湖北某监理公司水利水电工程标准化质量管理和质量检测.doc

标准化质量管理和质量检测
一、标准化质量管理
1、质量管理体系要求简介
2008年10月29日和2008年12月30日，国家监督质量监督检验检疫总局，国家标准化管理委员会分别正式发布了GB/T19000-2008/ISO9000：2005《质量管理体系基础和术语》和GB/T19001-2008/ISO9001:2008《质量管理体系要求》两项国家标准，代替了原2000版的相应标准，是新时期建立和实施质量管理体系认证和公司标准化质量的重要依据。
湖北xxx工程技术咨询有限公司2009年10月1日发布的质量手册是我公司贯彻ISO9000标准的纲领性文件，文件依据GB/T19001;2008-SIO9001；2008《质量管理体系要求》标准。
质量手册是针对我公司工程监理过程实施中如何理解转化标准要求建立并实施质量管理体系，结合监理服务工作特点和实际进行标准化的管理及公司对水利水电工程施工监理服务过程的控制。

2、质量管理与控制
2.1质量和质量管理
根据标准所谓质量是指一组固有特性满足要求的程度。一般来说，工程质量具有两方面的含义：其一是指工程产品的特征性能，即工程产品的质量;其二是指贯穿于工程建设各方面的工作和组织管理水平，即工作质量。质量管理是指在质量方面指挥和控制组织的协调活动，通常包括制定质量方针、质量目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。工程项目的质量管理是指围绕工程项目实施的质量所进行的指挥、协调和控制活动。

2.2质量控制
质量控制是质量管理的一部分，质量控制的目标是确保项目的质量满足有关方面提出的质量要求（如适用性、可靠性、安全性的等），换句话说质量控制是指为保证某一产品、过程或服务满足规定的质量要求所采取的作业技术活动。所谓工程质量控制，就是通过控制工作质量从而保证工程产品的质量满足设计要求和合同标准。概括地说就是对工程施工实施阶段的人、机、材料、工艺方法、施工环境等各环节、各因素的全过程、全方位的质量监督的技术活动。
施工阶段的质量控制是在产品形成的全过程中，监理工程师对合同各方，主要是承包人的工作质量的控制。工作质
量反映在施工过程中每一工序、每一环节、每一因素的监督控制方面。因此说工程质量的控制，就是监理工程师利用各种手段对每道工序的人、机、材料、方法、环境的要素进行控制，而人的因素的控制则是质量控制的基础。

2.3质量保证
工程项目质量保证是指定期评价工程项目的全部性能，提供项目满足质量标准的证明。它是质量系统内有计划的系统性活动，是质量管理的一个更高层次。其内涵已不是单纯的为了保证质量，而是以保证质量为基础，进一步引申到提供“信任”这一基本目的。

3、质量方针和质量目标
3.1质量方针
质量方针是在某一特定时期内质量管理和控制的总的指导思想。监理单位质量方针核心内容是严格遵守国家有关法律、法规和现行的行业标准，以“满足建设单位要求”为宗旨，坚持公平、公正的服务原则；以质量求信誉、以服务求生存，全面提高经济效益。同时，要以人才为根本、以技术求进步，不断提高管理水平，保持质量管理运行体系的充分和适宜性、有效性及持续改进状态。
本公司质量方针如下：
科学管理 规范控制 追求实效 不断改进
注释：
“科学管理”：监理人员要做到满足顾客要求的承诺，必须在工作中依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法严谨的做好管理工作。
“规范控制”:监理为独立的第三方，应站在公正的立场上，按规范进行控制，如质量控制、安全控制、进度控制、投资控制等。
“追求实效”：动员全体员工，按合同全面、全过程为顾客服务中，做到非常有效果和有效率。
“不断改进”：监理反馈机制，对工作中的延误和偏差要追究原因，并在第一次发现时，找出改进方法和手段，保证目标的按期完成。

