公共政策分析的基本理论与框架.pptx
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1、1第一章第一章 公共政策分析的基本理论公共政策分析的基本理论与框架与框架2本章关键问题本章关键问题什么是公共政策?什么是公共政策?公共管理与公共政策的关系公共管理与公共政策的关系公共政策的本质是什么?公共政策的本质是什么?公共政策分析的基本框架有哪些?公共政策分析的基本框架有哪些?公共政策学是怎么发展起来的?公共政策学是怎么发展起来的?为什么要研究公共政策?为什么要研究公共政策?3一、什么是公共政策?一、什么是公共政策?你觉得什么是你觉得什么是公共政策公共政策公共政策与我们每个人的生活息息相关 政策与人生政策与人生出生死亡成长衰老发展政策政策孕育消失之后政策托起生命,与人生相伴,甚至超越了生命
2、周期政策托起生命,与人生相伴,甚至超越了生命周期政策与人生政策与人生出生死亡成长衰老发展政策政策孕育消失之后政策托起生命,与人生相伴,甚至超越了生命周期政策托起生命,与人生相伴,甚至超越了生命周期词源学上的分析:词源学上的分析:中国古代并无“政策”这一固定的社会科学范畴 许慎说文解字说文解字:“政者,正也政者,正也”,“正正”的含的含义是义是“规范规范”、“控制控制”。吕氏春秋吕氏春秋.简选简选:“策,谋术也策,谋术也”“规范的计谋”公共:公共:公有的,公用的。“公”是“私”的反义词。公共政策的内涵公共政策的内涵Policy政策政策政政策策匡正、校正匡正、校正谋划、应对谋划、应对将将“政政”和
3、和“策策”连起来连起来就是人们通过谋划就是人们通过谋划解决社会问题使社会解决社会问题使社会运行得以正确运行得以正确政策一词传入中国政策一词传入中国的途径有多种说法的途径有多种说法个人个人家庭家庭政策政策集团集团企业企业政策政策全球全球治理治理政策政策国家国家政府政府政策政策一国之中的一国之中的公共政策公共政策从科学角度而言,分析公共政策的成因与从科学角度而言,分析公共政策的成因与结果,有助于增进和提高社会领域的知识,结果,有助于增进和提高社会领域的知识,从而加深对公共政策本质和规律的认识。从而加深对公共政策本质和规律的认识。从专业角度而言,掌握公共政策的理论从专业角度而言,掌握公共政策的理论与
4、方法能够使人们应用科学知识解决实与方法能够使人们应用科学知识解决实际问题(际问题(经济学:做蛋糕与分蛋糕;管经济学:做蛋糕与分蛋糕;管理学:最小成本与最大收益理学:最小成本与最大收益)。)。从政治角度而言,政策不仅是为了科学和从政治角度而言,政策不仅是为了科学和专业而存在,而且在政治领域也具有举足专业而存在,而且在政治领域也具有举足轻重的地位和作用。轻重的地位和作用。科学科学角度角度专业专业角度角度政治政治角度角度研究公研究公共政策共政策的缘由的缘由政策研究溯源政策研究溯源 当人类文明进化到这样的阶段,即人类开始自觉地反思知当人类文明进化到这样的阶段,即人类开始自觉地反思知识与行动的关系,追求
5、政策相关知识的时候,政策科学及政识与行动的关系,追求政策相关知识的时候,政策科学及政策分析就发端了。策分析就发端了。产生于公元前产生于公元前2121世纪的汉谟拉比法典世纪的汉谟拉比法典(Hommurabian Code)(Hommurabian Code)可可能是已知最早的与公共政策有关的文献。它涉及司法程序、能是已知最早的与公共政策有关的文献。它涉及司法程序、财产权、贸易和商业、家庭和婚姻关系以及公共责任等等。财产权、贸易和商业、家庭和婚姻关系以及公共责任等等。古希腊的古希腊的“智者智者”阶层阶层古代中国的古代中国的“士士”阶层阶层 政策政策(policy):作为一种社会现象,随着国家和人类
6、组织行为的出现,很早就出作为一种社会现象,随着国家和人类组织行为的出现,很早就出现在人类历史上,政策概念的形成相对滞后现在人类历史上,政策概念的形成相对滞后 英文英文英文英文policypolicypolicypolicy,是古希腊语、闪语、拉丁语的混合,是古希腊语、闪语、拉丁语的混合,是古希腊语、闪语、拉丁语的混合,是古希腊语、闪语、拉丁语的混合,后演变为中世纪的后演变为中世纪的后演变为中世纪的后演变为中世纪的一个英语单词:一个英语单词:一个英语单词:一个英语单词:policie,policie,policie,policie,意指从事公共事务或政府管理意指从事公共事务或政府管理意指从事公共
