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内部市场管理办法

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2020年4月19日
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内部市场管理办法

第一章 总 则
第一条 为规范公司内部市场运作，强化流程管理，优化资源配置，不断提升内部市场管控执行力，实现支持企业与钢铁主业互惠共赢、和谐发展，制定本办法。
第二条 本办法所称“内部市场”，是指公司各单位与支持企业之间在《内部市场业务目录》的范围内从事的材料、设备、备品配件等资源供应和工民建筑、设备安装及维（检）修、各类劳务等方面的交易关系。
第三条 本办法所称“支持企业”，是指与公司存在关联交易的全资子公司和改制企业，以及与公司存在历史渊源的集体企业。支持企业分为Ⅰ类支持企业与Ⅱ类支持企业，全资子公司及改制企业为Ⅰ类支持企业，集体企业为Ⅱ类支持企业。
第四条 内部市场关联交易的基本原则
（一）适度支持，合理竞争，规范有序，执行得力。
（二）同质同价的前提下优先，先Ⅰ类后Ⅱ类，维护公司整体利益。
（三）不重复投资、不重复建设，适应主业发展大局。
（四）确保用户单位对质量、交货期、服务的要求。
（五）符合国家法律、法规和市场交易的一般法则。
第五条 公司成立内部市场管理领导小组，由公司总经理、党委书记任顾问，由公司主管领导任组长，成员组成为公司副总师及投资管理部、财务部、法律事务部、人力资源部、监察审计部、市场部、机动设备部、生产质量管理中心、采购部、技术改造指挥部、技术中心、规划部、安全生产部、等部门部长。
内部市场管理领导小组职责为：
（一）负责内部市场重大问题的决策。
（二）负责对内部市场管理办公室协调和裁决有异议的事项进行复议，并作出最终裁决。
（三）听取内部市场管理办公室对本办法执行情况的汇报。
第六条 内部市场管理领导小组下设内部市场管理办公室，内部市场管理办公室设投资管理部，投资管理部部长任办公室主任，投资管理部主管副部长任办公室副主任。内部市场管理办公室职责为：
（一）负责起草、修订内部市场相关管理制度。
（二）负责内部市场监督、检查、协调等日常工作，定期对内部市场运行情况进行通报。
（三）负责受理内部市场有关事项的投诉，组织内部市场管理成员单位对内部市场有异议的事项进行协调，并作出裁决，对重大事项的裁决提出意见报请公司内部市场管理领导小组议决。
（四）负责研究支持企业的发展方向和产业定位，并向内部市场管理领导小组提出相关建议和方案。
（五）负责组织对支持企业内部市场业务的准入审查。
（六）负责办理业务主管部门内部市场业务招标、外委的审批与各支持企业内部市场业务外委以及劳务外协的备案。
（七）负责对内部市场相关事项提出奖惩意见，会同有关管理部门对违反内部市场管理制度的单位与责任人提出行政、经济考核意见。
（八）负责内部市场的其它相关管理工作。
第七条 职能部门的职责
财务部为内部市场业务交易价格的主管部门，负责组织相关业务主管部门研究并制订内部市场业务交易价格定价与调控等相关文件，并对各项业务交易价格进行监管。
各业务主管部门负责对各自分管的内部市场业务质量、交货期、服务等进行监管，负责办理支持企业的工序外委、劳务外协的审批。