3.2质量控制的目标
质量目标是指质量管理或控制所追求的目的，无论何种项目，其质量目标都包括了总目标和具体目标，总目标表达
了项目拟达到的总体质量水平，如工程建筑物的合格品率、优良品率。具体目标则包括项目的性能目标、可靠性目标、安全性目标、经济性目标、时间性目标和环境适应性目标等。项目的具体目标应以定量的方式描述，如水利工程项目施工常见的混凝土抗压强度等级、土石坝填筑的干密度等。项目的具体目标决定于项目本身的功能要求、项目的外部条件、市场因素和质量的经济性等因素。一般情况下，质量控制的目标包括：
工程项目质量目标。保证工程质量满足行业的合格标准，合格率达到100％，优良率达到发包人要求的标准。
监理服务质量目标。该质量目标是以通过调查获得的发包人的满意度为指标。
本公司的质量目标为：服务质量100％、确保无重大投诉、顾客满意率90％。

4、施工质量控制的原则、任务、方法和依据
4.1 质量控制的原则
工程项目施工阶段的质量控制，是一个从投入产品的质量控制开始，到对产品质量控制为止的系统控制过程。也就是将项目施工阶段的质量控制分为事前控制、事中控制和事后控制。事前控制，其主要内容是技术准备、物质准备、组织准备和现场准备；事中控制的主要策略是全面控制实施过程并重点控制工序和工作质量，具体措施是工序交接有检查、质量预控有对策、项目实施有方案、质量保证措施有交底、动态控制有方法、配置材料有试验、隐蔽工程有验收、项目变更有手续、质量处理有记录、行使质量控制有否决、质量问题有档案；事后控制的重点是进行检查、验收和质量评定。

4.2质量控制的任务
4.2.1建立和健全确实可行的质量管理和质量控制体系
在施工实施阶段的质量控制中，监理处首先应建立和健全内部质量控制体系，并在监理工作过程中不断完善；同时应监督承包人建立和健全质量保证体系，并监督其贯彻执行。质量保证体系一般情况应包括:
(1) 确定发包人对工程质量等级或标准的需求和期望。
(2) 建立质量方针和质量目标。
(3) 组织机构，人员的安排与职责和权限。
(4) 建立有效的质量控制、保证制度，一般包括：
1）质量责任制度

2）原材料和构配件质量检验检测制度。
3）质量检测试验制度。
4）现场质量检查制度。
5）工程质量验收制度。
6）质量统计月报制度。
7）质量事故报告制度。
8）质量文档管理制度。
9）职工培训、业绩考核制度。
（5）防止常见质量缺陷和质量事故产生及消除产生目的的措施。
（6）建立和应用持续改进质量管理体系的过程。

4.2.2实施全过程、全方位的质量控制
实施全过程、全方位的质量控制，即按照工程建设标准和有关强制性条文及施工合同的约定，对所有施工质量活动
及与质量活动相关的人员、材料、工程和施工设备、施工工法、施工环境进行监督和控制。实施全过程、全方位的质量控制包括：
（1） 对承包人选择的分包人审查。
（2） 对承包人施工组织设计、施工方案、施工技术措施的审查。
（3） 核查和签发施工图纸。
（4） 核查承包人现场检验设施、人员、技术条件等情况。
（5） 对承包人从事施工、安全、质检、材料试验、测量、爆破等岗位和施工设备操作等需要持证上岗的人员的资格
进行验证和认可。
（6） 对材料、构配件和工程设备进行检验。
1)承包人对使用的材料、构配件按合同约定进行检验，并出具材质证明和出厂合格证。
2）参加承包人采购的工程设备的交货验收。
3）未经检验的材料、构配件和工程设备不得使用，检验不合格的材料、构配件和工程设备应督促承包人及时运离现场或作出相应的处理。

4.2.3质量控制的依据
质量控制的主要依据有：
（1）法律、法规和政策。
（2）行业的技术规范、规程和质量标准。

（3）施工合同文件。
（4）已批准的设计文件和设计变更文件。
（5）监理合同。
（6）经批准的施工组织设计和施工技术措施。
（7）设备厂家的设备安装说明书和有关技术标准。

4.2.4质量控制的方法
（1）事前审查
1）审查承包人提交的开工报告。
2）审查承包人提交的工程项目有关人员的资质证明文件；测量、试验室以及拌合系统计量设备资质认证和仪器率定资料等。
3）审查承包人提交的施工方案、技术措施是否满足工程质量标准。
4）审核承包人质量保证体系和质量控制措施的可靠性。

