排污权交易激励机制探究——以江苏太湖为例.docx
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1、排污权交易激励机制探究以江苏太湖为例目 录一、概念界定:排污权交易与激励机制1排污权交易1激励机制2二、排污权交易的内在激励机制3 经济 激励3 制度激励4技术激励6信誉激励6三、案例分析:太湖流域排污权交易激励机制7排污权交易实施前太湖流域的水环境分析7太湖流域排污权交易的实施从激励机制的视角12太湖流域排污渠阿交易的激励效果展示20四、推进太湖排污权交易激励机制23 法律 激励23 制度激励23政策激励25经济激励25技术激励26五、 参考文献 27一、概念界定:排污权交易与激励机制排污权交易1.排污权交易的内涵排污权交易是指在一定的区域内,在污染物排放总量不超过允许环境容量的前提下,内部
2、各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量,从而达到减少排污量、保护环境的目的。排污权交易包括两部分内容:一是实行排污许可证制度,政府管理机构向 企业 发放排污许可证,企业则根据排污许可证向特定地点排放特定数量的污染物;二是排污许可证及其所代表的排放污染物的种类和数量的排污权,是可以进行转让、买卖交易的。2.排污权交易的理论基础科斯提出,如果产权界定清楚,交易成本足够低,双方就可以坐下来谈判,从而使外部效应内部化,达到帕累托最优。因此,使环境资源成为一种商品是恢复价格机制的一种可供选择的方法。环境问题的解决并不都涉及到直接的政府行动。只要环境资源产权界定清楚,就可以通过市场机制,让环境行为主
3、体自己去解决问题。3.排污权交易理论的提出着名经济学家戴尔斯提出的排污权交易理论是在科斯定理的基础上 发展 而来的。他认为,外部性的存在导致了市场机制的失效,造成了生态破坏和环境污染。单独依靠政府干预,或者单独依靠市场机制,都不能起到令人满意的效果,只有将两者结合起来才能有效地解决外部性,把污染控制在令人满意的水平。环境是一种商品,政府是这种商品的所有者,可以在环境容量允许的范围内,在市场上公开标价出售一定数量的“污染权”,每一份污染权允许其购买者排放一定单位废物。政府不仅应允许污染者购买这种权利,而且如果受害者或者潜在的受害者遭受了或预期将要遭受高于价格的损害的话,他们为了防止污染,政府也应
4、允许其对污染权进行竞购。在竞争中,一些能用最少费用来处理自己污染问题的公司则都愿意自行解决,使外部性内部化。然而,污染权将不会被完全使用,因为一些环境保护社团可能购买一些污染权利来保证水质高于政府规定的标准。政府则可以用出售污染权得到的收益来改善环境质量。政府有效地运用其对环境这个商品的产权,使市场机制在环境资源的配置和外部性的内部化问题上发挥最佳作用。4.排污权交易的流程排污权交易的一般做法是,首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标,并据此评估该地区的环境容量。然后推算出污染物的最大允许排放量,并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量,即若干排污权。政府可以选择不同的方式分配这些权利,如
5、公开竞价拍卖、定价出售或无偿分配等,由此形成的价格作为对排污权的初始分配,是政府主导下的一级定价;之后通过建立排污权交易市场使排污权能合法地买卖。由此形成的价格,相对应的是市场主体的二级定价。激励机制1.激励的内涵激励一词来源于拉丁语,引申为刺激、诱导、给予动机、引起动机。 现代 汉语词典(第五版)中“激励”一词是激发鼓励之意。从中外词源的对比理解中可以找到共性,即都有改变内心想法,也就是所谓的动机之意,通过对动机的作用进而影响行为。对于激励的内涵中外学者从不同角度予以定义:斯蒂芬罗宾斯认为:“激励是通过高水平的努力实现组织目标的意愿,而通过努力能够满足个体的某些需要为条件。”孔茨认为:“激励