第二章 内部市场的交易程序与管理
第八条 由内部市场管理办公室组织各业务主管部门编录及修改《内部市场业务目录》（以下简称《目录》），经公司审查经过后发布。内部市场管理办公室对《目录》实施动态管理，定期组织对支持企业及其下属企业的内部市场资格与业务范围进行审验，同时根据业务主管部门对内部市场质量、交货期、服务等的综合评价，对《目录》进行不定期调整，对《目录》内的业务原则上实行逐步删减。
第九条 内部市场支持企业应具备的基本条件：
（一）支持企业必须控股其在内部市场承接业务的相关单位，且必须具备自有场地、厂房、设备等生产硬件设施，具有真实有效的企业法人营业执照及分支机构营业执照和税务登记证。
（二）支持企业必须具备规范的企业管理体系和质量保证体系，取得所从事相关行业必备的专业资质证书，产品质量、服务质量均能满足内部市场要求。
（三）支持企业的业务必须是自己生产的产品或提供的服务，严禁“提篮子”、接收挂靠、转包以及违规分包业务。
（四）资金和自有员工（与支持企业签订了正式劳动合同的员工）从业比例要求：支持企业从事内部市场业务必须是自有资金；自有员工的比例：制造类业务要达到80%以上，运输类业务要达到60%以上，检修、建筑安装类业务：项目管理人员达100%，劳务类以及其它业务：管理人员达100%。
（五）内部市场业务以不重复投资建设为基本原则，既要尊重历史，又要根据现实情况适度引入竞争机制。
第十条 《目录》内的业务，由各有关业务主管部门按如下规定执行：
（一）长期固定由一家支持企业承担，且受客观条件所限而无法引入其它供应商的业务，原则上由该支持企业承接。
（二）由一家支持企业承担且属该支持企业固化业务及主导核心业务，质量、交货（工）期、服务等完全能满足公司需要的业务，原则上由该支持企业承担。
（三）有两家及两家以上支持企业的业务，如单项业务估算量在30万元以下的，由业务主管部门选择确定供应单位，如单项业务估算量在30万元以上的，由业务主管部门组织内部议价确定供应单位，在同质同价的条件下，Ⅰ类支持企业优先于Ⅱ类支持企业，内部市场管理办公室参与议价过程监督。
（四）既有Ⅰ类支持企业，又有Ⅱ类支持企业的业务，原则上Ⅰ类支持企业的业务份额大于80%。
《目录》之外的业务，支持企业可参与市场竞争，并在同等条件下优先。
第十一条 外委（协）审批流程
（一）《目录》内业务原则上不得外委，如因价格不透明、市场价格发生较大变化、重大工艺调整、对生产和产品质量产生重大影响、支持企业质量服务不能满足要求而减少份额等原因以及因公司产能扩大新增需求等需要公开招标业务，业务主管部门须填写《内部市场业务招标审批表》（见附表一），经内部市场管理办公室与公司相关主管领导审批后，方可进行公开招标，内部市场管理办公室参与招标过程监督，内部支持企业可参与招标，且在同质同价的条件下优先；如遇其它特殊情况需外委的，业务主管部门须事先填写《内部市场业务主管部门业务外委审批表》，报内部市场管理办公室审批，方可外委。否则，公司招标管理办公室不得招标，审计部门不得审计，财务部门不得对外付款。
（二）支持企业在内部市场承接的业务不得以工序外委、劳务外委等为名对外转包或分包。受部分设备、工艺等因素制约确属工序外委的，须事先填写《内部市场支持企业业务分包委托审批表》，报相关业务主管部门审批，并报内部市场管理办公室备案后，方可外委；如支持企业确需劳务外协的，须填写《内部市场支持企业劳务外协审批表》，每月月末到相关业务主管部门进行审批，并于每月最后一个工作日前报内部市场管理办公室备案。
（三）严禁二级生产单位直接或变相指定内部市场业务的供应商，更不得假借以急件为名将内部市场业务指定外部供应商。
第十二条 各业务主管部门与支持企业必须建立内部市场产品（业务）台帐，每月将各类产品（业务）的委托、承接情况进行统计汇总，于每月8日前将上一月度的《内部市场业务统计报表》报送内部市场管理办公室。
第十三条 价格、交货（工）期、质量的管理
（一）内部市场业务的价格、交货（工）期、质量要求等由供需双方在合同中明确。
（二）内部市场业务的交易价格，公司有定价文件的按相关定价文件执行；没有定价文件的，则参照省内或国内同期市场价格确定；无市场价的，按照成本加成的方式或参照同类企业同类产品的价格由供需双方协商定价。财务部负责督促各专业及业务管理部门，每个季度对内部市场各项业务的价格进行监查分析，及时对业务价格进行相应调整，并通报内部市场管理办公室。
（三）各业务主管部门负责对支持企业提供业务的质量、交货（工）期、服务等进行监管，并建立支持企业内部市场业务质量、交货（工）期、服务等情况的月度台账，于每月 日前将上一月度台账报送内部市场管理办公室。当支持企业所承担的业务因交货期、质量、服务不能满足要求时，应要求相关支持企业进行限期整改，因交货（工）期、质量、服务影响公司生产造成损失时，业务主管部门可依据有关规定向责任支持企业索赔，并责令其进行整改，并报告内部市场管理办公室。支持企业未按要求整改到位或在一个季度内再次发生相同异议，由业务主管部门向内部市场管理办公室提供相关情况与处理建议，经内部市场管理办公室核实后，可减少业务份额、暂停相关业务或将相关业务从《目录》中删除。
第十四条 上述流程中各部门、支持企业应安排专人负责处理，各单位的处理答复时间为1—3个工作日。
第十五条 在内部市场交易中由于价格、质量、交货（工）期等方面的异议及由此造成的损失需要协调的，由内部市场管理办公室组织协调和裁决。
第十六条 对裁决结论不服的，可在十日内将书面申诉材料递交内部市场管理办公室，由内部市场管理办公室报公司各专业主管副总工程师组织有关部门进行复议裁决，报公司主管领导批准后执行。复议结论为最终结论，复议结论在十五日内通知有关各方。
第十七条 有下列情况之一的，由各业务主管部门最终裁决：
（一）事实清楚，交易关系简单的。
（二）异议标的在5万元以下的。