5）审查承包人提交的原材料、构配件质量检验报告，工程设备的技术性能（完好程度）是否满足设计要求。
（2）事中监督
1）旁站监理
旁站监理就是监理工程师对施工中关键部位、关键工序全过程的现场监督，它是工程质量控制最重要的手段。它在于全过程的监督施工人员、施工设备、材料使用、施工工艺、施工环境的情况，及时发现并制止一切不规范的行为，及时发出现场指令，避免发生工程质量事故。
引江济汉工程需旁站的工程重要部位是：基础工程、混凝土工程、金属结构设备及预埋件安装、水机设备和电气设备安装、安全监测设备安装、通信管道工程，但不限于以上部位。需旁站的重要工序是：施工放线、基础清理、隐蔽工程施工、混凝土浇筑、土方回填、但不限于以上工序。
2）巡视检查
巡视检查指的是监理工程师经常地、有目地的对承包人施工的工程项目进行的定期和不定期的检查和监督。巡视检验包括：
①是否按照设计文件、施工规范和批准的技术方案、工法施工。
②是否使用合格的材料、构配件和工程设备。
③施工现场管理人员，尤其是质检人员是否到位。

④施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗。
⑤施工环境是否对工程质量、安全产生不利影响。
⑥已完成的工程部位是否存在质量缺陷。

3）跟踪检测
跟踪检测主要是指对承包人“三检”过程的跟踪检查和结果的确认，以及承包人的检验结果进行复核。在承包人进行试样检测前，监理机构对其检测人员、仪器设备以及拟定的检测程序和方法进行审核；在承包人对试样进行检测时，实施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性，以及检验结果的可靠性，并对其结果确认。重点是承包人试验样品采样部位、样品采取、送达试验室过程的跟踪检查。根据《水利水电项目施工监理规范》(SL288-2003)》规范规定：跟踪检验的数量，混凝土试样不少于承包人检测数量的7％，土方试样不少于承包人检测数量的10％。就上述跟踪检测的程序和内容而言，一般承包人有自己试验室的大中型项目比较容易实现，而工地不具备试验条件的、较分散的需要委托外单位进行检测的中小型项目以及橡胶止水带，金属结构焊接的超声、X射线检验等要求承包人提供可行的试验检测计划，检测工作都应由具有国家规定资质条件的检测机构承担。

4）平行检测
平行检测是指监理机构在承包人对试样自行检验的同时，独立抽样进行的检测，以核验承包人的检测结果。根据监理规范的规定，其检测数量：混凝土试样不少于承包人检测数量的3％，重要部位每种标号的混凝土至少取样一组，土方样品数量不应少于承包人检测数量的5％，重要部位至少取样3组。这种类型的检测，包括样本数量、检测频率、数据处理等已形成严格的制度。各级监理人员应高度重视，否则直接影响工程的验收和监理的服务的质量。
规范规定，上述监理工程师的平行检测工作都应具有国家的资质条件的检测机构承担，费用由发包人承担。
5）现场记录
现场记录是施工现场最基本的客观记载，也是质量评定、计量支付、索赔处理、合同争议解决等的重要原始记录资料。监理人员以你个认真、完整地对当日各种情况做详细的现场记录。对于隐蔽工程、重要部位、关键工序的施工过程监理人员更应采用照相机、摄像等手段予以记录，
并妥善保管。
6）发出指令
指令性文件时施工现场监督管理的重要手段，也是处理合同问题的重要依据。施工工程中现场指令性文件一般包括有关工程质量问题的现场书面指示、警告通知、整改通知、暂停施工通知形式和内容。
（3）时候检查验收
1）工程质量评定
第一个单元工程在分部工程开工申请获准后自行开工，单元工程（工序）完工后承包人对工程质量进行自检，自检合格后报监理机构按照有关技术标准和施工合同的规定进行检验，检验合格后签发单元工程合格证书。承包人自检不合格或自检资料不完整的单元（工序）工程，监理机构有权拒绝检验。后续单元工程，在监理机构签发了上一相关单元工程施工质量合格证后方可开工。
分部工程、单位工程完成后，监理工程师应监督承包人真实、齐全、完善、规范地填写质量评定表，承包人按规定对其质量等级进行自评，监理工程师对其自评结果进行复核。
2)工程施工质量缺陷处理
在水利工程项目施工中，诸如开挖爆破引起被保留岩体的开裂、松动、混凝土蜂窝、麻面、表面气泡、温度裂缝等几乎不可避免的。为此监理机构对承包人施工方案、施工工艺审查时，应该利用自己的施工经验，力求避免质量缺陷的产生。但施工中任何缺陷的发现，承包人不得擅自涂抹、掩盖，必须如实及（编）录，保留完整的记录和音像资料。监理机构应督促承包人进行检查、总结，寻找缺陷产生的原因，提出处理方案和避免再度产生类似缺陷的措施，并在同意的情况下进行必要的处理。较大的质量缺陷承包人应按照质量事故处理程序进行处理，并报送各种资料。

