责。
7.2 项目负责人的职责：
负责本项目造价控制工作中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作；
根据实施方案对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一业务中的技术条件、技术经济分析原则；
动态掌握造价控制工作实施状况，负责审查及确定专业界面，协调各子项、各专业进度及技术关系，研究解决存在问题；
综合编写造价控制工作文件的总说明，总目录，审核相关成果文件最终稿，并按规定签发最终成果文件和相关成果文件。
7.3专业造价工程师的职责：
负责本专业的业务实施和质量管理工作，指导和协调概预
算人员的工作；
在项目负责人的领导下，组织本专业概预算人员拟定实施方案、核查资料使用、监理原则、计价依据、计算方式、软件使用等是否正确；
动态掌握本专业造价控制业务实施状况、协调并研究解决存在问题；
组织编制本专业的成果性文件，编写文件的说明和目录，检查取得成果是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果文件。
7.4概预算人员的职责：
依据业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的业务质量和进度负责。
根据实施方案要求，展开造价控制工作，运用正确的数据、计算方法、计算方式、计算程序，做到内容完整，计算准确，结果真实可靠；
对实施的各项工作进行认真自校，做好造价控制质量的自主控制，负责按校审意见修改咨询成果；
完成的工作成果应符合规定要求，内容表述清晰规范。

质量控制程序
为保证造价控制成果文件的质量，所有成果文件必须经过三级审核程序，即专业造价工程师、项目负责人、技术总负责人的审核后签发。
1、一级审核
由专业造价工程师负责。

1）熟悉业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校核，对外校核的咨询内容质量负责。
2）校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的技术经济参数及计价方式是否正确。
3）校核咨询业务中的数据引用、计算方式、计算数量、软件使用是否符合规定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正确无误，咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各分项内容是否一致，是否完整，有无漏项。
2、二级审核
由项目负责人负责。
1）参与咨询业务准备阶段的工作，协调制订咨询实施方案，审核咨询条件和成果文件，对所审核的咨询内容和质量负责；
2）审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询合同的要求与有关规定，基础数据、重要计算方式和计算方法以及软件使用是否正确，检验关键性的计算结果；
3）重点审核咨询成果的内容是否齐全，有无漏项，采用的技术经济参数与标准是否恰当，计算与编制的原则、方法是否正确合理，各专业的技术经济标准是否一致，咨询成果说明是否规范，论述是否通顺，内容是否完成正确，检查关键数据及相互关系。
3、三级审核
由技术总负责人负责。
由工程造价咨询单位法定代表人的授权，综合编写重要咨询成果文件的总说明、总目录、审核相关成果文件最终稿，并按规定签发有关成果文件。

造价控制的权限
负责造控制工程师在业主方委托所授权范围内行使甲方代表的职责，部分履行甲方代表的职责。造价控制权限有待在合同中确认，并须形成书面证明文件。在项目建设过程中，业主可随时以书面形式增加或减少对造价工程师的授权和权限，并以书面形式通知相关单位。
业主方对造价工程师的授权、权限规定如下：
授权：
1）本项目建设合同中有关付款合同条件出现含糊不清或不相一致时，作出第一顺序的解释。
2）要求施工单位提供施工组织设计或施工方案、施工进度计划、有关技术资料和经济文本(预算、追加预算、工程量计算书、计算依据资料等)以及应报送甲方代表的或进行投资监理所必须的其他技术经济、合同和管理资料。
3）审查施工单位的施工组织设计和施工进度计划，对保证工程造价、质量、进度目标的实现就有关问题提出审核意见和建议。
对于预算单价、材料差价、施工技术和施工安全措施中超出预算范围或追加价款的费用进行审查并及时报告业主。
4）审核设计变更及工程变更，凡涉及延长工期和增加造价的变更，必须报请业主审查批准后方可实施。
5）核实合格的已完工程量，审核施工单位的月付款申请表，有工程量与工程价款支付的确认权与否决权，月付款申请表经造价工程师签字后，作为业主支付款项的依据。
6）审核施工单位提出的索赔和费用变更申请，有否决权和建议承认权，并及时报告业主。

7）审核材料、设备的价格，对不符合询价、报价、比价程序或价格异常的有否决权。
8）审核基建财务月报，对建设资金的运作提出建议和意见。
检查各类台帐的记载的及时性、正确性及各类内控制度的有效性，并提出改进的建议和意见。
9）参加业主召开的工程协调会，受业主委托牵头召集投资监理协调会，协调有关造价和用款进度及各方面关系，提供分析意见和改进措施建议。
权限：
1）未经业主方同意，造价工程师无权直接批准涉及费用增加的设计变更。
2）未经业主方同意，造价工程师无权直接更改会计报表。
3）未经业主方同意，造价工程师无权直接取消签订的合同，协议中涉及付款条款。