软件股份有限公司质量手册样本.doc

质量手册

文献编号：
NQ402100
生效日期：
.3.20
受控编号：
密级：秘密
版次：Ver2.1
修改状态：
总页数
48
正文
43
附录
5

沈阳东大阿尔派软件股份有限公司
（版权所有，翻版必究）

0.1 手册修改控制

修改记录编号
修改
状态
修改页码及条款
修改人
审核人
批准人
修改日期

0.2 手册目录

0.1 手册修改控制
0.2 手册目录
0.3 手册阐明
1. 公司简介
2. 质量政策
3. 组织机构与职责
4. 术语和缩略语
5. 质量体系要素
5.1 管理职责
5.2 质量体系
5.3 内部质量体系审核
5.4 纠正和防止办法
5.5 合同评审
5.6 需求分析
5.7 开发策划
5.8 质量策划
5.9 设计和实现
5.10 软件测试
5.11 客户验收
5.12 复制、交付和安装
5.13 维护
5.14 配备管理
5.15 文档控制
5.16 质量记录
5.17 度量
5.18 规则、惯例和商定
5.19 设备和工具管理
5.20 采购
5.21 配套产品管理
5.22 培训
6. 附录
6.1 有关质量体系文献清单
6.2 文献发行控制
6.3 受控部门编号

0.3 手册阐明

l 本手册目是拟定公司质量方针、质量目的、质量管理程序和规定，实行满足ISO9001原则质量体系。
l 本手册合用于公司软件产品和软件项目及系统集成项目生产和/或服务。
l 在遵循ISO9001原则基本上，本手册重点参照ISO9000-3：1997《质量管理和质量保证原则第三某些：ISO9001在软件开发、供应和维护中使用指南》而制定。本手册采用了目、合用范畴、重要职责部门、程序概要、有关质量体系文献描述顺序和描述形式，对该原则所涉及所有质量要素在沈阳东大阿尔派软件股份有限公司全面实行进行了描述。
l 本手册个别条款有某些内容超过了ISO9001原则规定范畴（如5.19 设备和工具管理、5.21配套产品管理等），对于超过原则规定某些不做为第三方审核根据，但可做为内部审核根据。
l 本手册修改工作由质量保证部门负责，修改内容通过管理者代表审核后，由公司总经理批准生效。
l 公司各部门都应保证本手册有效执行。
l 本质量手册经关于责任部门批准，可向公司外部发布。
l 质量手册持有者责任：
本手册持有者负责手册保管和维护；手册持有者有义务保持手册完整性；手册持有者应对手册内容保密，未经容许不得向她人泄漏，不得复制本手册。
1. 公司简介