5公司对施工监理服务全过程实施检查指南
本指南根据ISO9000族标准质量管理原则，结合水利水电工程施工监理过程特点，对标准中的产品实现过程的相关要求进行了转化，为提供公司施工监理服务的贯彻性提供理解和实施指南。

表5.1 水利水电工程施工监理服务过程实施指南
序号
子过程
主要活动
实施指南
主要证据

1

承揽项目
信息收集和分析（7.2.1）
监理单位应指定职能部门和专人（如经营部门或经营人员）负责市场信息的收集和分析，并及时将分析结果和建议报告上级领导。

投标决策
监理单位的最高管理者或分管副职根据信息及其分析情况作出是否购买标书的决定。

购买招标文件
指派人员购买标书，需要时应指派具有相应能力的人员参加现场查勘。

招标文件评审和澄清
（7.2.2）
对招标文件应进行评审，一般采取授权评审方式进行，对评审发现的问题应及时向招标人进行澄清。如评审结论为不参加投标，则应由评审受权人确认批准。

评审记录或澄清函
投标文件编制
监理单位的分管副职或相关职能部门组织进行投标文件的编制，一般可分为商务、监理大纲和其他证明资料单部分。

投标书
投标文件的审查和批准
（7.2.2）
对投标文件应进行审查，技术复杂和重要的项目可采用会议形式，一般可采用会签审查或授权审批。投标文件一般由监理单位的法定代表人或其授权人批准。
审查记录和（或）批准签名
开标与答辩
应按招标文件的要求，指派具有相应能力的人员参加开标答辩

项目要求的确定（合同谈判）
（7.2.1）
投标项目的要求通常是招标文件和中标后发包人补充的书面或口头要求，非招标项目要求是项目法人（发包人）提出的书面或口头要求。监理单位应授权专人与项目法人（发包人）进行谈判、确定项目法人（发包人）明确和隐含的要求，相关的法律法规要求以及监理单位附加的要求。

项目要求的评审（合同评审）（7.2.1）
投标项目要求的评审，包括对招标文件的评审、中标后签订合同前对合同的评审；非招标项目要求的评审，在签订合同前对顾客要求进行评审。对不同的项目可规定不同的评审方法，如技术复杂和重要的项目可采用会议评审；一般项目可采用会签评审或授权审批评审；对上级主管部门下达的指令性任务一般可采取授权（个人）的方式进行评审。评审应关注是否达到了评审目的，而不是关注评审的形式，评审的形式是为评审目的服务的，且应适宜于监理单位的操作。
如项目要求发生变更，监理单位应确保相关文件得到修改并通知相关部门和人员。

评审记录、补充协议或合同变更

续表
序号
子过程
主要活动
实施指南
主要证据
1
承揽项目
合同批准和签订
合同应由监理单位的法定代表人或其授权人批准签订。合同及合同评审的相关文件应传递给合同的执行部门和人员（项目监理机构和总监）。
合同
顾客沟通
（7.2.3）
在监理服务的全过程中，应对以下活动进行安排并实施：
（1）合同签订前重点了解与服务（产品）要求有关的各种信息。
（2）合同实施中对要求的变更、实施情况及时与项目法人沟通。
（3）监理保修期的服务及项目法人（发包人）反馈信息的收集。
必要的沟通证据
2

