[湖南]房建工程监理规划使用范本(流程图丰富).doc

监 理 规 划

（按《GB50319-2000》）（2004.8修订第四版示范文本）

工 程 名 称：
编 制：
总 监：
公司技术负责人：

株 洲 建 设 监 理 咨 询 有 限 责 任 公 司

2008年 月 日

目 录

1、工程项目概况
2、监理工作范围
3、监理工作内容
4、监理工作目标
5、监理工作依据
6、项目监理机构组织形式
7、项目监理机构的人员配备计划
8、项目监理机构的人员岗位责任制
9、监理工作程序
10、监理工作方法及措施
11、安全监理
12、监理工作制度
13、监理设施
14、本工程监理工作重点

附录A：监理程序
附录B：监理细则
附录C：旁站监理方案
附录D：材料复检与施工试验（见证取样）平行检验计划
附录E：检验批划分计划表
附录F：工程总进度监理控制计划
附录G：监理工作制度
附录H：本工程监理工作重点

1、工 程 概 况

工程名称

建筑面积

工程地点

工程类别

建设单位

结构类型

勘察单位

层数
地下：，地上层
设计单位

建筑高度
层高：高：

施工单位

基础形式

监理单位

基坑深度
-5.8m
监理期限

地基持力层

监理合同

持力层标高

施工合同

地基承载力特征值
kpa
开工日期

地下水位

竣工日期

结构的设计
使用年限

屋面

结构安全等级

外墙装饰

地基基础
设计等级

门

屋面防水等级

楼、地面

砌体

轻质隔墙

地下防水

给排水

内墙装饰

通风空调

窗

电梯

吊顶

智能

幕墙

消防

电气

2、 监 理 范 围：
根据监理合同、业主委托监理对本工程设计施工图（即土建、装饰装修、建筑给排水、建筑电气、智能建筑、电梯及消防工程）的施工阶段进行监理。
3、 监 理 内 容：
质量控制，进度控制，造价控制，合同管理，信息管理，组织协调。按照《工程建设监理规定》其具体内容如下：
1）确认总承包单位选择的分包单位；
2）审查承包单位的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，提出改进意见，并督促实施；
3）审查承包单位提出的材料、设备清单；
4）检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量；
5）检查施工技术措施和安全防护设施；
6）督促、检查承包单位严格执行工程承包合同和工程技术标准、设计要求、调解合同争议；
7）检查工程进度和施工质量，审查工程计量，验收分部分项工程，审核工程付款；
8）核查设计变更；
9）督促整理合同文件和技术档案资料；
10）组织工程竣工初步验收，编写竣工验收报告；
11）参与审查工程预结算。

4、监 理 工 作 总 目 标
建安造价总目标
工程质量总目标
工程进度总目标

5、 监 理 工 作 依 据
1）建设工程委托监理合同
2）建设单位与承包单位签订的承包合同
3）正式的本工程勘察设计文件

4）国家工程建设强制性标准条文
5）国家行业和地方的有关规范、规程
6）中央、省、市建设行政主管部门的有关文件
7）本工程项目的施工投标书及中标通知
8）工程建设监理规范

6、工 程 项 目 组 织
总 监

总监代表

土建专业监理
工程师
造价专业
工程师
安装专业监理
工程师

计量支付
合同管理

机电一体化弱电
暖通设备
给排水

测量
建筑结构

施工单位

7、项目监理机构的人员配备计划

姓　名
职　务
专 业
职 称
上岗证号

8、项目监理机构监理人员岗位责任制
8.1总监理工程师岗位责任制
1）接受公司总经理的委派，领导项目监理机构全体人员，对监理项目全面实现监理合同中规定的控制目标负全部责任。在技术工作上受公司总工程师领导，经济工作上受公司总经济师领导。
2）对外代表公司与建设单位，设计单位，施工单位及当地政府建设工程质量监督部门进行业务联系；协调建设各方之间的关系，确保监理业务的实施。
3）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。
4）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。
5）审查分包单位的资质，并提出审查意见。
6）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。
7）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。
8）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。
9）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。
10）审查和处理工程变更。
11）主持或参与工程质量事故的调查。