沈阳东大阿尔派软件股份有限公司成立于1991年。1996年6月，在上海证券交易所成功上市。是中华人民共和国当前规模最大专业化软件公司之一。公司注册资本2.165亿元人民币，产值增长持续6年超过100%。既有员工1600余人，其中博士、研究生、学士及留学归国人员占85%。拥有12家控股子公司，7个研发中心，近30家分支机构。
东大阿尔派以计算机软件国家工程中心---东北大学软件中心和东方软件为技术依托和人才支持，同步通过建立东软大学、实行导师制等一系列办法，为人才创造了一种自由、和谐、积极、向上环境，从而造就了一批可以适应顾客不断发展变化需求青年人才群体。
东大阿尔派将产品定位为“为顾客提供信息系统建设解决方案”，开发以此为带动大型平台软件、中间件、开发工具与行业应用系统。先后开发出国内第一种自主版权大型商业化数据库管理系统OpenBASE、INTERNET/INTRANET、GIS、Neteye、SEAS等应用平台、ERP、UNIVERSAL OFFICE 3.5、通用机械CAD、PDS等系统软件、电厂、电信、电力、邮政、多媒体社会保险（MSIMIS）等综合信息管理系统以及用于证券、交通等众多行业大型应用软件40余种；同步，东大阿尔派还以嵌入式软件技术为支持，采用“虚拟制造”生产方式，开发并生产出具备世界水平国产CT扫描机，成为国内唯一全身CT扫描机生产厂家，并在嵌入式软件仿真开发环境、汽车音响和导航系统、高档智能照相机等智能产品软件开发方面有着强大技术优势和开发实力。
“应用软件创造客户价值”是东大阿尔派经营理念和发展方略。通过近年发展，通过对顾客发展状况和变化需求充分理解，并从软件是客户基本设施角度出发选取适当技术，控制顾客投资规模，把顾客需求与技术优化融合。以有生命软件，来保证顾客永远价值。遍及全国服务网络，为提供及时周到服务构建了一座坚实平台。97年终，东大阿尔派在软件行业中率先通过了ISO9001国际质量认证，对产品质量实行严格控制，为产品市场化、国际化奠定了良好基本。
有效运用国外资金、市场与资源发展自己公司是东大阿尔派重要战略。到当前为止，东大阿尔派与IBM、ORACLE、SUN、BAAN、BITCO、北京北辰、台湾金氏等中外公司建立了合资或合伙关系。东大阿尔派坚信，将来当属于挑战者，不断地为将来学习，将以驾御市场需求发展战略，向一种全球知名跨国公司迈进，向一种百年软件公司迈进。
公司地址：中华人民共和国·沈阳·和平区三好街84-2号
邮政编码：110006
联系电话：86-24-23841748
2. 质量政策
2.1 质量方针
提供易用、可靠产品和满意服务。
2.2 质量目的
软件度量值达到8.5分，客户满意度达到95%。
2.3 质量管理授权
总经理对公司所开发软件产品、软件项目及系统集成项目质量全面负责，并授权管理者代表，负责在ISO 9001原则基本上参照ISO 9000-3建立、实行和保持质量保证体系。总经理授权质量保证部门有足够权利和组织上独立性，为保证公司质量体系有效运营。
为保证质量保证体系持续适当性和有效性，以满足ISO 9001原则和我司拟定质量方针及目的，总经理对公司质量体系每年至少进行一次管理评审。
公司全体员工必要按照本手册及支持程序文献所规定各项规定进行工作。本手册于二○○○年三月二十日开始生效。

沈阳东大阿尔派软件股份有限公司
总经理 王勇峰

二○○○年三月

3. 组织机构和职责
3.1 组织机构：下图为公司与质量管理有关组织机构。
3.2 职责
3.2.1 总经理：全面负责公司经营管理，是公司质量体系最高责任者，其重要职责涉及：
l 确立公司长远发展规划；
l 组织生产策划与决策，批准重大项目立项；
l 批准、拟定质量体系构造设计，对质量体系有效性负责；
l 批准发布质量手册；
l 参加管理评审，批准发布质量方针和质量目的。
3.2.2 副总经理(开发)：主管软件开发体系，负责公司软件开发及其质量管理，其重要职责涉及：
l 组织生产策划与决策；
l 负责软件生产资源调配审批；
l 组织完善软件开发质量体系。
3.2.3 副总经理(市场)：主管软件营销部门、营销网络管理部、采购仓储部、服务策划管理部及销售公司与各地办事处，负责公司市场业务，其重要职责涉及：
l 负责合同审查和批准；
l 组织建立营销质量体系；
l 组织市场开拓。
3.2.4 管理者代表：负责质量体系建立和改进，组织管理评审，全面负责公司质量体系运营，以及公司对外质量活动联系。
3.2.5 技术总监：负责公司软件开发技术工作，是公司软件开发技术总负责人，领导系统工程组SEG工作。
3.2.6 业务总监：负责公司质量管理、业务系统信息化建设、可用性研究和测试、客户服务和投诉受理等工作，建立完善公司管理和服务平台。
3.2.7 各软件事业部部长(涉及开发部部长)职责：
l 部内资源和人员调配审批；
l 工作任务分派；
l 组织市场开拓技术性支持；
l 审批软件生产过程中各类技术文档。
3.2.8 软件开发事业部、开发部：负责软件项目与软件产品研制、设计、编码实现和开发性维护。
3.2.9 APN-NAS事业部：负责国际交流软件项目与软件产品研制、设计、编码实现和开发性维护，由软件开发部构成。在国际合伙中，当受到我司和国外公司两种质量管理体系同步控制时，为有效地进行项目开发，在不背离我司质量体系规定原则下，可根据与国外公司共同协商质量策划来实行。
3.2.10 项目管理事业部：
l 负责下达项目开发任务；监控和跟踪项目开发进度；组织开发阶段评审；负责开发过程配备管理和过限度量；组织实行国际项目合同评审；管理技术文档和质量记录；
l 负责合同启动工作，监控和跟踪合同执行进度；
l 负责软件产品复制、包装以及回收控制；
l 负责组织实行软件及系统集成交付与安装过程中技术支撑工作。
3.2.11 系统工程组SEG：拟定技术领域发展方向及方略；大型项当前期技术策划，制定系统解决方案；技术规范制定、技术成果评价、技术培训。
3.2.12 软件工程过程组SEPG：定期评估组织内部原则软件过程；组织制定和维护用于软件过程制定和改进活动筹划。
3.2.13 质量保证部：
l 负责组织编制、修改、发行质量体系文献并组织相应培训；
l 组织内部质量体系审核并协助总经理实行管理评审；
l 检查软件开发过程符合质量原则与规程。
3.2.14 IT规划运营中心：负责公司设备管理和维护、网络运营、信息收集和业务系统信息化建设等方面工作。
3.2.15 产品质量控制部门&可用性实验室：组织软件测试评估，建立软件产品可用性原则，进行软件产品可用性研究和测试。
3.2.16 客户服务中心：
l 客户售前咨讯服务、售后维护服务协调；
l 客户问题受理及客户满意度测量。
3.2.17 采购仓储部：负责公司所需软件产品和硬件设备采购工作，其重要职责如下：
l 主持对合格采购供方评审；
l 审核购销合同和订单；
l 负责采购业务实行；
l 负责采购到货验收；
l 负责库存管理。
3.2.18 营销网络管理部：
l 贯彻和完善有效营销质量保证体系，实行营销网络筹划、销售机会管理和效率评估；
l 组织合同评审，协调并监控各部门合同执行状况；
l 负责分支机构与总部工作协调。
3.2.19 软件营销部门：
l 贯彻和完善有效营销质量保证体系；
l 负责制定合同草案与投标书，并组织投标书评审，参加合同评审。
3.2.20 服务策划管理部：
l 负责服务营销策划、服务销售和监控；
l 建立完善服务管理制度、行为规范；
l 客户信息管理与分析、服务合同及全国跨区域销售合同执行。
3.2.21 销售公司与办事处：
l 贯彻和完善有效营销质量保证体系；
l 负责制定合同草案与投标书。
3.2.22 人力资源部：负责建设人力资源基本制度；合理高效地配备公司人力资源，人力资源开发管理和绩效考核。
3.2.23 培训部：负责公司整个内部培训及客户培训体系建立、管理和运营。