2
项目策划

项目策划

任命项目总监
（6.2.2）
项目总监由监理单位的法定代表人批准聘任，监理联合体承担项目的总监由责任方的法定代表人委托。项目总监的聘任、调整与撤换均必须事先征得项目法人（委托人）的同意。
总监聘任书和（或）授权书
组建项目监理机构
（5.5.1
6.2.1）
监理单位应依照监理合同约定，组建项目监理机构，配备满足监理工作需要的监理人员，并在合同约定的时间内，将总监及其他主要监理人员派驻到监理现场。主要人员配置如有变化，一般应事先征得项目法人（发包人）同意。
现场监理人员应持有符合相关主管部门要求的上岗证书或资格证书。
主要监理人员名单和上岗证书
接收或建立办公和生活设施
（6.3
6.4）
总监应组织接收项目法人（发包人）提供的或自行建立的交通、通讯、试验及办公设施和食宿等生活条件，完善工作和生活环境。
监理机构应为监理人员配备安全生产必须的劳动防护用品和设备。
项目监理机构应对使用的财产进行清理等记，形成记录，如顾客财产清单、办公用品清单、劳动保护用品清单、规程规范清单、计算机应用软件清单、工程设计资料清单、设备仪器清单等。
应验证顾客财产的适用性、妥善保管顾客财产。如有不适应的情况或发生损坏、丢失时，应及时向顾客报告，并保持记录，以便采取适当措施，满足监理服务的需要。

财产清单
设施、设备、仪器检验（6.3,
7.5.4，
7.6）
应确保所有的检验、测量设备（包括自有、顾客提供和借用施工单位的设备）在规定的校准周期或使用前，已按国家承认的标准进行了校准或检定。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据；确保检验、 设备在搬运、维护或贮存期间，其准确度和适用性保持完好。当发现设备不符合要求时，项目监理机构应对以往检验、测量结果有效 性进行评价和记录，并对设备和任何受影响的产品采取适当的措施，校准和验证结果的记录应予保持

设备校准和验证记录

接收、收集工程建设相关资料（4.2.3，
7.5.1，
7.5.4）
总监应组织接收、收集并熟悉有关工程建设资料。
包括：工程建设法律、法规、规章和技术标准，工程建设项目设计文件及其他相关文件，施工合同文件及相关文件等。

编制项目监理规划及管理制度
（4.2.3，
4.2.4，
5,4,1，
7.1)

总监应亲自主持编制监理规划，监理规划的编制内容执行行业监理规范的规定要求。
监理规划中应明确监服务工作的质量目标。
监理规划中应确定监理工作表格或工作报告的编号等标识要求。
监理工作管理制度可包含在监理规划中，也可单独编制。
监理规划应经监理单位技术负责人审查、最高管理者或授权人批准。
监理规划应报送项目法人（业主）确认和政府质量监督机构备案。
监理规划应随工程建设的进展或合同变更不断补充、修改与完善，并再次批准后实施。

监理规划、质量目标、监理工作管理制度
编制监理实施细则（7.5.1）
在专项工程或专业工程施工前，应由项目和专业监理工程师编制相应的监理实施细则。
监理实施细则中应确定质量控制点、旁站监理方案、明确监理检验的抽样方法或监理检验控制点的设置、检验频次、试验方法、结果分析以及试验报告的管理。
监理实施细则中应确定监理工作表格或工作报告的编号等标识要求，确定平行检测试件、试块的标识和防护要求。
监理实施细则经总监批准并报送项目法人（业主）后实施。
在监理工作开展过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善，并再次批准后实施

进行监理工作交底
（5.5.3
5.5.1)
内部工作交底，总监应主持第一次监理机构内部会议，明确监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限。
外部工作交底，总监应主持第一次工地会议，介绍监理机构的组成部门和人员及其职责权限；明确监理工作程序与要求，简要说明监理规划；主要阐述工程质量、进度、投资环境、安全控制程序与要求、往来函件传递交接程序、格式要求、质量安全事故报告程序、监理例会时间、地点及程序要求等

会议纪要
现场监理人员培训
(6.2.2)
总监应组织对现场监理人员进行培训、使所有监理人员掌握监理规划及相关监理实施细则的内容和要求。
总监应组织对监理人员进行专门的安全生产培训
培训记录

