管理层体系检查表.pdf

受审部门：管理层P:1/4内审检查表依据标准依据标准GB/T 19001-2016；GB/T 24001-2016；GB/T28001-2011 标准、管理文件、法规等标准、管理文件、法规等审核日期审核日期20202020.7.117.11内审组长内审组长内审员内审员受审部门受审部门管理层管理层记录页数记录页数共共 3 3 页页ISO 9001ISO 14001ISO 45001检查内容检查记录检查结果判定4.1 理解组织及其环境4.1 理解组织及其环境4.1组织所处的环境询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？有形成外部因素识别评价总清单、内部部因素识别评价总清单列出了有影响的内外部因素，并制定了方案和措施。4.2 理解相关方的需求和期望4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解员工及其他相关方的需求和期望询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？查相关方需求和期望评审表公司的相关方包括：政府相关部门、顾客、供方、居民、股东、员工等。相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。4.3 确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关在管理手册中确定了管理体系的边界和范围覆盖以下场所：山东省烟台市福山区通贤路 1 号范围：瓦楞纸板、瓦楞纸箱的生产和服务4.4 质量管理体系及其过程4.4.14.4 环境管理体系4.4 职业健康安全管理体系查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？查有按照标准要求和企业实际，策划了质量、环境体系所需的过程，有制定了产品实现流程图，其中包括：签订合同、合同评审、采购、验收、售后过程等。公司质量、环境和职业健康安全安全管理体系包括实现过程、支持过程、绩效评价、和改进过程，采用过程方法加以运作和控制。受审部门：管理层P:2/45.1 领导作用与承诺5.1.1 总则5.1 领导作用和承诺5.1 领导作用和承诺询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？公司主要是通过标语、会议、文件学习、培训、等方式，向全体人员传达质量、环境和职业健康安全管理体系要求融入管理过程、符合质量、环境和职业健康安全管理体系要求重要性、遵守环保法规、满足顾客要求和法律法规的重要性等。管理层批准了质量、环境和安全方针与目标；提供的资源、环境能满足公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行要求。5.1.2 以顾客为关注焦点询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？最高管理者通过确定和评审顾客要求、法律法规要求，通过风险和顾客需求的辨识，通过满意度监视、评审等活动，通过及时处理顾客反馈，以证实以顾客为关注焦点。5.2 方针5.2 环境方针5.2 职业健康 安 全 方针检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？质量方针：质量第一、用户至上，与时俱进，精益求精；环境方针：合理利用资源，逐步改善环境；预防控制污染，满足法规要求；职业健康安全方针：安全第一，预防为主；遵守法律，持续改进。通过标语、会议、文件学习、培训等方式加以沟通和理解。6.1 应对风险和机遇的措施询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？编制了 风险机会识别措施评价表，识别了公司面临的风险和机遇，并给出相应的应对措施，规定在每年的管理评审会议上进行评审其有效性。6.2 质量目标及其实现的策划6.2 策划达成 环 境 目标6.2 职业健 康 安 全目 标 及 其实 现 的 策划询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？Q：1.产品一次交验合格率99%2.废纸品率5%3.顾客满意率96%E：1.固体废弃物分类回收处理率 100%；2.废气、废水、噪声达标排放；S：1.重大火灾事故为零；受审部门：管理层P:3/42.重大安全事故为零；制定了相应的目标指标管理方案。6.3 变更的策划询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？各部门均制定了本部门的质量、环境、职业健康目标，与公司质量、环境、职业健康目标协调一致。可测量。当前，未发生策划的变更。7.1 资源7.1 资源7.1 资源询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务资源等。9.3 管理评审9.3 管理评审9.3 管理评审检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？检查最近一次的管理评审计划是2019 年 12 月 16 日，有：管理评审计划，规定管理评审每年一次，间隔不超过 12 个月，因体系运行时间较短，暂未进行管理评审。10.1 改进/总则10 改进10 改进询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？再具体规范一下部门职责，工作流程，部门之间接口处理，风险控制等10.3 持续改建10.2 持续改建10.2 持续改 10.2.1持续改建目标询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪些措施公司明确了由制造中心负责生产过程过程的改进，规定了改进的数据来源渠道和收集方法、频次。查公司通过对管理目标、方针、顾客满意度监视和生产过程不合格等加以改进，公司例会和顾客及相关方现场沟通会等方式对质量、环境和职业健康安全管理体系进行持续改进。用于降低公司风险和机遇。注：“检查结果判定”栏：符合一般不符合严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）