4. 术语和缩略语

本手册采用ISO8402：1994《质量管理和质量保证─术语》术语及其定义，专门使用术语和缩略语及其定义如下：
4.1 软件：由与数据解决关于计算机程序、规程以及有关文档和数据构成智力创作。
4.2 软件项目：指依照合同需求开发软件。也可以称为合同软件。
4.3 软件产品：公司依照市场调研、预测等成果而自行开发软件。
4.4 软件项：在软件开发过程中间阶段或最后阶段，所开发软件中任何可标记某些。
4.5 软件生命周期：从软件设计开始到软件不能再使用时为止时间周期，涉及需求分析阶段、设计阶段、实现阶段(编码阶段)、测试阶段、安装与验收阶段、运营和维护阶段等。
4.6 阶段：能明拟定义一某些工作。
4.7 客户：公司提供软件、系统集成以及技术服务接受者，有时也称顾客。
4.8 供方：产品提供者。
4.9 合同：合同评审要素涉及合同概念，专指公司与客户签定约束双方合法合同。
4.10 评审：指在进行了必要准备基本上，在正式会议上对评审对象进行分析和评价过程。
4.11 设计：指为使一软件系统满足规定需求而拟定软件体系构造、构成成分、模块、接口、测试途径和数据过程。
4.12 实现：指把设计翻译为代码，然后对代码排除隐含错误过程，是设计详细体现，有时也称编码。
4.13 释放：指在软件生存周期各个阶段结束时，由该阶段向下阶段提交该阶段阶段产品过程。也指将系统测试结束后所获得最后产品向客户提交过程。
4.14 维护：指在软件交付之后对其进行修改，以纠正错误、改进性能和其他属性，或使产品适应变化了环境。
4.15 软件配备： 指在软件生存周期各阶段所产生各种形式和各种版本文档、程序及其数据集合。该集合中每一种元素称为软件配备中一种配备项。
4.16 软件配备管理：指标记和拟定系统中配备项过程。在系统整个生存周期内控制这些项投放和更改，记录并报告配备项状态和更改规定，验证配备项完全性和对的性。
4.17 基准：是指通过评审通过可以用做下一步开发工作基本软件项。
4.18 文档：指一种数据介质及其上所记录数据。
4.19 开发部门：泛指公司内部从事软件开发部门，可以是软件事业部、软件开发部，也可以是一种项目组。
4.20 设计人员：在开发部门中，从事软件项目或软件产品设计人员。在一定阶段设计人员又是开发人员。
4.21 开发人员：在开发部门中，从事实现软件项目或软件产品人员。
4.22 测试设计人员：在开发部门或产品质量控制部门中，从事软件测试设计与指引工作人员。
4.23 测试人员：在开发部门或产品质量控制部门中，从事软件测试工作人员。
4.24 SMG（Senior Manager Group）：开发体系决策层。
4.25 SEG（System Engineering Group）：系统工程组。
4.26 SEPG（Software Engineering Process Group）：软件工程过程组。
4.27 SCMM（Software Configuration Management Manager）：软件配备管理经理。
4.28 SQAM（Software Quality Assurance Manager）：软件质量保证经理。
4.29 TM（Test Manager）：软件测试经理。
4.30 PM（Project Manager）：项目经理。
4.31 PSM（Project Software Manager）：项目软件经理。
4.32 SCML（Software Configuration Management Leader）：软件配备管理负责人。
4.33 SQAL（Software Quality Assurance Leader）：软件质量保证负责人。
4.34 TL（Test Leader）：测试负责人。

