财务顾问管理制度模板.doc
《财务顾问管理制度模板.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《财务顾问管理制度模板.doc(11页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、资料内容仅供您学习参考,如有不当或者侵权,请联系改正或者删除。山东鑫宇财务顾问管理股份有限公司山鑫财顾字第( ) 001号财务顾问管理制度第一章总则第一条为了加强企业财务顾问业务管理, 规范业务操作, 促进本公司企业财务顾问业务的健康发展, 根据中华人民共和国公司法、 中华人民共和国合同法及本公司相关规章制度, 特制定本制度。第二条本制度所称的企业财务顾问业务, 是指我公司根据客户需求, 为客户的投融资、 资本运作、 资产管理、 债务管理、 企业诊断等活动提供咨询、 分析、 方案设计等服务。第三条企业财务顾问业务具体包括: 投融资顾问、 改制上市顾问、 并购顾问、 基金及票据发行顾问、 资产重
2、组顾问、 资产管理顾问、 债务管理顾问企业诊断、 以及企业财务分析与建议、 咨询、 培训顾问, 企业常年财务顾问等。第二章机构职责第四条企业财务顾问业务中心在公司董事会、 高管会的直接领导下, 对外开展工作: 企业财务顾问业务中心的工作主要包括以下方面: 1、 尽职调查, 撰写甲方的股改可行性报告; 2、 拟订甲方股权结构及股份公司设立方案; 3、 拟订甲方财务调整方案; 4、 协助选择审计、 评估、 律师等中介机构, 完成符合要求的审计、 评估和法律方面报告; 5、 协助选择保荐人, 提供上市前财务顾问服务。第五条取得企业财务顾问业务经营资格的企业财务顾问业务中心直接领导下属部门: 财务顾问
3、综合部、 财务顾问投融资部、 财务顾问风控部、 财务顾问项目部、 财务顾问咨询部、 财务顾问培训部。第六条财务顾问综合部、 财务顾问投融资部、 财务顾问风控部、 财务顾问项目部、 财务顾问咨询部、 财务顾问培训部直接开展对外企业财务顾问业务。第七条企业财务顾问业务中心的职责为: 1制定企业财务顾问业务的发展规划; 2制定企业财务顾问业务的年度经营计划, 并负责组织计划的分解、 落实、 检查和分析; 3对本中心拓展的财务顾问项目和其它经营部门拓展的较为复杂的财务顾问项目( 指项目完成需协调公司其它部门和虽不涉及其它部门但经营部门认为本部门无法独立完成的项目) , 独立完成或负责牵头公司相关部门组
4、成项目小组, 与客户签订财务顾问协议并向客户提供财务顾问服务; 4制定和修订与企业财务顾问业务相关的政策制度; 5组织对本中心及辖内分部门的客户经理及财务顾问业务人员的培训。第八条企业财务顾问业务中心辖内分部门的职责是: 1负责向本部门所属客户营销企业财务顾问业务; 2对本部门拓展并直接承办的较为简单的财务顾问项目( 指项目完成不需协调公司内其它部门且经营部门认为本部门可独立完成的项目) , 负责与客户签订财务顾问协议并向客户提供财务顾问服务; 3对本部门拓展的较为复杂的财务顾问项目, 负责将客户需求反映给本公司企业财务顾问业务中心, 配合企业财务顾问业务中心向客户提供财务顾问服务; 4对本部
5、门承办的企业财务顾问项目, 负责报公司企业财务顾问业务中心备案。第三章组织实施第九条企业财务顾问业务的办理具体包括受理和承办两个阶段。第十条企业财务顾问业务中心及辖内分部门均可受理客户提出的企业财务顾问业务需求。具体受理渠道包括: 1企业财务顾问业务中心直接拓展企业财务顾问业务, 受理客户的业务需求; 2企业财务顾问业务中心辖内分部门, 在客户营销及其它业务经营活动中获取客户的财务顾问需求信息后, 直接向客户营销企业财务顾问业务并受理客户的业务需求。第十一条受理部门受理客户提出的企业财务顾问业务需求后, 应对项目信息进行分析、 筛选和初步调查评估。第十二条经初步筛选后, 受理部门对拟进行的财务
6、顾问项目正式立项, 填写项目基本情况表( 格式见附件1) 。第十三条项目立项后, 进入承办阶段。承办阶段具体包括前期调查、 项目争办、 协议谈判、 签订协议、 履行协议等环节。第十四条企业财务顾问业务中心辖内分部门, 对本部门受理的较为简单的财务顾问项目, 可由本部门直接作为承办部门, 具体办理争办、 签约及全部后续工作。对较为复杂的财务顾问项目, 在项目立项后, 可将项目基本情况表报本公司企业财务顾问业务中心, 由企业财务顾问业务中心作为承办部门, 具体办理项目争办、 签约及全部后续工作。第十五条企业财务顾问业务承办部门在项目立项后, 应明确项目负责人, 负责项当前期调查与争办的具体工作,
7、调查工作力求详尽、 全面。第十六条在项目调查开始前, 应当与客户签订保密协议, 明确我公司对客户的保密责任和客户对我公司的保密责任, 以保障双方的利益。第十七条项目人员在调查完成后撰写项目调查报告, 主要内容包括项目的具体情况、 可行性研究、 成本收益分析、 决策建议等。第十八条对于拟争办的大项目, 业务承办部门可根据项目的性质和需要, 成立项目争办小组。项目争办小组应制定详细的工作计划, 内容包括: 争办策略、 人员分工、 具体实施方案和时间进度表等。第十九条项目争办小组根据项目需要制作并向客户提交财务顾问服务建议书, 主要内容包括: 对项目的理解与分析、 拟提供的财务顾问服务内容、 公司办
8、理财务顾问业务的优势以及收费标准、 收费方式等。第二十条财务顾问协议正式谈判前, 项目人员应就有关协议条款认真研究, 拟定谈判策略, 设定备选方案。谈判过程中, 项目人员应根据具体情况, 把握原则性和灵活性, 考虑项目综合收益, 保护我公司权益。第二十一条谈判结束后, 企业财务顾问业务承办部门牵头组织与客户签订财务顾问协议。财务顾问协议至少应包括服务内容、 双方的权利及义务、 收费方式、 协议期限、 违约处理等主要内容。企业财务顾问业务中心辖内分部门对由本部门直接承办的财务顾问项目, 在与客户签订财务顾问协议后, 应向公司企业财务顾问业务中心备案。第二十二条财务顾问协议签订后, 业务承办部门根
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 财务顾问 管理制度 模板
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。