12）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。
13）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。
14）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。
15）主持整理工程项目的监理资料。
8.2总监理工程师代表应履行以下职责：
1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作。
2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。
8.3总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则。
2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单。
3）审核签认竣工结算。
4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。
5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
8.4专业监理工程师应履行以下职责：
1）负责编制本专业的监理实施细则；
2）负责本专业监理工作的具体实施；
3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请求；
7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
10）负责本专业的工程计量工作， 审核工程计量的数据和原始凭证。
8.5监理员应履行以下职责：
1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；

2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录（即旁站记录、巡视记录和有关平行检验记录）；
5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
6）做好监理日记和有关的监理记录。

9、监理工作程序

为了贯彻执行《建设工程监理规范》（GB50319-2000），并使监理工作更好地走上科学化、程序化、规范化，现依据《规范》要求编制本监理工作《程序》（详见附录A监理程序）。
目录：
1）图纸会审程序
2）施工组织设计（施工方案）审批程序
3）工程开工申请签认程序
4）施工单位质量责任制审查程序
5）分包单位资质审核程序
6）工程测量放线签认程序
7）工地会议程序
8）原材料、构配件及设备质量签认程序
9）隐蔽工程验收程序
10）检验批验收程序
11）分项工程验收程序
12）分部（单位）工程验收程序
13）单位工程质量验收程序
14）工程计量和工程款支付程序
15）工程变更程序
16）项目监理机构处理工程变更程序
17）工程竣工验收备案程序
18）竣工结算程序
19）质量事故（问题）处理程序
20）工程暂停及复工程序

21）非事故停工处理程序
22）费用索赔处理程序
23）工程延期处理程序
24）旁站监理程序
25）平行检验程序
26）设备采购监理程序
27）施工阶段监理工作流程图
28）工程质量监理工作流程图
29）工程进度监理工作流程图
30）工程造价监理工作流程图
31）施工安全监理控制流程图

（一）监理程序
1、图纸会审程序

熟悉图纸，初审提出问题
各专业监理工程师

项 目 监 理 部 内 部 会 审
总监理工程师主持

整 理 列 出 问 题 清 单
总监理工程师

监理将图纸中存在的问题
通过建设单位向设计单位
提出书面意见和建议
建 设 单 位

参加建设单位组织召开的设计技术
交底会提出已准备好的图纸问题
清单并讨论，落实清单中的问题
各专业监理工程师

签认设计技术交底会议纪要
总监理工程师

2、施工组织设计（施工方案）审批程序
编制工程项目施工组织设计
（施工方案）
填报表A2《施工组织设计报审表》
承 包 单 位

总监组织专业监理工程师审查
施工单位报送的施工组织设计
（施工方案）
总监理工程师

对审查施工组织设计的基本要求：
1. 应有施工单位负责人签字
2. 应符合施工合同要求和投标承诺
3. 应由专业监理工程师审核，并经总监签认
4. 重点审核内容如下：（发现存在问题提出修改意见，由施工单位修改后重新报审）
a. 施工程序是否符合科学规律
b. 施工现场布置是否合理
c. 施工人力机械安排是否满足需要
d. 工程进度安排是否符合施工承包合同的要求
e. 工程质量有何保证措施
f. 质量验收规范要求的必备的施工方案是否编入
g．安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准
各专业监理工程师

施工过程中，对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时应再度报审。

在原表A2上签审核意见
总监理工程师
对规模大、结构复杂或属新结构、特种结构

必要时商请

按审定意见组织施工
施工单位
审 查
监理公司技术负责人
备 案
建设单位
组织有关专家会审
建设单位

3、工程开工申请签认程序

开工应具备条件
(GB50319-2000，§5.2.8)
1. 施工许可证已获政府主管部门批准。
2. 征地拆迁工作能满足工程进度的需要。
3. 施工单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实。
4. 进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。

继续完善

各项开工准备工作完善
填报A1工程开工报审表

施工单位

开工条件

不具备开工条 件
专业监理工程师按GB50319-2000，§5.2.8要求经现场检查如具备开工条件，在原表A-1上签署审查意见
各专业监理工程师

具备 条件

签 发 开 工 指 令
在 原 表 A-1上 签 署

总监理工程师

备 案
建设单位

4、施工单位质量保证体系审查程序

开工前报送自有试验室或实验室的有关资料：
1. 试验室等级及其试验范围。
2. 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明。
3. 试验室管理制度。
4. 试验人员资格证书。
5. 本工程试验项目及要求。
施工单位
按湖南省《建设工程质量管理条例》第24条规定：
施工单位应当建立企业质量保证体系，落实质量责任制，对施工过程进行控制。
工程项目开工前施工单位应按《验收统一标准》A.0.1规定，填报施工现场质量检查记录及有关附件。
施工单位