7、事务或政府管理意指从事公共事务或政府管理(希腊文及梵文希腊文及梵文希腊文及梵文希腊文及梵文post polispost polispost polispost polis(城邦)加上(城邦)加上(城邦)加上(城邦)加上purpurpurpur(城市),即演变成拉丁(城市),即演变成拉丁(城市),即演变成拉丁(城市),即演变成拉丁文文文文politiapolitiapolitiapolitia(国家),后又演化成中世纪英语(国家),后又演化成中世纪英语(国家),后又演化成中世纪英语(国家),后又演化成中世纪英语policiepoliciepoliciepolicie,意为,意为,意为,意为“公共
8、公共公共公共事务的指导事务的指导事务的指导事务的指导”或或或或“政府的管理政府的管理政府的管理政府的管理”,最后演变成,最后演变成,最后演变成,最后演变成policypolicypolicypolicy一词一词一词一词(William(William(William(William N.Dunn,1994:133N.Dunn,1994:133N.Dunn,1994:133N.Dunn,1994:133 )现代含义是现代含义是一整套行动方案或计划,一组政治目标一整套行动方案或计划,一组政治目标。一项政策可以。一项政策可以说是说是一种为政府行动或反应做出原因解释和提供合理依据的尝试一种为政府行动或
9、反应做出原因解释和提供合理依据的尝试。政策一词由西方经日本传入中国政策一词由西方经日本传入中国.1899189918991899年梁启超先生用后普及年梁启超先生用后普及年梁启超先生用后普及年梁启超先生用后普及中国历史上的政策研究中国历史上的政策研究“智囊智囊”阶层阶层夏商时代的夏商时代的夏商时代的夏商时代的家臣家臣家臣家臣西周时期的命士西周时期的命士西周时期的命士西周时期的命士春秋战国时期的所谓春秋战国时期的所谓春秋战国时期的所谓春秋战国时期的所谓食客、策士、谋士食客、策士、谋士食客、策士、谋士食客、策士、谋士东汉、三国、东晋时期的东汉、三国、东晋时期的东汉、三国、东晋时期的东汉、三国、东晋时
10、期的军师军师军师军师清代的清代的清代的清代的幕府幕府幕府幕府智囊文集智囊文集孙子兵法、战国策、史记、资治通鉴孙子兵法、战国策、史记、资治通鉴孙子兵法、战国策、史记、资治通鉴孙子兵法、战国策、史记、资治通鉴公共政策概念的多种阐释公共政策概念的多种阐释西方西方 政策是由政治家即具有立法权者制定政策是由政治家即具有立法权者制定的而由行政人员执行的法律和法规。的而由行政人员执行的法律和法规。伍德罗伍德罗威尔逊威尔逊 公共政策是对全社会的价值做权威性公共政策是对全社会的价值做权威性的分配。的分配。戴维戴维伊斯顿伊斯顿 政策是一种含有目标、价值与策略的政策是一种含有目标、价值与策略的大型计划。大型计划。拉
11、斯韦尔拉斯韦尔公共政策概念的阐释公共政策概念的阐释东方(列举)东方(列举)伍启元伍启元:行动或活动的指引、引导或指示,是一个:行动或活动的指引、引导或指示,是一个政府对公私行动所采取的指引;政府对公私行动所采取的指引;兰秉洁兰秉洁等人:是国家、政党为实现一定历史时期的等人:是国家、政党为实现一定历史时期的任务和目标而规定的行动准则和行动方向任务和目标而规定的行动准则和行动方向陈庆云陈庆云:是政府依据特定时期的目标,在对社会公:是政府依据特定时期的目标,在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则。定的行为准则。教材概念:教材概念
12、:国家机关和政治团体为了实现某种政国家机关和政治团体为了实现某种政治目的,运用公共权力,管理公共事治目的,运用公共权力,管理公共事务、配置公共资源和分配公共利益,务、配置公共资源和分配公共利益,制定和实施公共行为准则的过程和结制定和实施公共行为准则的过程和结果。果。“公共政策公共政策”的内涵解读的内涵解读一、主体:一切一、主体:一切公共公共政策运行过程的参与政策运行过程的参与者;者;二、客体:公共事务二、客体:公共事务 强制性手段;强制性手段;三、取向:政治目标(公共利益);三、取向:政治目标(公共利益);四、表现为由一系列行为准则与规范所构四、表现为由一系列行为准则与规范所构成的成的行动过程