参照文献：GB/T6583-1994 idt ISO8402：1994《质量管理和质量保证—术语》
GB/T19000.3—ISO9000-3：1997《质量管理和质量保证原则 第3某些：GB/T
19001—ISO9001在软件开发、供应和维护中使用指南》

5. 质量体系要素
本手册选用了ISO9001：1994《质量体系 设计、开发、生产、安装和服务质量保证模式》所有质量要素，并重点参照ISO9000-3：1997《质量管理和质量保证原则 第3某些：ISO9001在计算机软件开发、供应、安装和维护中使用指南》。本手册对原则规定作了适合我司需要描述和规定。
5.0.1 本章涉及质量体系要素与ISO9001：1994章节号对照表如下：
质量体系要素
手册章节号
ISO9001：1994条款
管理职责
5.1
4.1
质量体系
5.2
4.2
内部质量体系审核
5.3
4.17
纠正和防止办法
5.4
4.14
合同评审
5.5
4.3
需方需求规格阐明
5.6
4.4
开发策划
5.7
4.4
质量策划
5.8
4.2 4.4
设计和实现
5.9
4.4 4.9 4.13
软件测试
5.10
4.4 4.10 4.11 4.13
客户验收
5.11
4.10 4.15
复制、交付和安装
5.12
4.10 4.13 4.15
维护
5.13
4.13 4.19
配备管理
5.14
4.4 4.5 4.8 4.12 4.13
文档控制
5.15
4.5
质量记录
5.16
4.16
度量
5.17
4.20
规则、惯例和商定
5.18
4.9 4.11
设备和工具管理
5.19
4.9 4.11
采购
5.20
4.6
配套产品管理
5.21
4.7
培训
5.22
4.18

5.0.2 ISO9001：1994要素与本质量手册对照表
ISO9001：1994要素
质量手册章节号
质量手册内容
4.1管理职责
2
质量政策
3
组织机构和职责
5.1
管理职责
4.2质量体系

质量体系文献（手册、程序文献、支持性文献）
5.8
质量策划
4.3合同评审
5.5
合同评审
4.4设计控制
5.6
需求分析
5.7
开发策划
5.9
设计和实现
5.10
软件测试
4.5文献和资料控制
5.15
文档控制
4.6采购
5.20
采购
4.7顾客提供产品控制
5.21
配套产品管理
4.8产品标记和可溯性
5.14
配备管理
4.9过程控制
5.6
需求分析
5.7
开发策划
5.8
质量策划
5.9
设计和实现
5.10
软件测试
5.11
配备管理
5.12
复制、交付和安装
5.13
维护
4.10检查和实验
5.10
软件测试
5.12
复制、交付和安装
5.14
配备管理
5.20
采购
4.11检查、测量和实验设备控制
5.19
设备和工具管理
4.12检查和实验状态
5.10
软件测试
5.14
配备管理