3

3
监理采购、分包
提出采购、分包需求
（7.4）
由项目监理机构或监理单位有关职能部门，根据项目情况、监理单位自身能力提出监理采购、分包需求；如测量、检测和试验项目及项目法人指定项目，如水库移民、水土保持、设备监造、场内或库区内公路桥梁、特制设备安装等项目。
监理单位授权人员批准分包要求后，应根据合同约定履行相关批准程序

分包方选择与评价
（7.4.1）
项目监理机构或监理单位有关职能部门组织相关人员按照供方选择评价准则进行工程监理供方的选择与评价，主要采取文件审核的方式，必要时，可到实地考察。
评价内容包括：
（1） 供方是否具备相应的资质等级和能力。
（2） 供方的人员资格及相关能力。
（3） 以往类似项目的质量业绩、信誉及合同履约的情况。
（4） 供方质量管理体系的质量保证能力（是否已通过国家注册认证机构的质量体系认证）。
可形成合格供方名录，一般情况下已评价合格的供方在一定时期内可不再重新评价。如供方服务质量出现重大问题，应进行再次评价或从合格供方名录中删除

供方评价准则、评价记录、合格供方名录
签订分包协议

（7.4.2）
协作合同/协议除合同范本规定的内容外，还应明确监理要求（包括交付和交付后的活动）、监理人员资格要求、监理过程的控制要求、供方的质量保证能力要求及批准放行准则等。
合同/协议有监理单位的法定代表人批准

协作合同
分包产品（服务）验证（7.4.3）
项目监理机构根据合同要求对供方现场进行巡视、督促，以确保产品（服务）达到总体项目的控制和管理要求。
当分包项目服务完成时，项目总监应对供方提供的监理资料进行全面的检查，确保其符合规程、规范、合同及项目监理规划的要求。
当项目法人拟在供方的现场实验验证时，应在协作合同中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定

验证记录

4

4

4

现场监理服
务

现场监理服务

现场监理服
务

开工条件控制（7.5.1）

监理机构应在施工合同约定的期限内，经项目法人同意后，通知承包人进场。
按施工合同约定检查并移交项目法人提供的施工设施或施工条件，一般包括施工用地、道路、测量基准点以及供水、供电、通信设施等。
施工图纸的核查和签发。
主持施工图纸技术交底。
核实承包人现场质量环境安全管理体系，包括特殊岗位、特殊工种人员资质、检测试验资质、测量试验设备检定、施工操作规程等。
审查承包人的施工准备工作是否满足开工条件，包括进驻现场的主要管理、技术人员数量及资格，进场施工设备的数量、规格及性能，原始地形的测绘，必须进行的各种施工工艺参数的试验等。
组织进行工程项目划分，征得发包人同意后，报工程质量监督机构认定。
审核承包人在施工准备完成后递交的项目开工申请报告
进场通知、批复表、相关会议纪要，图纸审核意见单和签发表、设计交底记录报审表、复核测量记录申报表、工程项目划分申报表
签发开工令和分布工程开工通知
(7.5.1)

由总监签发开工令和分布开工通知

开工令、开工通知

现场控制和管理
进行工程现场控制、监督、管理和协调，包括：质量控制、进度控制、投资控制，施工安全监督、文明施工及施工环境保护监督，合同管理、信息管理，工程施工协调等工作。
督促承包人按审批的施工计划和方案施工，如有变化应重新报批。

监理指令、通知、批复、签证、会议纪要、监理日志、月报

（1）工程质量控制
依据施工承包人合同约定的质量标准制定质量控制措施。
审查承包人的施工措施计划及施工工艺。
对建筑材料、设备、成品、半成品进行检验。
分包商资质审查。
施工准备查验。
施工实施中的跟踪监理。
单元工程中工序的检查、验收及单元工程质量评定。
分部、单位工程验收、验收时先审核承包人的自检资料的完整性，并进行现场检验，合格后签认施工质量报验单。
可采用跟踪检测、平行检测对承包人的检验结果进行复核，检测样品的防护、标识、搬运、包装、贮存和保护应符合规定的要求。
当承包人施工质量不能或预计不能满足施工合同约定时，应采取必要的监理措施对其进行纠正。