审查承包单位现场项目管理机构的质量体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认；不能保证是时，发出监理工程师通知单B1表，要求改正，并报建设单位备案。

专业监理工程师
考核合格予以确认，
不合格则另请报送
其他委托试验室资料
专业监理工程师

审查施工单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，签署“施工现场质量管理记录”做出检查结论；如不符合(株质安监字[2004]36号文)，向施工单位发出监理通知单，并按建设部建质[2003]167号文规定报告质监站。确能保证工程项目施工质量时予以确认。
总监理工程师

5、分包单位资质审核程序

分包单位
报送分包单位资质的有关材料
填报表A3《分包单位资格报审表》

施 工 单 位
·资质等级证书
·技术能力
·人员设备
·机械设备
·施工业绩
·经济情况
·领导层情况

提供

审 查：
1. 分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证。
2. 分包单位的业绩。
3. 拟分包工程的内容和范围。
4. 专职管理人员和特种作业的资格证、上岗证。

专 业 监 理 工 程 师

同意分包单位，在原表A3上签署
审核意见：同意

总 监
不同意分包单位，在原表A3上签署
审核意见：不同意及理由

总 监

清 退 分 包 单 位
施 工 单 位
接纳分包单位进场施工
施 工 单 位

6、工程测量放线签认程序

施 工 测 量
放 线 测 量
楼 层 测 量
竖 向 测 量
时均填报A4表《 报验申请表》

施 工 单 位

1. 检查施工单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书；
2. 复核控制桩的成果，检查控制桩位的保护措施，以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。

专业监理工程师

返工
不合格

合格
在 原 表 A3 上 签 认
专业监理工程师

进行下一道工序施工
施 工 单 位

7、工地会议程序
第 一 次 工 地 会 议
·工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。
·第一次工地会议的主要内容：
1. 建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场机构人员及其分工。
2. 建设单位根据委托监理合同宣布对总监的授权。
3. 建设单位介绍工程开工准备情况
4. 施工单位介绍施工准备情况。
5. 建设单位和总监对施工准备情况提出意见和要求。
6. 总监介绍监理规划的主要内容。
7. 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。
建 设 单 位 主 持

第一次工地会议纪要应由监理机构负责起草，并经与会各方代表签认。

总 监
专题会议：
解决施工过程中的各种专项问题。

总 监

在施工 过程中

工 地 会 议
·总监应定期主持召开工地例会，会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签后发文。
·工地会议的主要内容：
1. 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因。
2. 检查分析工程项目进度计划完成状况，提出下一阶段进度目标及落实措施。
3. 检查分析工程项目质量状况，针对存在的问题提出改进措施。
4. 检查工程量核定及工程支付情况。
5. 解决需要协调的有关事项。
6. 其他有关事项。

总 监
需 要

8、原材料、构配件及设备质量签认程序

1. 原材料、构配件填报表A9（附出厂合格证、材料化验单、材料复试报告、见证取样单）
2. 工程设备填报表A4（附设备出厂合格证、性能试验单）
施工单位 建设单位（如建设单位直供）

不合格的原材料、构配件、设备不能进入现场

按规定比例
进行平行检验
或见证取样
监理公司试验室
审查原材料、构配件、设备的质量证明文件
专业监理工程师

原材料、构配件、设备可以进入现场

不同意，在原表A9上签署审查意见
专业监理工程师
同意，在原表A9上签署审查意见
专业监理工程师

使用于设计规定的部位
施 工 单 位
现场核验质量
监 理 员

9、隐蔽工程验收程序
工程具备隐蔽条件，施工单位进行自检合格并在隐蔽验收前48小时以书面形式通知监理工程师验收，通知包括隐蔽验收内容、验收时间和地点，并准备验收记录。填报表A4报验

