青海省基金法律法规分级基金概述考试试卷.docx
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1、青海省基金法律法规:分级基金概述考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题备选项中,只有1个事最符合题意) 1、债券发行定价方式以_最为经典。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协约定价方式 2、对基金经理投资理念考察要点有_。A基金经理持股集中度状况B基金经理投资哲学C基金经理投资措施论D基金经理投资方略3、有关基金宣传材料中刊登基金投资业绩规定,下列说法对有_。A基金宣传推介材料可以刊登该基金、基金管理人管理其他基金过往业绩,但基金协议生效局限性12个月除外B基金宣传推介材料对不一样基金业绩进行比较,应当使用可比数据来源、记录措施和比较期间C基金销售机构不得引用不具有中国证券业
2、协会会员资格机构提供基金评价成果D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 4、有关在交易所挂牌交易封闭式基金,下列说法不对有_。A封闭式基金交易时间比股票交易时间短B封闭式基金交易遵从“价格优先、交易量优先”原则C买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为1000份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行价格10%涨跌幅限制5、在招募阐明书、认股书、企业、企业债券募集措施中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者企业、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节,处_,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五如下罚金。A:三年以上七年如下有期徒刑B:五
3、年如下有期徒刑或者拘役C:三年如下有期徒刑或者拘役D:三年以上十年如下有期徒刑 6、由于封闭式基金在证券交易所交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市企业股票同样,由_办理。A:基金企业B:商业银行C:基金管理人D:中国证券登记结算企业 7、_是基金在一定期期内所有损益总和,包括记入当期损益公允价值变动损益。A:本期利润B:本期利润扣减本期公允价值变动损益后净额C:期末可供分派利润D:未分派利润 8、下列属于中国证监会职责有_。A制定有关证券市场监督管理规章和规则,依法行使审批或者同意权B公布证券交易行情C对证券市场信息披露状况进行监督检查D制定从事证券业务人员资格原则和行为准则并监督
4、实行 9、我国基金信息披露制度体系可分为_等层次。A国家法律B部门规章C规范性文献D自律性规则 10、对基金经理分析和评价重要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格11、对_投资者而言,短期投资波动并不会对其导致大影响,追求较高回报是其关注目。A积极型B保守型C投机D稳健型 12、根据证券投资基金销售管理措施,基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内,将代销协议报送中国证监会。A5B7C10D15 13、考察基金经理投资哲学要点有_。A基金经理与否追求中长期战略市场B基金经理与否重视企业调研C基金经理与否倾向于集中投资D基金经理与否追求绝对收益14、场外申购赎回E
5、TF采用_方式。A:金额申购、份额赎回B:份额申购、份额赎回C:份额申购、金额赎回D:金额申购、金额赎回 15、根据证券投资基金法,基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额持有人参与,方可召开。A1/3B1/2C2/3D3/4 16、截至2月,我国已经有_家境外机构获得QFII资格,另有_家金融机构成为QFII托管行。A52,13B26,5C63,13D26,5 17、一般,股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动 18、下列关子基金及银行储蓄说法,不对有_。A基金同银行储蓄同样,都对投资者负有保本付息责任B银行储蓄损失本金也许性小,投资相对比较安全C基金管理人与银行都必须定期向投
6、资者公布资金运作状况D基金是一种受益凭证,基金财产独立于基金管理人;银行储蓄存款是一种信用凭证,体现为银行负债 19、根据证券投资基金法,会导致封闭式基金无法上市交易状况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构核准B协议期限为8年C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为1500人 20、一般状况下假设投资者是_,则投资风险和收益之间存在正有关关系,形成无差异曲线A:风险厌恶B:风险偏好C:风险中性D:其他 21、将基金划分为成长型、收入型和平衡型根据是_A:投资标不一样B:投资目不一样C:组织形式不一样D:交易方式不一样 22、根据客户对基金销售机构重要程度,可以把基金销售潜在客户划分为_
7、。A一般客户B次要客户C重要客户D持续购置客户23、基金销售业务信息管理平台重要包括_。A前台业务系统B后台管理系统C监管系统信息报送D应用系统支持系统 24、OTC交易衍生工具特点有_。A不通过集中交易所B实行分散、一对一交易C通过多种通讯方式交易D实行集中、一对一交易25、基金各项资产利息计提方式为_。A按周计提B按月计提C按日计提D按季计提二、多选题(共25题,每题2分,每题备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选每个选项得 0.5 分) 1、在我国,股票型基金资产投资于股票比例应不低于_。A50%B60%C80%D90% 2、下列有关我国基金资产
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