13、行动过程。Public PolicyAction 公共政策公共政策 政策活动政策活动公共公共 公共领域公共领域公共权力公共权力公共利益公共利益公共问题公共问题公共政策本质公共政策本质 公共价值公共价值公共权力系统公共权力系统环境环境环境环境支持支持输入要求要求政策政策输出输出政治政治决定决定作为作为不作为不作为反馈反馈环境环境环境环境公共政策与公共权力(治国)公共政策与公共权力(治国)公共权力与公共政策的关系公共权力与公共政策的关系政治结构政治结构公共政策国家机构国家机构国家权力国家权力国家职能国家职能政府体制政府体制治理能力治理能力国家能力国家能力政府能力政府能力国家结构国家结构政治体制政治
14、体制公共决策体制公共决策体制围绕决策权力的分配,围绕决策权力的分配,人为设计出来的包括决人为设计出来的包括决策程序、规则和方式等策程序、规则和方式等制度的总称。制度的总称。公共政策与公共管理(理政)公共政策与公共管理(理政)网络善政网络善政Good GovernmentGood Government善治善治Good GovernanceGood Governance巨型政府巨型政府低效管理低效管理善策善策Good PolicyGood Policy服务型服务型政府政府执政党组织、其它政党执政党组织、其它政党组织、政府部门、第三组织、政府部门、第三部门、社区、公众、市部门、社区、公众、市场组织、
15、宗教的合作场组织、宗教的合作执政党、政府为主执政党、政府为主团体、公众参与团体、公众参与政府为主、政府为主、市场参与市场参与公众为主,中介公众为主,中介机构、政府配合机构、政府配合公共政策规划公共政策规划公共政策执行公共政策执行公共政策评估公共政策评估以执政党和政府为主的公共机构以执政党和政府为主的公共机构采取行动解决社会公共问题的过程采取行动解决社会公共问题的过程公共政策的中国表述公共政策的中国表述中国古代政策谋略思想中国古代政策谋略思想中国古代政策谋略思想中国古代政策谋略思想(1 1)经典著作:)经典著作:管子、老子、论语、孟子、墨子、韩非子、商君书、战国策、吕氏春秋、史记、汉书、资治通鉴
16、、潜书等;谏逐客书、论积贮书、过秦论、论贵粟书、盐铁论、隆中对、封建论、谏迎佛骨表、原君、原道等;(2 2)政策思想和主张:)政策思想和主张:因变政策思想:因变政策思想:世异则事异,事异则备变;穷则变、变则通、通则久。民本政策原则和政策传统:民本政策原则和政策传统:民为贵,君为轻;政在得民,顺民心;民如水、君如舟;宽以养民、严以治吏。惠民、恤民、养民、富民的政策传统。积极入世的政策态度:积极入世的政策态度:修齐治平、出将入相;学而优则仕。重农抑商的政策主张重农抑商的政策主张。不患寡而患不均的政策倾向:不患寡而患不均的政策倾向:有国有家者,不患寡而患不均,不患贫而患不安。盖均无贫、和无寡、安无倾
17、。天地之道故平,平则万物各得其所。无为而治的政策理想。无为而治的政策理想。25公共政策的主要功能公共政策的主要功能导向功能导向功能直接引导直接引导&间接引导间接引导正向引导正向引导&负向引导负向引导调控功能调控功能直接调控直接调控&间接调控间接调控分配功能分配功能谁得到?如何分配?什么是最佳分配?谁得到?如何分配?什么是最佳分配?公共政策的导向功能公共政策的导向功能规范和指导人们的行为规范和指导人们的行为规范和指导人们的行为规范和指导人们的行为确立目标,规范方向;教育指导,统一观念确立目标,规范方向;教育指导,统一观念确立目标,规范方向;教育指导,统一观念确立目标,规范方向;教育指导,统一观念
18、作用方式:有直接引导和间接引导;作用方式:有直接引导和间接引导;作用方式:有直接引导和间接引导;作用方式:有直接引导和间接引导;作用结果:有正向作用和负向作用。作用结果:有正向作用和负向作用。作用结果:有正向作用和负向作用。作用结果:有正向作用和负向作用。公共政策的协调功能公共政策的协调功能是指政府运用政策手段对社会生活中出现的利益冲突进行协调。特别是物质利益关系,同时表现出特有的倾斜性。公共政策的控制功能公共政策的控制功能对社会中人们的行为或事物的发展起到制约或促进作用。公共政策的控制功能公共政策的控制功能市场规律和公共政策是典型的社会行为控制指引手段。公共政策可市场规律和公共政策是典型的社
19、会行为控制指引手段。公共政策可以表现为积极与消极两种。以表现为积极与消极两种。有形的手有形的手无形的手无形的手控制指引社会行为控制指引社会行为法律形式的政策法律形式的政策非法律形式的政策非法律形式的政策国际行为准则国际行为准则其它有形因素其它有形因素意识形态意识形态民意舆论民意舆论社会权威社会权威其他因素其他因素市场规律市场规律自然法则自然法则国情现状国情现状公共政策的分配功能公共政策的分配功能 将社会公共资源在政府服务的公众中正确将社会公共资源在政府服务的公众中正确将社会公共资源在政府服务的公众中正确将社会公共资源在政府服务的公众中正确有效分配有效分配有效分配有效分配 对社会的良性运行和稳定