施 工 单 位

按图纸和规范进行现场检查验收
1. 按施工合同示范文本要求监理不能按时验收，应在验收前24小时以书面形式向施工单位提出延期要求，延期不能超过48小时。
2. 监理工程师未能按以上时间提出延期要求不能进行验收，承包人可自行组织验收，监理工程师应承认验收记录。。
3. 经监理工程师验收符合要求，但验收24小时后，监理不在验收记录上签字，视为监理工程师已经认可验收记录。承包人可进行隐蔽或继续施工。
4. 监理工程师违反上述规定应视为失职。
专 业 监 理 工 程 师

返 工
施 工 单 位
检查验收不合格在原表A4上签署
审查意见，对隐蔽工程记录不予签认。

专业监理工程师
检查验收合格在原表
A4和隐蔽记录上签认

专业监理工程师

可进行下一道工序施工
施 工 单 位

10、检验批验收程序
确定检验批的划分
施工方、监理方

学习检验批验收条文
总监组织

检验批施工
施工方
自检
施工方

旁站

巡视

平行检验

过程控制
监理方

整
改
后
重
新
报
验
检验批完工报验

1、填写检验批质量验收记录
2、填报工程报验单A4

施工方

旁站记录

巡视记录

核对监理资料
审核检验批质量
专业监理工程师

《验收统一标准》§5.0.1规定
检验批合格质量应符合下列规定：
1．主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格。
2．具有完整的施工操作依据，质量检查记录。
平行检验记录

合格
见证取样
复检报告

签认验收
在A4上签署意见在验收记录上签字
专业监理工程师

下一工序施工

施工单位
检验批资料归档
资料内容
1.检验批质量验收申请表A4
2.监理巡视记录
3.监理旁站记录
4.监理平行检验记录
5.复检报告

专业监理工程师

11、分项工程验收程序

本分项工程各检验批已验收合格，填A4表报验并附送分项工程质量验收记录，及所属各检验批的验收资料。

施 工 单 位

审查施工单位报送的上述资料并组织专业技术负责人等进行验收

专业监理工程师
《验收统一标准》§5.0.2规定
分项工程质量验收合格应符合下列规定：
1. 分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定。
2. 分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整

不合格返工重报

标 准
验收结果

合格

在A4表及××分项工程质量
验收记录上，签署验收结论

专业监理工程师

保 护 成 品
施 工 单 位

12、分部工程质量验收程序（子分部同）

本分部工程所含各分项工程均已验收
合格，填A4表报验并附送分部工程验收记录及《验收统一标准》规定的有关资料。

施 工 单 位

《验收统一标准》§5.0.3规定
分部（子分部）工程质量验收合格应符合下列规定：
1. 分部（子分部）工程所含分项工程的质量均应验收合格。
2. 质量控制资料应完整。
3. 地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定。

组织施工单位项目经理或专业技术负责人和技术、质量负责人、有关勘察、设计单位项目负责人等进行验收
总 监 理 工 程 师

不合格返工后再报
标准

验收结果

合格

在A4表及××分部工程质量
验收记录上签字。

总监理工程师

保 护 成 品
施 工 单 位

13、单位工程质量验收程序（子单位工程同）
质量合格规定
单位工程质量验收合格应符合下列规定：
1. 单位工程所含分部工程的质量均应验收合格。
2. 质量控制资料应完整。
3. 单位工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整。
4. 主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范。
5. 观感质量验收应符合要求。
单位工程完工后，施工单位自行组织有关人员，进行检查评定，并向监理报验，申请初验填报《工程竣工报验单》A10
预 验
施工单位

组织专业监理工程师审查竣工资料，并对工程质量 进行初验，质量合格签署《工程竣工报验单》A10，提出《工程质量监理评价报告》

初 验
监理单位

发现问题进行整改
不合格

验 收 要 求
建筑工程施工质量应按下列要求进行验收：
1. 建筑工程施工质量应符合本标准相关专业验收规范的规定。
2. 建筑工程施工应符合工程勘察、设计文件的要求。
3. 参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格。
4. 工程质量的验收均应在施工单位自行检查评定的基础上进行。
5. 隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知有关单位进行验收，并应形成验收文件。
6. 涉及结构安全的试块试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测。
7. 检验批的质量应按主控项目和一般项目验收。
8. 对涉及结构安全和使用功能的重要分部工程应进行抽样检测。
9. 承担见证取样检测及有关结构安全检测的单位应具有相应的资质。
10. 工程的观感质量应由验收人员通过现场检查，并应共同确认。
强制性条文
建设单位负责人组织施工（含分包单位）、设计、监理等单位负责人进行单位工程验收
合 格

