我国绿色专利的演化特征分析_刘晓燕.pdf
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1、科技中国 2023年1月 第1期54我国绿色专利的演化特征分析文/刘晓燕 何杭霖 滕宇博 罗宏著 陈泽禹(北京工业大学经济与管理学院)经济的飞速发展导致全球环境恶化与资源消耗速率加快,各国对环境保护问题的重视程度日益提升,绿色创新逐渐成为世界范围内的热门话题,绿色专利的数量迅速增加。中国在第75届联合国大会上正式提出2030年实现碳达峰、2060年实现碳中和的目标,我国企业开始加大绿色专利的研发投入,专利数量迅速增长,但与欧美等国家的绿色专利相比存在质量不高、转化率低等问题。绿色专利的质量和转化率的提升离不开协同创新,而绿色专利创新网络将成为实现协同创新的主要组织模式。绿色创新的主体有谁?谁是
2、绿色创新中的领军者?创新的领域聚焦在哪里?目前对这些问题缺乏清晰的认识,导致绿色创新扶持政策缺乏针对性,绿色创新方向选择与创新伙伴选择存在盲目性。因此有必要对我国绿色专利的技术布局与创新主体的现状进行全面梳理,为后续企业制定绿色创新战略、国家制定绿色创新引导政策提供参考。一、我国绿色专利发展现状本 文 的 研 究 数 据 来 源 于incopa专利检索数据库,检索CPC分类号“Y02”和“Y04S”,公开(公告)日选取20102021年共12年专利数据,专利分类选择“中国发明授权”,得到有效专利306 421件。其中,“Y02”是EPO(欧洲专利局)在2010年6月扩展Espacene全球专利
3、数据库时引入的新分类代码,专门对应绿色专利的数据。EPO逐步扩展和完善“Y02”,已使其涵盖减少温室气体排放的绿色技术,应对气候变化的技术,与建筑物、信息与通信技术、生产加工、运输、废水废物处理等方面有关的气候变化缓解技术。“Y04S”是EPO后期引入的新分类,专门代表智能电网。为了便于对绿色专利创新网络的演化过程及特征进行分析,本文选择3年时间窗,将所有专利数据划分为四个阶段:第一阶段,20102012年;第二阶段,20132015年;第三阶段,20162018年;第四阶段,20192021年。专利数据的公开量直接反映某一领域的技术创新活动是否活跃。近年来绿色专利的公开量总体上呈现正增长趋势
4、,如图1所示。科技中国 2023年1月 第1期55从图1可以看出:2010年绿色创新兴起,绿色专利数量较少;自2014年开始,绿色创新活动经过一段时间的技术沉淀,专利数量增速较快;2016年至2018年,在经历高速发展之后,绿色创新活动进入平台期,专利量年变化幅度平缓;2019年绿色创新活动进入升级阶段,产业内外迸发出强有力的发展动力,绿色专利数量呈现指数级增长趋势。专利技术的被引证体现技术创新活动中的知识流动以及不同领域之间的技术融合,专利被引证次数多,则代表该专利技术价值高,具有强扩散性。通过分析我国绿色专利被引证次数可以发现,我国专利存在“多而不精”的现象,专利被引证次数为0的占比高达9
5、7.324%,达到15次的仅占2.632%,超过10次的更是寥寥无几,如表1所示。虽然分析指标受专利发表年限及学科差异等影响,难以全面反映绿色专利的实际价值,但也反映出我国已经授权的绿色专利中存在大量的“低价值专利”。二、我国绿色专利技术主题演化技术主题是某一领域内专利发明产物的本质体现,可以观测未来技术发展演化趋势,并发现新兴技术。为了观测绿色专利创新活动在不同时间段的技术主题交叉融合态势,本文借助IPC分类号中的小类作为技术主题的分类标准,以IPC分类号作为节点,如果两个IPC分类号同属于一个专利,则定义一条连边,以此构建技术主题网络。在此网络中节点的大小与节点的度的大小成正比,节点越大表
6、示其在网络中占据的位置越重要,边的粗细与两两节点之间共现频率有关,如图2所示。通过技术主题网络图谱可以看出,我国绿色创新技术主题网络经历了从“双核驱动”到“多核协同”再到“一主多辅”的演化过程。第 一 阶 段(2 0 1 0 2 0 1 2年):我国绿色创新活动处于起步阶段,对于绿色技术多样性程度较低,各主题之间联系稀疏。网络呈现出以H01L(半导体器被引证次数(次)专利数量(件)占比(%)0298 22297.3241580652.632610880.0291150420.0145110030.001101以上10.000表1 绿色专利被引证次数(20102021年)图1 绿色专利数据公开量
7、(20102021年)专利数量(件)科技中国 2023年1月 第1期56件)和H01M(转换化学能为电能)为主的双核心驱动格局,网络中的大量技术与这两大核心技术形成技术关联。其中以H01L(半导体器件)为主,C07C(无环或碳环化合物)、G06F(电数字数据处理)、H04B(传输)等为辅形成一个囊括多达26个IPC分类号的小团体。在这一时期,我国已经形成以电能为核心的绿色技术主题网络雏形。第 二 阶 段(2 0 1 3 2 0 1 5年):技术主题网络节点数量增多,新兴技术开始涌现,网络规模扩大,网络由双核驱动格局向多核协同格局过渡,B01D(分离)、C02F(废弃物处理)以及F03D(风力发
8、动机)等技术主题增强了自身跟其他技术领域的联动,在网络图中呈现出节点变大、边变粗的态势。这一时期的绿色技术发展在以电能为基础的同时,也侧重于对废水、废气、污染物等环境危害物的治理以及风能等新能源的探索。第 三 阶 段(2 0 1 6 2 0 1 8年):技术主题网络节点数量进一步增长,绿色技术创新产生更多新兴技术领域,网络呈现出多核协同的格局。在前一阶段的基础上,H01M(转换化学能为电能)、B01D(分离)、H01L(半导体器件)、C02F(废弃物处理)、F03D(风力发动机)等技术主题日趋成熟,形成了中心效应,带动了其他领域的技术主题的发展。B60K(车辆相关装置)、B60L(电动车辆动力
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