监理实施细则、申报表、检验记录、开仓令、旁站记录、验收记录、试验报告、样品保存现场、警告、整改通知、暂停施工通知
（2）工程进度控制

（3）工程投资控制
协助项目法人编制控制性计划。
审批承包人提交的施工进度计划（总进度及分时进度计划）。
监督、检查施工进度。
发生实际进度与计划不符时，责承包人调整进度计划

1） 宏观控制。协助项目法人编制工程资金使用计划；审核分年分项工程合同支付资金计划；合同工程费用支付控制；工程费用分析与调整。
2） 中间支付。单元工程验收合格后，进行工程计量复核；审核承包人的工程价款月支付申请；签发工程价款月付款证书。
3） 完工支付。审核完付款申请及支持性资料；签发完工付款证书。
4） 价格调整。应按施工合同约定的程序和调整方法，审核单价、合价的调整
总进度计划、申报表、会议纪要、警告、整改通知
费用计划、支付计划、计量报验单、计日工鉴定单、月付款证书、完工付款证书、变更价格审核表、签认单

4

4

现场监理服
务

现场监理服
务

（4）施工安全监督
审核承包人安全工作体系，包括组织机构设置，人员配置，仪器设备配置等，是否复核规定要求。
审批安全生产措施，如重点作业安全措施、度汛方案和安全预案等。
承包人安全工作人员上岗证书检查。
安全生产检查，可采用巡回及定期检查、专项检查，督促承包人按规定的要求开展安全生产；必要时可组织安全应急预案的演练，如消防演习、洪水疏散演练等。
发生安全事故时，及时启动安全预案并按照时限向有关部门报告
监理批复、上岗证书、检查记录、安全月报、演习报告、事故报告
（5）文明施工及施工环境保护监督
审核承包人环境工作体系，包括组织机构设置，人员配置，仪器设备配置等，是否符合规定要求。
审批文明施工方案，如重点环保措施、文明施工措施和事故预案等；实施施工现场检查，可采用巡回及定期检查、专项检查，督促承包人按规定的要求开展环保和文明施工；必要时可进行现场检测，如噪音检测、废水酸碱度检测等。
发生环保事故时，及时启动事故预案并向有关部门报告。
监理批复、上岗证书、检查记录、安全月报、演习报告、事故报告

（6）合同管理

（6）合同管理
1）协助项目法人签订承包合同。
2）督促发、承包人履行合同。
3）变更控制。审核工程变更建议书（由设计单位、承包人、项目法人、监理单位单独或共同提出）提出审核意见；经项目法人同意变更后，审核签发设计图；审核承包人的工程变更报价，报项目法人。
4）索赔处理。索赔事件发生时，详细记录事件的过程和影响范围；承包人提出索赔意向后时，调查核实并进行建档；承包人正式提出索赔文件会时，提出初步审核意见并组织承包人、项目法人进行协商、谈判；双方达成一致时发出索赔指令，双方达不成一致时提交仲裁。
施工合同、会议纪要、建议书、变更指示、通知、签发表、变更价格审核表、签认单、索赔意向通知、索赔申请报告、费用索赔审核表、签认单

（7）信息管理
监理机构应建立完善的监理信息管理体系:
1） 包括文档资料收集、分类、整编、归档、保管、传阅、查阅、复制、移交、保密等的制度。
2） 制度包括文件资料签收、传阅与归档及文件起草、打印、校核、签发、传递等在内的文件资料的管理程序。
3） 归定文件、报表的格式、编号等标识。
4） 建立信息目录分类清单、信息编码体系，确定监理信息内部分类归档方法。
5） 监理月报、监理专题报告应报送项目法人、监理单位
制度、收发文记录、文件签发记录、文件资料档案
（8）工程施工协调
1）协调内容。应运用监理协调权限，及时解决施工中的争议及各方之间的矛盾，客观公正的解决施工进度、工程质量与合同支付之间的矛盾，及时解决工程发包、承包双方应承担的义务与责任之间的矛盾。
2)协调手段。会议协调，包括第一次工地会议、监理例会、专题会议等；沟通、协商、适当妥协；约见承包人项目经理
会议纪要、监理通知
工程验收
8.2.4
工程验收按验收主持单位可分为法人验收和政府验收。
法人验收包括分部工程验收（可委托监理单位验收）、单位工程验收、水电站中间机组启动验收、合同工程完工验收等；政府验收应包括阶段验收、专项验收、竣工验收等。
检查验收条件。
审查验收报告。
编写监理工作报告。
组织或协助实施验收
验收签证、监理工作报告、验收报告