20、发展有直接的影对社会的良性运行和稳定发展有直接的影对社会的良性运行和稳定发展有直接的影对社会的良性运行和稳定发展有直接的影响。响。响。响。象征功能象征功能 指政策仅具有符号意义,不产生实质性后果,指政策仅具有符号意义,不产生实质性后果,指政策仅具有符号意义,不产生实质性后果,指政策仅具有符号意义,不产生实质性后果,主要发挥象征性作用。主要发挥象征性作用。主要发挥象征性作用。主要发挥象征性作用。30公共政策的基本特征公共政策的基本特征阶级性阶级性:体现统治阶级的意志,反映统治阶级利益体现统治阶级的意志,反映统治阶级利益整体性整体性:社会问题牵一发而动全身社会问题牵一发而动全身超前性超前性:是对未
21、来的一种安排是对未来的一种安排层次性层次性:不不同层次政策主体制定的政策地位不一样同层次政策主体制定的政策地位不一样多样性多样性:政策涉及社会生活方方面面政策涉及社会生活方方面面合法性合法性:政策与法律的关系非常特殊政策与法律的关系非常特殊 公共政策的分类公共政策的分类 现实社会中,每一个领域都应有公共政策存在,现实社会中,每一个领域都应有公共政策存在,公共政策所要解决的问题是多种多样的,因此公共政公共政策所要解决的问题是多种多样的,因此公共政策的类型有很多,从不同的角度有不同的分类法。策的类型有很多,从不同的角度有不同的分类法。u按纵向层次划分:按纵向层次划分:元政策、总政策、基本政策、具体
22、元政策、总政策、基本政策、具体政策政策u按横向划分:按横向划分:政治政策、经济政策、社会政策、文化政治政策、经济政策、社会政策、文化政策政策u按功能划分:按功能划分:分配性政策、调节性政策、自我调节性分配性政策、调节性政策、自我调节性政策、再分配性政策政策、再分配性政策政策的金字塔结构政策的金字塔结构纵向层次划分纵向层次划分 元政策元政策 是关于政策的政策。元政策是指导和规范政府政策行为的理是关于政策的政策。元政策是指导和规范政府政策行为的理念和方法。涉及的内容包括:哪些团体和个人,按照怎样的程念和方法。涉及的内容包括:哪些团体和个人,按照怎样的程序,根据什么样的原则,采用什么样的方式,如何制
23、定公共政序,根据什么样的原则,采用什么样的方式,如何制定公共政策等。策等。元政策的功能:元政策的功能:指导人们正确地制定、执行、评估、分析公共指导人们正确地制定、执行、评估、分析公共政策。政策。可分为方向性的元政策、价值性的元政策和程序性的元政策可分为方向性的元政策、价值性的元政策和程序性的元政策可分为方向性的元政策、价值性的元政策和程序性的元政策可分为方向性的元政策、价值性的元政策和程序性的元政策 在西方公共政策的发展演变中,元政策最初集中研究公共政在西方公共政策的发展演变中,元政策最初集中研究公共政策制定系统的改进与优化,先将内容扩张到对公共政策执行模策制定系统的改进与优化,先将内容扩张到
24、对公共政策执行模型、方法、政策评估的科学系统与模式。型、方法、政策评估的科学系统与模式。因此,元政策是整个公共政策系统与过程的政策,表达关因此,元政策是整个公共政策系统与过程的政策,表达关于公共政策制定和实施的方法论于公共政策制定和实施的方法论 。2、总政策、总政策 政策体系中处于统帅地位的,对一个国家的全局产生决政策体系中处于统帅地位的,对一个国家的全局产生决定性作用的政策,又称总路线、基本路线等。定性作用的政策,又称总路线、基本路线等。3、基本政策基本政策 是相对于具体政策的主导性政策,它确定具体政策所是相对于具体政策的主导性政策,它确定具体政策所应采取的态度、所应依据的假设以及所应遵循的
25、原则。应采取的态度、所应依据的假设以及所应遵循的原则。任何一个国家或政治系统都会有若干基本政策作为其根任何一个国家或政治系统都会有若干基本政策作为其根本的行动准则。通常写在宪法中,或者是国家所推崇的思想本的行动准则。通常写在宪法中,或者是国家所推崇的思想家的著作中、执政党的党纲、政治首脑的观点等。家的著作中、执政党的党纲、政治首脑的观点等。如:人如:人口与计划生育政策;一国两制口与计划生育政策;一国两制基本政策具有如下特征:基本政策具有如下特征:层次性层次性 广泛性广泛性 稳定性稳定性 权威性权威性 强制性强制性横向划分横向划分u1 1、政治政策、政治政策(旨在促进民主)(旨在促进民主)(旨在
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