ISO9001：1994要素
质量手册章节号
质量手册内容
4.13不合格品控制
5.6
需求分析
5.7
开发策划
5.9
设计和实现
5.10
软件测试
5.12
复制、交付和安装
5.13
维护
5.14
配备管理
4.14纠正和防止办法
5.3
内部质量体系审核
5.4
纠正和防止办法
4.15搬运、贮存、包装、防护和交付
5.11
客户验收
5.12
复制、交付和安装
4.16质量记录控制
5.16
质量记录
4.17内部质量审核
5.3
内部质量体系审核
4.18培训
5.22
培训
4.19服务
5.13
维护
4.20记录技术
5.17
度量

注：本手册在描述公司质量体系要素，用下划线特别表达各要素。

5.1 管理职责

5.1.1 目
制定质量方针，明确质量管理责任和分工，保证质量体系有效运营。

5.1.2 合用范畴
合用于公司管理层、各职能部门和全体员工。

5.1.3 重要职责部门
5.1.3.1 总经理：负责制定公司质量方针和质量目的，主持管理评审工作，对公司管理负最高职责。
5.1.3.2 管理者代表：负责建立质量体系，并保证质量体系有效运营。
5.1.3.3 质量保证部门：负责协助管理者代表制定管理评审筹划并编制管理评审报告。

5.1.4 程序概要
5.1.4.1 质量方针
5.1.4.1.1 公司质量方针和质量目的详见本手册第2.0章。公司可依照需要制定年度质量目的和部门质量目的。
5.1.4.1.2 公司每一位员工都应理解并掌握公司质量方针。公司采用培训、在岗工作考核、内部审核等方式保证质量方针和质量目的在公司内得到广泛进一步贯彻执行。公司把质量方针和质量目的合用性和贯彻执行状况作为管理评审一种重要内容，并依照实际需要进行修改、完善和发展。
5.1.4.1.3 公司质量方针和质量目的由总经理批准发布，修订需经总经理批准。
5.1.4.2 组织
5.1.4.2.1 公司组织机构及其职责详见本手册第3.0章。
5.1.4.2.2 公司组织机构及其职责拟定、变更需经事业部长级以上会议讨论通过，由总经理批准，并以文献形式告知执行。
5.1.4.2.3 公司明确规定从事各项工作，特别是从事软件生产、质量管理等项工作人员职权、职责及互有关系，并对必要岗位提出上岗资格规定。
5.1.4.2.4 公司采用评审、测试等恰当办法验证软件开发过程中各个阶段、阶段产品及最后产品与否满足规定需求和规定。验证活动选派通过培训人员进行，验证人员与该验证对象无直接责任关系。对质量体系有效性和合用性验证通过内部质量体系审核和管理评审来进行。
5.1.4.2.5 公司总经理任命管理者代表。管理者代表负责公司质量体系建立、寻常质量管理工作，以及对外质量联系，保证公司质量体系按ISO9001原则规定建立并有效运营。
5.1.4.2.6 管理者代表可作为公司代表就公司产品质量和质量保证等问题与公司外部沟通协调。
5.1.4.3 管理评审
5.1.4.3.1 公司制定管理评审程序，实行有效管理评审。管理评审每年至少一次，也可依照需要适时进行。
5.1.4.3.2 进行管理评审前，必要准备充分材料和信息，并应制定管理评审筹划。内部质量体系审核成果是管理评审输入一某些。管理评审中必要记录存在问题，拟定解决问题办法，并实行相应办法，对实行效果应进行验证。
5.1.4.3.3 需方管理职责
客户应配合公司及时提供所有必要信息并解决悬而未决问题，必要时，应指派一名拥有足够权力代表负责合同关于事宜。

5.1.5 有关质量体系文献
NP401100《管理评审》

5.2 质量体系

5.2.1 目
按照ISO9001原则建立质量管理和质量保证机制，保证产品质量合格。

5.2.2 合用范畴
质量体系规定贯穿和合用于软件产品与软件项目及系统集成项目各个阶段。

5.2.3 重要职责部门
5.2.3.1 质量保证部门：负责组织编写公司质量体系文献。
5.2.3.2 管理者代表：负责审核质量手册，批准程序文献和支持性文献。
5.2.3.3 总经理：负责批准质量手册。