当建筑工程质量不符合要求时应按下列规定进行处理：
1. 经返工重做或更换器具设备的检验批，应重新进行验收。
2. 经有资质的检测单位检测鉴定，能够达到设计要求的检验批应予以验收。
3. 经有资质的检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算认可能满足结构安全和使用功能的检验批，可予以验收。
4. 经返修或加固处理的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商处理进行验收。
质量验收
建设单位

政府
监督

验收结果
不符合
要 求

符合要求

工程质量竣工验收记录
监理：填写验收结论；
参加验收各方：商定综合验收结论，建设单位填写。

通过返修或加固处理

满足安全使用要求
不能满足安全使用要求

予以验收
严禁验收

14、工程计量和工程款支付程序

按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款要求。

经监理工程师已签认质量合格的有关分项工程报验申请单

工程支付申请中包括：
1. 合同内工作量
2. 工程变更增减费用
3. 经批准的索赔费用
4. 应扣除的预付款、保留金
5. 施工合同约定的其他支付费用
1. 填报工程量清单
2. 填报工程支付申请表A5
施 工 单 位

1. 对现场实际完成情况进行计量。
2. 对验收手续齐全，资料符合施工合同规定的计量范围内的工程量予以核定。
3. 逐项审查支付费用，提出审查意见。
专业监理工程师

核 准 支 付
建 设 单 位
1. 审定工程量、工程款支付申请表。
2. 签署工程款支付证书表B3

总 监

15、工程变更程序

原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件，并填写工程变更单
设计单位
工程变更应包括：
1. 工程变更要求。
2. 工程变更说明。
3. 工程变更费用和工期。
4. 其他附件。
1. 提出工程变更。
2. 填写工程变更单表C2。

建设单位或施工单位

1. 组织专业监理工程师审查。
2. 按照委托监理合同的约定进行工程变更的处理，不应超越所授权限。
总 监

涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。
有 关 部 门
核 准
建 设 单 位

编制设计变更文件
设 计 单 位

工程计量支付
总 监

1. 确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度。
2. 确定工程变更的工程量
3. 确定工程变更的单价或总价。
专业监理工程师

实施工程变更
承 包 单 位

项目监理机构处理工程变更程序
1. 就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协商。
2. 签发工程变更单。
总 监

16、项目监理机构处理工程变更程序

在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时。
工程变更
项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面建设单位是否授权。

1. 提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款的依据。
2. 该工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。
总 监

建设单位
已授权
建设单位
未授权

按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，将协商结果向建设单位通报。
总 监
协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致。

总 监

在变更文件上签字
建设单位、施工单位

实施工程变更
施工单位

17、工程竣工验收备案程序框图
工程完工

监理单位
审查工程竣工合格条件

施工单位
1.各分部工程已通过验收
2.档案资料完整
3.工程款已按合同支付
4.填写“工程竣工报验单”
申请
预验收

组织

工程竣工
预验收
参加

不合格，重新申请预验收

合格

消防、环保、规划、城档

认可文件
施工、监理、勘察、设计
1.工程竣工报告和工程档案（施工）
2.工程质量评估报告和工程档案（监理）
3.工程质量检查报告（勘察设计）

提 交
验收7天前提交

报审

监 督 机 构
1.审查验收方案和工程档案
2.竣工验收程序监督
建 设 单 位
编写验收方案，收集工程档案

组织

工程竣工
验 收
监督
参加

合格

监 督 机 构

编写：工程质量监督报告
建 设 单 位
编写：“工程竣工验收报告”
填写：“工程竣工验收报告备案表”

合格后15天内
合格后7天内

申请

备 案

返回
建设单位

备 案 机 构
收讫、签认、自存备案文件

保存备案文件

城档机构
保存备案文件
监理单位
保存备案表
施工单位
保存备案表
房产部门
保存备案表

18、竣工结算程序

1.审定竣工结算报表。
2. 协商一致后签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书。
总 监
审核承包单位报送的竣工结算表
专业监理工程师
按施工合同规定填报竣工结算表
施 工 单 位

协商
协商

承包单位
建设单位
核准支付
建设单位

19、质量事故（问题）处理程序
出现质量问题
施 工 单 位

重大质量隐患
（质量事故）
质量事故
需加固补强的
质 量 缺 陷

1. 报送质量事故调查报告。2. 报送经设计单位等相关单位认可的处理方案。
施 工 单 位
下达工程停工令（表B2），向建设单位报告
总 监
及时下达监理工程师通知单
专业监理工程师