第三章 考 核
第十八条 内部市场管理办公室对内部市场交易情况进行监管，对内部市场业务进行不定期抽查与跟踪调查，定期编制内部市场工作简报，并公开通报。
第十九条 内部市场管理办公室组织对各业务主管部门与支持企业的内部市场业务执行情况进行定期和不定期的检查，原则上每半年组织一次，每年三季度初组织对本年度上半年内部市场执行情况检查，次年一季度初组织对上年度内部市场执行情况检查。
第二十条 支持企业所承担的业务因质量、交货期、服务发生异议影响公司生产时，由业务主管部门提出，经内部市场管理办公室核实后，除按第十三条有关规定处理以外，另酌情对责任单位扣1000-5000元，一个季度内累计发生两次以上时，酌情对责任单位扣5000-10000元。
第二十一条 支持企业与业务主管部门未建立内部市场业务台帐，业务主管部门未建立内部市场业务质量、交货（工）期、服务月度台账的，扣200元/次，未按时报送内部市场业务情况统计报表或内部市场业务质量、交货（工）期、服务月度专项台账，每延期1天扣50元；统计报表有误或不真实的，酌情扣50元-200/次。
第二十二条 业务主管部门未办理审批手续违规外委、招标《目录》内业务以及生产使用单位违规指定供应商导致内部市场业务外委，金额在10万元以下的，扣违规单位500元/次；金额在10万元以上的，对违规单位进行通报批评，并视情节扣违规部门500-1000元/次；业务主管部门未按第十条第（四）款规定比例执行业务发包，按每差1%扣责任部门500元；业务主管部门未通知内部市场管理办公室参加内部市场相关业务招标的，扣违规单位200元/次。
第二十三条 支持企业未按规定办理审批手续擅自分包内部市场业务，金额在10万元以下的，扣违规单位1000元/次，金额在10万元以上的，对违规单位进行通报批评，视情节扣1000-10000元/次；转包业务的，对违规单位进行通报批评，视情节扣责任单位5000- 0元/次，并停止违规单位该项业务内部市场承揽权半年至一年；发生挂靠行为的，对违规单位进行通报批评，视情节扣责任单位10000-50000元/次，并将发生挂靠的业务从《目录》中删除。上述对违规单位的扣款，由内部市场管理办公室致函通知公司相关业务结算部门，在与违规单位办理相关业务结算时予以扣除。
第二十四条 对生产使用单位、业务主管部门与支持企业涉及第二十二条、第二十三条的违规行为，除按上述规定扣款外，还将按如下规定进行考核：
（一）属生产使用单位、业务主管部门和全资子公司的，由内部市场管理办公室向人力资源部提出违规事项考核意见，对违规单位领导按公司当年中管人员绩效考核办法进行考核，并责成违规单位对相关管理责任人按公司相关考核制度进行考核。
（二）属改制企业（参股企业）的，参照第（一）款标准由投资管理部代表股东方向该单位董事会发出考核建议函，由其董事会落实对相关责任人的考核。
（三）属Ⅱ类支持企业的，由内部市场管理办公室参照第（一）款标准向该单位发出考核建议函，建议责任单位落实对相关责任人的考核，内部市场管理办公室对相关情况进行跟踪督查。
第二十五条 公司每年度对内部市场管理工作的先进单位和做出突出贡献的个人进行表彰与奖励，由内部市场管理办公室提出奖励方案报公司审批后落实。
第二十六条 内部市场管理办公室负责对违规行为提出处理意见，人力资源部、监察审计部、企业管理部、财务部负责执行；对重大违规行为，由内部市场管理办公室会同公司纪委（监察审计部）、人力资源部等部门提出处理意见，报公司内部市场管理领导小组议决。

第四章 附 则
第二十七条 本办法由投资管理部负责解释，公司涉及内部市场业务的相关文件与本办法相悖之处，均以本办法为准。
第二十八条 本办法自印发之日起实行。