5.2.4 程序概要
5.2.4.1 总则
公司按照ISO9001原则规定建立质量体系，质量体系贯穿软件产品与软件项目及系统集成项目各个阶段。公司质量体系用文献形式明确规定，并根据质量体系文献规定有效地贯彻执行。公司质量体系强调在设计开发过程中保证质量优于在过程结束后发现问题，防止问题发生优于问题发生后依托纠正和防止办法来解决。
5.2.4.2 质量体系文献
与质量管理关于各个部门应用系统有序办法编写质量体系文献，质量体系文献应清晰明确地规定质量体系要素、需求和防止办法。
5.2.4.2.1 以质量手册形式描述公司质量体系整体规定和对外质量保证关于规定。
5.2.4.2.2 质量手册由管理者代表审核，总经理批准。质量体系程序文献和支持性文献由管理者代表批准。
5.2.4.2.3 质量体系文献由公司质量保证部门负责发行与存档管理。质量体系文献修改按关于程序规定执行。
5.2.4.2.4 公司质量体系文献构造如下图：

5.2.4.3 质量策划
详见本手册第5.8章规定。

5.2.5 有关质量体系文献
NQ402100《质量手册》

5.3 内部质量体系审核

5.3.1 目
审核公司关于质量活动与否符合规程规定和筹划安排，验证质量体系有效性。

5.3.2 合用范畴
合用于对各类质量活动和质量要素审核。

5.3.3 重要职责部门
5.3.3.1 质量保证部门：协助组织内部质量体系审核，跟踪、验证纠正办法完毕状况。
5.3.3.2 管理者代表：负责任命内部质量体系审核组组长，并责成内部质量体系审核组实行内部质量体系审核。

5.3.4 程序概要
5.3.4.1 依照内部质量体系审核筹划实行内部质量体系审核。正常状况下对于质量体系涉及有关部门每年审核不少于一次。
5.3.4.2 内部质量体系审核由内部质量体系审核组执行。审核组长由管理者代表任命，审核构成员由审核组长挑选委派。
5.3.4.3 内部质量体系审核应编制审核筹划，并使用专用审核文献。应依照部门工作重点和被审核活动实际状况安排审核顺序和审核时间。
5.3.4.4 被审核部门接到审核告知后，应拟定陪伴人员，并作好接受审核准备。
5.3.4.5 现场审核时，内部审核员收集客观证据，验证质量体系运营状况。
5.3.4.6 现场审核结束后，形成书面审核报告，经批准后通报被审核部门与公司领导。
5.3.4.7 审核发既关于问题应及时采用有效办法予以纠正，由质量保证部门跟踪、验证纠正办法完毕状况。
5.3.4.8 内部质量体系审核成果应提交管理评审，作为管理评审一项输入，以持续质量体系改进。

5.3.5 有关质量体系文献
NP403P100《内部质量体系审核》

5.4 纠正和防止办法

5.4.1 目
制定有效、切实可行防止和纠正办法并贯彻执行。纠正已发生不合格现象，消除不合格产生因素，积极防止不合格现象发生。

5.4.2 合用范畴
合用于质量体系执行过程中发生一切不合格纠正和防止。

5.4.3 重要职责部门
5.4.3.1 质量保证部门：负责验证内部质量体系审核中发现不合格纠正办法，依照执行纠正办法成果或规定，修改有关质量体系文献，以供批准发行。
5.4.3.2 有关部门：依照发现不合格状况，调查不合格因素，制定纠正办法防止不合格再次发生，并将不合格状况及其采用纠正办法传递给有关责任部门。
5.4.3.3 管理者代表：负责批准依照调查成果拟定采用重大纠正和防止办法。

5.4.4 程序概要
5.4.4.1 纠正办法
5.4.4.1.1 在内部质量体现审核过程、质量管理过程及客户对于产品和或服务投诉中辨认不合格。
5.4.4.1.2 对于不合格发生部门或客户投诉责任部门，辨认不合格影响范畴，调查不合格发生及因素，并记录调查成果；拟定相应纠正办法以消除不合格产生因素。实行并验证纠正办法有效性。
5.4.4.2 防止办法
5.4.4.2.1 通过质量体系审核、顾客满意度测量、过程测量，记录分析测量成果，辨认潜在不合格及其发生因素。
5.4.4.2.2 拟定防止办法以消除潜在不合格发生因素，实行并验证防止办法有效性。