6、包括激发和约束两方面含义,奖励和惩罚是两种最基本的激励措施。”胡君臣认为:“激励是激发、鼓励引导人的某种特殊方式作为的一系列动机。”综上所述,激励的内涵是通过各种因素刺激,引发激励对象对未来的某种期望,使之产生朝着所期望的目标前进的内在动力,从而为实现目标把外在刺激内化为自觉行为。2.排污权交易激励机制的内涵高级汉语词典中“机制”一词有两层含义:一是有机体的构造、功能及其相互关系;二是机器的构造和工作原理。结合激励的内涵,可以 总结 出激励机制的含义是以制度的形式来规范激励主体与激励客体二者间的联系,以此来引导激励客体的行为和观念,以实现激励主体的目标。就排污权交易激励机制而言,排污交易作为激
7、励媒介,政府作为激励主体,企业为激励客体,排污权交易激励机制可以做如下定义:通过排污权交易制度的确立,政府向企业传播激励标准进而引导其行为方式和价值观念,以实现共同改善环境的目标。二、排污权交易激励机制经济激励1. 总量控制的内在激励机制保护环境和发展经济是一对天然的矛盾。在排污权交易出现之前,政府在两者之间往往面临着两难的选择。如果让企业进入,意味着提高GDP的同时污染了环境;如果禁止新企业进入,地方政府经济就无法发展。同时,政府在决策的时候也缺乏一个标准:究竟什么企业可以进入,什么企业应该禁止?笼统的依据环境友好资源集约显然会导致决策不公和政府寻租。但是排污权交易机制解决了所有难题。只要总
8、量不再增加,企业就可以自由进入市场。如此看来,新企业可以通过采用控污技术和设备减少自身的污染量进入市场,也可以通过和其他企业交易排污权进入市场。由此科技含量高、环境污染少的新兴 工业 企业必然代替传统的“三低一高”的企业成为市场的主体,提升了地区循环经济发展的数量和质量,为经济的可持续发展奠定良好的基础。2.成本控制的内在激励机制图1:排污权交易的内在激励 如图所示,假设Q1 Q2= Q2 Q3,MACb MACa是A,B两家企业的边际治污成本,MAC0为最优边际成本。当价格为P时,A的排污数量为Q1,B的排污数量Q3。假设A企业必须减排Q1 Q2污染量。但是A的边际成本比较高,如果自己减排的
9、话成本太高。在排污权交易机制的作用下,可购买B企业的排污权Q2 Q3。如果完全由A企业减排的话,它所付出的成本为多边形AD Q1 Q2;交易排污权之后,A企业只需要付给B企业BD Q1 Q2的排污费既可,这样A减少的成本为ADB的面积。而B企业的话,排污成本为多边形EC Q2 Q3,同时A企业付给它EB Q2 Q3的收益作为补偿,由此它可凭借自己的控污技术获得BCE的利润。由此可见,排污权交易机制自身为企业提供了成本和利润的经济激励机制。制度激励1.正激励:行政制度激励发展循环经济,需要政府非凡的治理能力。之前使用最多的是排污收费。虽然说排污收费也有一定的约束性,但更多的是对每个企业进行达标监
10、测。但即便所有企业都达标,随着新企业的进入企业数量的增多,污染总量依然会增加,对环境的污染依然会更加严重。在排污权交易体制下这一问题可迎刃而解。因为排污权交易制度的宗旨是总量控制。在排污总量不变的前提下,如果有新企业进入,政府如果认为事先的容量限制比较合理,就可以让排污权的价格随市场供求的变化而浮动;如果政府认为容量控制不够到位,只需要买入一定的排污权,进而减少市场上的排污权供给,再由市场的供需来自动调整排污权价格既可。由此看来,政府关注的只是宏观的排污权总量而不是微观的单个企业的控污情况。可以说提高行政效率的同时也提高了行政管理的效果。排污权交易体制,为政府的行政制度创新提供了积极的激励。2
11、.负激励:寻租激励在排污权交易制度下,政府扮演的是一个监管者的角色,并不参与市场交易,排污企业是交易的主体,两者之间是监管与被监管的关系。在市场交易中,作为环境管理权的委托方,政府也有自己的利益,也会对自己的成本与收益进行权衡。排污企业是以赢利为目的的经济组织,如果企业的边际治理成本过高,企业在综合权衡之下可能就会向其他企业购买排污权。但是如果在法律并不严明或者法律执行力不足的情况下,企业也有可能同政府有关部门官员串谋,通过寻租的方式来牟取自身的利益,最明显的是在排污许可的初始分配和排污监管过程中。排污权交易的初始环节需要政府对排污许可进行分配,在这一环节首先要保证政府分配的公平性,如果政府的
