海关认证企业标准（高级认证—水运物流运输企业）.doc

附件1

海关认证企业标准
（高级认证—水运物流运输企业）
认证标准
达标情况
一、内部控制标准
达标
0
基本达标
-1
不达标
-2
不适用
－
（一）组织架构控制
1.内部组织架构
设有公共卫生安全管理部门，职责分工明确并有效落实。

（二）进出口业务控制
2.单证控制
（1）建立进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证的复核纠错制度或者程序，并有效落实。

（2）申报前或者委托申报前，有专门部门或者岗位人员，对进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证中相关信息的准确性、一致性、规范性进行复核。
3.单证保管
按照及时性、完整性、准确性与安全性等海关要求，保管进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等申报传输单据及随附单证。

4.进出口活动
水运物流运输及相关活动管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能够得到有效控制。

（三）内部审计控制
5.质量管理
（1）企业运输食品、动植物产品的，建立保证运输条件符合相关安全要求的制度并有效落实；对运输冷藏、冷冻食品（含动植物产品）的运输工具，应有实时温度监控设备，建立运输期间异常处置程序。

（2）建立有效运行的疫情疫病防控及禁止进境动植物、动植物产品和其他检疫物的封存或者销毁处理制度，制定运输工具上的泔水、动植物性废弃物及其存放场所、容器的除害处置程序，具备相应的风险管控及疫情疫病应急处置能力。
（四）信息系统控制
6. 信息系统
建立真实、准确、完整并有效控制企业客户、运输工具信息、运输工具调度、运输货物流及财务数据的信息系统，在水运物流运输工具管理、申报传输、客户信息、物流管理、财务管理等方面具备可记录、可追溯、可查询、可分析、可预警等功能并有效运行。

7. 数据管理
物流运输活动的有关数据及时、准确、完整、规范录入信息系统。信息系统数据，自海关接受电子数据申报之日起保存3年以上。

二、守法规范标准
达标
0
不达标
-2
不适用
－
（五）遵守法律法规
8. 企业守法
（1）1年内无因违反海关监管规定被处罚金额超过3万元的行为。

（2）1年内违反海关监管规定行为的处罚金额累计5万元以下，且违法次数在5次以下或者违法次数不超过上年度企业进出口相关单证（进出境申报单、舱单、转关申报单、国际转运准单等）总票数的千分之一。
（3）1年内无因违反进出境动植物检疫、国境卫生检疫和商品检验法律法规及监管规定被处罚金额超过1万元的行为；或者上述违法行为的处罚金额累计3万元以下。
（4）当年注册登记或者备案的企业，当年内违反海关监管规定行为的处罚金额累计5万以下，且违法次数不得超过5次。
（六）海关管理要求
9. 管理要求
（1）2年内所辖船舶未出现群体性突发公共卫生事件的情形。

（2）2年内所辖船舶在港期间，在海关检查中出现食品安全、饮用水安全、环境卫生问题和病媒生物超标情形累计不超过3次。
三、贸易安全标准
达标
0
基本达标
-1
不达标
-2
不适用
－
（七）场所安全控制措施
10. 场所安全
（1）出入口：车辆、人员进出企业的出入口，配备人员驻守。

（2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，保证其完整性、安全性。
（3）照明：企业经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域等。
（4）视频监控：装配视频监控设备，监测以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停车场/停车区域，防止未经许可进入货物、物品装卸和仓储区。
（5）仓储区域：具有仓储设施，货物分类存放；设有隔离设施，防止任何未经许可的人员进入。
（6）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户、大门都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。
（八）人员安全控制措施
11. 人员安全
建立国际航行船舶工作人员健康和就医管理制度和档案。

（九）商业伙伴安全控制措施
12. 商业伙伴安全
商业伙伴系海关认证企业的，企业可以免于对该商业伙伴执行本项标准。

（1）全面评估：在筛选商业伙伴时，根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法规范和贸易安全，并有书面制度和程序。
（2）书面文件：在合同、协议或者其他书面资料中，要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。
（3）监控检查：定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，并有书面制度和程序。
（十）货物、物品安全控制措施
13. 货物、物品安全
（1）装运和接收货物、物品：运抵的货物、物品要与单据的信息相符，核实货物、物品的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物、物品要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物、物品关键交接环节有签名、盖章等保护制度。对需由海关实施数量、重量检验的进出口商品，建立配合海关实施检验的书面制度和程序。

（2）货物、物品差异：在出现货物、物品溢、短装等异常现象时，要及时报告或者采取其他应对措施，并有书面制度和程序。
（十一）集装箱安全控制措施
14. 集装箱安全
（1）集装箱封条：所提供的封条都要符合或者超出现行PAS ISO 17712对高度安全封条的标准，封条有专人管理、登记。要建立施加和检验封条的书面制度和程序，以及封条异常的报告机制。

（2）集装箱存储：集装箱要保存在安全的区域，以防止未经许可的进入或者改装，有报告和解决未经许可擅自进入集装箱或者集装箱存储区域的程序。
（十二）运输工具安全控制措施
15. 运输工具安全
（1）运输工具检查：对所辖运营船舶及设施、设备进行检查，防止未经许可的人员或者物品混入，防止擅自改装船舶的情事发生，并有书面制度和程序。

（2）具备实时掌握船舶行驶状态、路线的制度和措施，能够控制船舶按规定区域和路线行驶，并保存船舶行驶轨迹数据记录。
（3）建立所辖运营船舶传染病防控、环境卫生、垃圾废弃物存放处置、病媒生物控制的管理制度并有效落实。

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