5.4.5 有关质量体系文献
NP404100《纠正和防止办法》

5.5 合同评审

5.5.1 目
规范产品策划，合同与标书评审规程，减小市场风险，保证我司交付软件与系统集成项目质量满足规定。

5.5.2 合用范畴
合用于我司产品开发立项、软件与系统集成合同与标书评审。

5.5.3 重要职责部门
5.5.3.1 各销售部门：负责制定合同与标书草案。
5.5.3.2 合同评审员：负责组织国内项目合同评审。
5.5.3.3 标书评审员：负责组织项目招标书、投标书评审。
5.5.3.4 项目管理部门：负责组织评审《立项建议报告》和《可行性分析报告》，下达“项目任务书”；负责组织国际项目合同评审。
5.5.3.5 开发部门：负责编写《立项建议报告》和《可行性分析报告》；负责评审合同与标书中有关条款。
5.5.3.6 软件营销部门、采购仓储部门、技术支撑部门、培训部门：负责评审合同中有关条款，评审和编写标书中有关条款。

5.5.4 程序概要
5.5.4.1 产品策划与可行性分析
5.5.4.1.1 依照市场需求、合批准向、标书等驱动性概念提出产品策划，由指定部门或人员编写关于产品立项报告。
5.5.4.1.2 项目管理部门组织对产品建议报告进行评审。
5.5.4.1.3 开发部门依照产品策划进行可行性分析。
5.5.4.1.4 项目管理部门组织对可行性分析报告进行评审。
5.5.4.1.5 产品策划和可行性分析评审成果由技术总监确认，正副总经理审批。
5.5.4.1.6 通过可行性分析产品策划可以进行合同签定或产品开发立项。
5.5.4.2 国内合同制定与合同评审
5.5.4.2.1 市场营销部门规范合同制定，并对合同草案进行初审。
5.5.4.2.2 合同评审员组织各有关部门对合同中有关条款进行评审与风险评估。并对评审成果进行汇总分析。
5.5.4.2.3 通过评审合同由法定代表人或其指定代表人批准生效并执行。
5.5.4.2.4 对合同评审成果必要建立评审记录，并妥善保存评审记录。
5.5.4.3 合同修订
5.5.4.3.1 未能通过合同评审合同返回关于人员继续与客户协商解决合同中问题，直到合同规定关于内容通过合同评审；否则另行解决或取消。
5.5.4.3.2 合同执行过程中，如果合同双方批准，合同可进行修订，修订后合同须重新评审。
5.5.4.3.3 无论是在合同评审中，还是在合同执行过程中，如果合同内容需要修订，必要将合同修订内容及时对的地告知给合同有关部门。
5.5.4.4 国际合同评审
国际合同由项目管理部门负责组织评审，评审规程参照国内合同评审。
5.5.4.5 标书评审
5.5.4.5.1 软件营销部门负责协同有关部门制定项目投标书。
5.5.4.5.2 标书评审员负责组织各有关部门与人员对项目招标书、投标书进行评审与风险评估，并对评审成果进行汇总分析。
5.5.4.5.3 标书评审员和项目管理部门负责将项目投标资料进行归档。

5.5.5 有关质量体系文献
5.5.5.1 NP502100《产品策划及可行性分析》
5.5.5.2 NP502200《合同评审》
5.5.5.3 NP502300《标书评审》

5.6 需求分析

5.6.1 目
规范需求管理，并形成完整无岐义需求分析报告。

5.6.2 合用范畴
合用于软件生存周期过程需求分析阶段。

5.6.3 重要职责部门
5.6.3.1 开发部门：负责编制并组织人员评审《需求分析报告》。
5.6.3.2 技术总监、系统工程组SEG：参加重大项目系统需求拟定，参加评审《需求分析报告》。

5.6.4 程序概要
5.6.4.1 项目经理PM依照筹划安排，组织人员进行需求调研，编制需求分析报告。系统工程组SEG将参加重大项目系统需求，需求分析报告内容可以涉及但不限于：性能、安全性、可靠性、保密性和专用性等。
5.6.4.2 需求分析报告必要明确、完整、无岐义，可做为产品验收确认时根据。需求分析报告中应规定或参照类似软件项目或软件产品引用开发软件与其她软件或硬件产品之间所有接口，这些接口是测试和或系统联调时必要。
5.6.4.3 客户提供关于文档经评审后可作为需求分析，拟定需求规格，必要通过评审，并得到客户确认。
5.6.4.4 项目需求分析报告经评审成为配备项，修改需提出修改申请，明确该修改所影响范畴，经有关人员与组织评审后方可修改，涉及也许对合同修订。
5.6.4.5 开发部门与项目管理部门负责及时解决客户提出建议和意见，并在相应报告中记录客户提出建议和意见，及其解决状况。