12、分配信息不公开,可能存在暗箱操作,排污企业就可以采取行贿的手段获得更多的排污许可。同样,在排污权交易制度的执行过程中,排污企业离不开政府的监管,政府监督包括排污企业污染浓度是否超标、排污量是否超过排污许可、企业之间的排污权交易程序是否符合规定等。在法律缺乏执行力以及缺乏第三方监督的情况下,很容易导致政府监督不力以及企业的行贿行为,从而使排污权交易制度的实施效果大打折扣。如图所示,横坐标代表排污交易制度的完善程度,纵坐标代表排污企业的边际成本(包括购买治污设备的边际成本等)或边际收益(包括政府的奖励、在排污权交易市场上的获利等)。在排污权交易实施的起步阶段,由于企业需要购买排污权、购买治污设备等
13、,企业的边际成本是递增的,另外,企业投入大量财力与物力,但排污权交易的经济效应与环境效应并不明显,企业的边际收益是递减的。此时排污企业进行排污权交易的“利润”是负的。在这一阶段,容易滋生寻租行为。如果排污企业进行寻租,环境保护当局是清正廉明、秉公办事也没问题。如果相反,同时企业的治污成本大于寻租成本且寻租行为可行,那么污染者向环境保护当局的寻租活动就会成功,此时企业就会选择向环保部门官员行贿而不是通过安装环保器材或是向政府购买排污许可来达到污染治理的目的,污染者就可以以较小的寻租成本获得较大的收益而把污染者造成的外部成本转嫁给受污染者。此时,排污企业的边际成本减少,边际成本曲线MC1下移至MC
14、2,排污权交易市场的完善程度由M2移至M1,较寻租行为发生之前有所减弱。图2:排污权交易的寻租激励 技术激励传统的环境治理办法,不管是行政规制,还是收取排污费,企业也会相应的提高技术减少排污量,但这是以达标为限。一旦到了控污标准,企业为追求成本最小收益最大就不会再想办法提高技术减少污染。排污权交易制度则很好的解决了这一问题。在排污权交易制度使得排污权也作为企业产出的一种成为企业提高利润的一种手段。为使收益最大,企业必定提高控污水平和控污数量,直到边际成本和边际收益相等。为了多减排获得回报,企业试图提高技术水平增加控污数量的积极性就 自然 被激发了。信誉激励1.对企业的信誉激励排污企业获得排污权
15、后就会对自己的行为负责任,获得排污权的企业若能按规定排放、提供准确的排放数据,就能树立自己的信誉,从而减少监督机构因不信任而增加检查和监测的次数,或避免因超排而被取消自己对容量资源的所有权。获得排污权的企业还会有积极性协助管理机构监督其他企业按规定排放,因为其他企业如果随意实施超排,就必然导致企业自身所拥有的资源贬值。通过树立良好的信誉和形象,负责任的企业将获得更多消费者的青睐。2.对政府的信誉激励产权自身能够为排污企业提供良好的激励,在这一过程中,政府与企业之间的利益并不冲突,通过排污权交易带来的良好的环境效益和社会经济效益能够增加民众对政府的依赖,增强一国政府的国际声誉。如果政府能够有效利
16、用排污权交易激励机制,将在国内和国际成为建立环境领域负责任政府的品牌工程。三、案例分析:太湖流域排污权交易激励机制排污权交易实施前太湖流域的水环境分析太湖流域面积万平方公里,地处长江三角洲核心区域,北依长江,南濒杭州湾,东临东海,西以茅山、天目山为界,行政区划分属江苏、浙江、上海、安徽三省一市。年平均水资源量 176 亿立方米,人均本地水资源量仅为全国平均水平的 1/5。2007 年,流域总人口 4917 万人,占全国总人口的 %;GDP 总量 28648 亿元,占全国的 %;人均 万元,是全国人均 GDP 的倍。随着流域经济社会快速发展,流域水污染、水资源短缺问题逐趋严重,已成为制约流域经济
17、社会可持续发展的重要因素。1.河网有机污染严重尽管太湖流域污染物成分复杂,但河网水体基本以有机污染为主,且污染极为严重。以2008年为例,流域河流水质评价总河长公里,水质状况较上年略有改善,全年期的评价和长水质劣于类,主要超标项目为:氨氮、高锰酸盐指数、五日生化需氧量、溶解氧、石油类、总磷和化学需氧量。如表所示:表1:2008年太湖流域河流全年期水质类别比例 单位: 2.富营养化程度严重 2008年太湖营养状况总体评价为中度富营养。其中东太湖和东部沿岸带为轻度富营养,占太湖总面积的。其余湖区为中度富营养,占。太湖富营养导致蓝藻水华依然严重。这是2008年9月太湖蓝藻分布的航拍 2008年9月副