1. 停工整改
2. 填报复工报审表
施 工 单 位
1. 整改
2. 填报表A6《监理工程师通知回复单》
施 工 单 位

对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。
专业监理工程师

不符合要求继续整改

1. 及时向建设单位及本监理公司提交有关质量事故的书面报告。
2. 并将完整的质量事故处理记录整理归档。
总 监
监理人员复查符合要求后，及时签署工程复工报审表A1，向建设单位报告
总 监
检查整改结果
专业监理工程师

20、工程暂停及复工程序
2. 为了保证工程质量而需要进行停工处理
1. 建设单位要求暂停施工，且工程需要暂停施工

4. 发生了必须暂时停止施工的紧急事件
3. 施工出现了安全隐患，总监认为有必要停工以消除隐患

总监经过独立判断，也认为没有必要暂停施工时，不停工
5、承包单位未经许可擅自施工或拒绝项目监理机构管理
不论建设单位是否要求停工
总监经过独立判断，认为有必要暂停施工时

及时按程序签发工程暂停指令
总 监

在签发复工令之前，擅自施工
施 工 单 位

再次签发工程暂停令，并采取进一步措施保证施工和监理的正常秩序。
总 监

应视情况签发工程暂停令
总 监
拒绝执行监理机构的要求或指令
施 工 单 位

工程整改完填报
复工报审表A1
施工单位

批复复工报审表
监理单位

21、非事故停工

非 事 故 停 工

建设单位原因或其他承包单位原因
非承包单位原因，且非规范§6.1.1中2.3.4.5款原因

填报监理工作联系表C1，说明需工程暂停原因及预计工期延误期。
当 事 单 位

经审查认可后，签发工程暂停令
总 监

暂 停 施 工。

施 工 单 位
与当事单位商谈有关
工期和费用等事宜
有关当事单位

22、费用索赔处理程序

索 赔 问 题

事件发生后28天内提交
费用索赔意向通知书
施 工 单 位
总监指定收集与索赔
有关的资料
专业监理工程师

意向通知书后28天内提交费用索赔申请表A8
施 工 单 位
初步审查费用索赔申请表，符合规范第6.3.2条规定条件时予以受理
监 理 单 位
规范§6.3.2条规定：
1. 造成承包单位经济损失
2. 由于非承包单位责任发生时
3. 承包单位按期和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。

不符合§6.3.2时退 回

进行费用索赔审查并初步确定一个额度后，与施工单位和建设单位协商
总 监

收到资料后28天内签署索赔审批表B6，同时考虑工程延期
总 监

23、工程延期及工程延误处理程序

临 时 延 期
正 常 延 期

停止申报或修改重报

填报《工程临时延期申请表》A7，说明延期的原因理由，及延长工期的计算资料
施 工 单 位
当影响工期事件具有持续性时，提交阶段性延期申请，填报表A7。
施 工 单 位
专业监理工程师

符合施工合同文件的规定条件时，予以受理。
总 监
经审查签发《工程临时性延期审批表》B4
总 监

与建设单位、施工单位协商
提交最终的工期
延期申请表
施 工 单 位
对延长工期申请
进行调研
专业监理工程师
通报建设单位

认为理由不充分或延长日期计划不当，在原表A7上予以批复审查意见返回。
总 监
同意，签署《工程最终工期审批表》B5
总 监
征得建设单位同意

审查工程延期时，应依下列情况予以批准：
1. 施工合同中有关工程延期的约定。
2. 工期拖延和影响工期事件的事实和程度。
3. 影响工期事件对工程影响的量化程度。
4. 工程延期造成费用索赔时，应一并处理。
5. 未能按照合同要求的工期竣工交付造成的工期延误，应按合同违约条文处理。

24、平行检验程序
工程项目施工
施工单位

检验批验收文件签字
专业监理工程师
编写本检验批验收有关的
平行检验监理检测记录B8

监理单位
见证并核查检测报告及出厂质量证明文件
监理单位
现场实际自行核查
监理单位
施工试验
原材料、构配件和设备
测量成果
工程实体的量测与确认
见证取样
施工、监理共同
自检
施工单位