5.6.5 有关质量体系文献
NP503100《需求分析》

5.7 开发策划

5.7.1 目
规范整个项目开发过程及资源、开发进度和完毕时间，拟定软件开发各个阶段，规定每一种阶段活动、阶段产品、验证环节及完毕准则。

5.7.2 合用范畴
合用于所有软件项目和软件产品。

5.7.3 重要职责部门
5.7.3.1 项目经理PM/软件项目经理PSM：负责制定项目开发筹划并实行。
5.7.3.2 项目管理部门：组织对开发筹划评审，跟踪项目开发筹划执行状况。

5.7.4 程序概要
5.7.4.1 通过软件项目和软件产品开发策划，项目经理PM/软件项目经理PSM负责编制项目开发筹划。项目开发筹划依照工作进展及时进行必要更新。
5.7.4.2 项目开发筹划必要明确规定开发过程每个阶段及阶段输入输出规定与提交阶段成果，开发该软件项目和或软件产品所需资源条件。
5.7.4.3 项目开发筹划应依照需要明确与客户联合评审关于事宜。联合评审应制定相应规程，并按规程操作。
5.7.4.4 项目开发筹划依照需要还应标明与项目开发关于其她筹划，如：配备管理筹划、测试筹划等。
5.7.4.5 项目开发筹划还应明确开发过程中各个阶段遵守规则、惯例和商定，以及所使用和或采用工具和技术，并按照关于规定进行开发。
5.7.4.6 项目开发筹划制定后必要进行评审，经审核批准后才干执行。修改开发筹划须重新评审和审批，并将修改内容及时对的地告知各有关部门。对项目开发筹划所有版本进行配备管理。
5.7.4.7 开发部门必要将开发筹划执行状况及时报告给项目管理部门。项目管理部门应跟踪开发筹划执行状况并对开发进度作必要控制、验证与过限度量。

5.7.5 有关质量体系文献
NP504100《项目策划》

5.8 质量策划

5.8.1 目
为保证所开发软件和系统集成项目满足规定质量规定。

5.8.2 合用范畴
合用于所有软件和系统集成项目。

5.8.3 重要职责部门
5.8.3.1 开发部门、技术支撑部门：负责质量策划，并依照需要编制质量筹划。
5.8.3.2 项目管理部门：负责组织评审质量筹划，并验证质量筹划完毕状况。
5.8.3.3 质量保证部门：参加质量筹划评审。

5.8.4 程序概要
5.8.4.1 公司质量体系所有规定和规定是对满足质量规定和提供质量保证基本质量策划，任何特定项目质量策划都应与公司现行质量体系规定相一致。
5.8.4.2 质量筹划可依照特定项目对公司文献化质量体系进行剪裁和选用；也可引用或制定专用规程或规定，以满足特定质量规定。
5.8.4.3 质量策划应尽量定量描述质量规定，明确所选用模式或软件生存周期模型。
5.8.4.4 质量策划应明确质量策划每个阶段及其启动规定、完毕准则和进度安排，并应明确各阶段需要进行评价活动（如评审、测试或其她验证和或确认等），和各阶段人员及其资格规定、资源及资源确认。
5.8.4.5 质量策划应明确各阶段配备管理规定，特别是各阶段也许浮现不合格品标记和处置规程。
5.8.4.6 质量筹划应予评审或确认，质量筹划可以及时更新，其修改及变更内容应及时告知各有关部门，并需重新评审或确认。
5.8.4.7 应拟定质量策划各阶段所使用质量记录，及时记录质量策划各阶段成果。
5.8.4.8 项目管理部门对质量筹划完毕状况进行过限度量，并保存过限度量成果。

5.8.5 有关质量体系文献
NP505100《质量策划》
5.9 设计和实现

5.9.1 目
按照规定办法将软件需求转化为软件体系构造、功能模块划分和接口阐明等；并把上述成果翻译成代码，以实现软件所规定功能。

5.9.2