18、热带高压势力仍较为强盛,气温持续偏高,加上上半月降水偏少,太湖中蓝藻水华频现,浓度较强,面积也较大。从9月3日和18日的两张太湖遥感监测图上可以明显看到:太湖北部、中部和西南部地区有大范围明显的蓝藻水华信息,信息覆盖范围约太湖总面积的一半,特别是梅梁湖、贡湖水域几乎全被蓝藻覆盖。3.省界河流水质较差太湖流域 34 个省界河流断面中,水质类别达到或优于类水标准的断面所占比例为 %,类为 %,类为%,劣于类为 %。未达到地表水类标准的项目主要为氨氮、总磷、五日生化需氧量、化学需氧量、高锰酸盐指数等。苏沪边界断面 7 个,仅太浦河汾湖大桥达到类,其它基本为劣于类;苏浙边界断面 15 个,仅靠近太湖、
19、太浦河的断面有 4 个达到类,其它多为类;浙沪边界 12 个,靠近太浦河的断面有 4 个达到类,其它基本为劣于类。 4.农业、 农村 污染日益显现表2:各城市农用化肥的使用情况 单位:万吨从图表中可以看出,江苏省化肥施用量在全国仅次于河南和山东,化肥施用量稳中有升。近年来,随着长三角农业、农村经济的快速发展,农业生产使用化肥、农药、农膜等大幅度增加。尤其是化肥数量,直接导致太湖流域总氮总磷超标和水体的富营养化。虽然在工业污染方面加强防治工作,但显然农业面源污染成为太湖流域水污染治理的薄弱环节。太湖流域排污权交易的实施从激励机制的视角2008年8月14日,财政部、环保部和江苏省政府联合在无锡市举
20、行太湖流域主要水污染物排污权有偿使用和交易试点启动仪式。 此次水污染物排污有偿使用选定的范围是影响水质的关键性污染物化学需氧量COD。包括无锡蓝星石油化工有限责任公司等在内的沿太湖的苏州、无锡、常州、南京、镇江5家排污企业当场与沿湖5市环保局签订了申购合同。 1.排污权交易实施的内在激励机制经济激励随着社会主义市场经济体制的完善发展,市场化的概念被引入环境领域。太湖流域经济相对发达,市场经济体制改革也走在全国前列,因此,为太湖构建排污交易平台奠定了经济和体制基础。其次,太湖流域经济发展迅速。新兴的经济主体对水污染物排放指标的需求十分旺盛,而污染严重的企业在现有的治理技术下有削减污染物的潜力,可
21、向排污交易市场投放“富余”的排放指标,太湖流域排污交易前景广阔。法律激励我国目前可依据的法律虽然不多,主要包括中华人民共和国水法中华人民共和国排污费征收使用管理条例污水综合排放标准等,但是江苏省制定了一系列地方性的法规为排污权交易制度的实施做了法律上的准备工作。主要包括江苏省太湖水污染防治条例江苏省太湖流域主要水污染物排污权有偿使用和交易试点方案细则江苏省水污染物排放许可证管理办法主要水污染物排放指标有偿使用收费管理实施办法江苏省太湖流域主要水污染物排污权有偿使用和交易试点排放指标申购核定暂行办法太湖地区城镇污水处理厂及重点工业行业主要水污染物排放限值太湖流域国家排放标准水污染物特别排放限值苏
22、州市主要水污染物排污权有偿使用和交易试点实施方案关于进一步加强节能减排促进可持续发展的意见。现实激励从表中可以看出,太湖流域实施排污权交易,在行业、地区、规模和所有制成分之间,都存在成本的差别。有差别就存在交易的可能性,通过交易可以实现提高效益的目的。而通过排污权交易对于排污总量的控制,又可实现环境保护的双重目标。而且参与交易的范围越广,数量越多,其治污投资总额就越少,节省的治污成本就越大,效果越明显。2.太湖流域排污权交易的外在激励机制经济激励排污权的初始分配初始分配的变革江苏太湖流域的初始分配采用有偿的方式。2008年初太湖流域开展COD排污权有偿使用试点工作。沿太湖的苏州、无锡、常州、南
23、京、镇江5家排污 企业 当场与沿湖5市环保局签订了共计购买817吨COD排污指标的申购合同。这5家企业以每吨4500元的价格,向当地财政部门支付295万元的使用金。按照新拟定的暂行办法,2008年11月20日前,已通过环评审批,年排放化学需氧量在10吨以上的 工业 企业,化学需氧量指标按2250元/吨征收;年排放化学需氧量在10吨以上的接管企业、接纳污水中工业废水量大于80%的城镇污水处理厂,化学需氧量指标按1300元/吨征收;年排放化学需氧量10吨及以下,其废水接入试点污水处理厂集中处理的排污单位,应负担有偿使用费,化学需氧量指标价格为1300元/吨。可以看出 经济 激励机制在太湖流域的完善
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