5

监理服务检查

总监对现场服务的检查
（8.2.38.2.4，
8.4）
1）总监应对现场监理机构的工作进行自检：
检查质量管理体系的运行情况。
检查监理规划和监理工作制度的执行情况。
征求项目法人和承包人对监理工作的意见。
检查工程监理日志的完整性和问题处理的可追溯性。
2）总监应对现场监理工作人员的监理服务质量进行定期检查和巡视检查；
检查各级监理人员履行职责的情况，在项目结束或阶段性完工时，对各级监理人员进行考核和评价。
检查监理实施细则和监理工作制度的执行情况。
检查报告或体系运行报告、顾客意见记录、监理日志、考核表、个人监理日记、检查报告
对现场监理机构的检查
（8.2.18.2.3，
8.2.4，
8.4
监理单位应通过对监理过程服务进行评审、监视和检查，以及对阶段记录进行分析，实现对质量管理体系过程的监视，并证实是否按规定运行、规定是否适宜、是否达到预期结果。
1）应定期或不定期对总监和现场监理机构的监理服务进行检查。在项目结束或阶段性完工时，对总监进行考核和评价。
2）检查须对现场监理服务过程实现预期结果的能力进行评价或验证。当发现过程未能实现所策划的结果时，应根据需要采取适当的纠正和纠正措施，以确保服务的符合性。
3）检查质量管理体系的运行情况（内审）。
4）检查监理规划、监理实施细则和监理工作制度的执行情况。
5）结合监理过程的监视和测量，对现场监理机构的监理服务质量进行定期检查、巡视检查，适当时包括访问项目法人、承包人、政府有关部门的内审结合进行

检查记录

不合格的处置
（8.3）
工程监理服务不合格主要是因为监理失职或监理过失造成的监理服务不合格及监理人员专业能力欠缺造成不能充分履行监理职责的不合格。
1)应组织对因监理失职或过失造成监理服务不合格进行评审，对后果严重，风险较大的监理不合格应由总监及时向项目法人报告；责任监理机构按评审的处置意见采取补救措施。如:追加验证，重新签认等。总监应及时通知相关的收监理方，以消除监理服务不合格造成的后果；对已交付或使用后发现的监理服务不合格，责任监理机构应分析不合格造成的原因，采取与不合格的影响或潜在影响的程度相应的措施，经监理单位批准后实施。
当责任监理机构对不合格采取纠正后，监理单位应对纠正的结果进行再次验证，以证实符合要求。
应保存相关的评审、处置和验证记录。
2）当发现或项目法人提出监理人员存在能力缺陷时，监理机构应在报请项目法人同意后，及时予以更换
不合格的评审、处置和验证记录

6
监理工作总结及归档资料
工作总结及归档资料
（4.2.3
7.5.3）
（7.5.5
7.5.1)
场监理工作完成后，监理机构应：
1） 进行现场工作总结，形成总结报告。
2） 所有监理资料均需进行分类标识并妥善储存和防护。
3） 应保存监理资料的交付清单并将相关监理资料归档
监理工作总结、归档清单

7
监理服务移交、工程保修期服务
监理服务移交
（7.5.1
7.5.4）
监理机构应按施工合同约定，在合同工程项目通过工程验收后，及时通知、办理并签发工程项目移交证书。
监理机构应按监理合同约定，向项目法人移交相关监理资料，归还项目法人提供物品
工程项目移交证书、移交清单
保修期服务
7.5.1
保修期（工程缺陷期）间监理机构应对未完工程或工作项目进行监理。其现场控制和管理方法与正常施工期相同。
缺陷责任期满，并且承包人已按合同规定完成其必须完成的工作，监理机构应接受缺陷责任期终止申请报告，进行检查和检验，及时办理并签发部分或全部合同工程项目缺陷责任期终止证书
监理日志、监理指令、批复、签证
会议纪要